安信证券股份有限公司关于
宁波中大力德智能传动股份有限公司
2022年持续督导定期现场检查报告
保荐人名称：安信证券股份有限公司被保荐公司简称：中大力德
保荐代表人姓名：张翊维联系电话：0755-82828354
保荐代表人姓名：樊长江联系电话：0755-82828354
现场检查人员姓名：张翊维
现场检查对应期间：2022年度
现场检查时间：2022年12月26日
一、现场检查事项现场检查意见
（一）公司治理是否不适用
现场检查手段：对公司高级管理人员进行访谈；查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的三会会议资料及信息披露文件。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、是规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
是息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
不适用相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争是
1（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门资料、内部控制评价报告、募集资金专户资料等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
是门（如适用）
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内
不适用
部审计部门（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适是
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问是题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
是
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
是
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅三会文件；查阅公司信息披露制度及信息披露文件；查阅深交所互动易网站刊载公司资料。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致是
22.公司已披露的内容是否完整是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
是信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易制度及章程；与公司董事、监事、高级管理人员及财务人员等相关人员进行沟通；查阅公司相关决策程序及信息披露文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
是或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
是间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
是义务
4.关联交易价格是否公允是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
不适用务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
不适用债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
不适用应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：与公司管理人员访谈，查阅募集资金第三方监管协议、银行对账单等底稿资料。
31.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
是情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资不适用
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
是效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险是
（六）业绩情况
现场检查手段：访谈公司高级管理人员；查阅公司在深交所指定信息披露网站上
公告的内容；了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。
1.业绩是否存在大幅波动的情况否
2.业绩大幅波动是否存在合理解释不适用
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅了公司的定期报告；询问公司高级管理人员关于公司及公司股东的履行承诺情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺是
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、现金分红制度等制度，检查公司现金分红的执行情况。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露不适用
43.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
是或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
不适用相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明无5（此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于宁波中大力德智能传动股份有限公司
2022年持续督导定期现场检查报告》之签署页）
保荐代表人签名：
张翊维樊长江安信证券股份有限公司年月日
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