意华股份:重大信息内部报告和保密制度（2025年10月）

温州意华接插件股份有限公司

重大信息内部报告和保密制度

第一章总则

第一条为规范温州意华接插件股份有限公司(以下简称“公司”)的重大信息

内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条重大信息内部报告制度是指当发生或将要发生可能对公司股票及其

衍生品种的交易价格产生较大影响的任何重大事项时，信息报告义务人应当及时将有关信息告知董事会和董事会秘书的制度。

第三条本制度适用于公司及所属子公司。本制度所称“内部信息报告义务人”

包括：

(一)公司董事、高级管理人员、各部门负责人；

(二)所属子公司负责人；

(三)公司派驻所属子公司的董事、监事和高级管理人员；

(四)公司控股股东和实际控制人及其一致行动人；

(五)持有公司5%以上股份的其他股东；

(六)其他可能接触重大信息的相关人员。

报告义务人负有通过董事会秘书向董事会报告本制度规定的重大信息并提

交相关资料的义务，并保证其提供的相关文件、资料及时、准确、完整，不存在重大遗漏、虚假记载或者误导性陈述。

第二章公司重大信息的范围

第四条公司重大信息包括但不限于公司及所属(控股)子公司出现、发生或

即将发生的重要会议、重大交易(含重大关联交易)、重大事件以及前述事项的持续进展情况。

(一)本制度所述“重要会议”，包括：1、公司及控股子公司拟提交董事会、监事会（如有，下同）、股东会审议

的事项:

2、公司及控股子公司召开董事会、监事会、股东会(包括变更召开股东会日

期的通知)并作出决议；

3、公司及下属控股子公司召开的关于本制度所述重大事项的专项会议。

(二)本制度所述的“重大交易”，包括：

1、购买或出售资产；

2、对外投资(含委托理财、对子公司投资等)；

3、提供财务资助（含委托贷款等）；

4、提供担保（含对控股子公司担保等）；

5、租入或租出资产；

6、委托或者受托管理资产和业务；

7、赠与或受赠资产；

8、债权或债务重组；

9、转让或者受让研发项目；

10、签订许可协议；

11、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）;

12、深圳证券交易所认定的其他交易事项。

(三)除提供财务资助、提供担保外，公司发生的上述交易达到下列标准之一的，应当及时报告：

1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易

涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；

2、交易标的(如股权)涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元人民币，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；

3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最

近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

4、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会

计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元人民币；5、交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的

10%以上，且绝对金额超过1000万元人民币；

6、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且

绝对金额超过100万元人民币。

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

(四)公司或子公司发生的关联交易事项，是指公司或者其控股子公司与公

司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括：

1、本制度第四条第（二）项规定的重大交易事项；

2、购买原材料、燃料、动力；

3、销售产品、商品；

4、提供或者接受劳务；

5、委托或者受托销售；

6、存贷款业务；

7、与关联人共同投资；

8、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。

(五)发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：

1、公司与关联自然人发生的成交金额超过30万元的交易；

2、公司与关联法人（或者其他组织）发生的交易金额超过300万元，且占

公司最近一期经审计净资产绝对值超过0.5%的关联交易；

3、拟进行的关联交易，由各职能部门向公司董事会秘书提出书面报告，报

告应就该关联交易的具体事项、必要性及合理性、定价依据、交易协议草案、对

交易各方的影响做出详细说明。公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人，应当将其与公司存在的关联关系情况及时告知公司。

4.公司在连续十二个月内发生的以下关联交易，应当累计计算：

(1)与同一关联人进行的交易；

(2)与不同关联人进行的与同一交易标的相关的交易。

上述同一关联人包括与该关联人同受一主体控制或相互存在股权控制关系的其他关联人。(六)诉讼和仲裁事项：

1、公司发生的下列诉讼、仲裁事项应当及时披露

（1）涉案金额超过1000万元，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值

10%以上的重大诉讼、仲裁事项；

（2）涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销、确认不成立或者宣告无效的诉讼；

（3）证券纠纷代表人诉讼。

2、未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，可能对公司

股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司也应当及时披露。

公司连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项，涉案金额累计达到前款所述标准的适用该条规定。已经按照本条规定履行披露义务的，不再纳入累计计算范围。

3、公司关于重大诉讼、仲裁事项的公告应当包括下列内容：

（一）案件受理情况和基本案情；

（二）案件对公司本期利润或者期后利润的影响，预计负债计提情况；

（三）公司是否还存在尚未披露的其他诉讼、仲裁事项；

（四）本所要求的其他内容。

公司应当及时披露诉讼、仲裁事项的重大进展情况，包括诉讼案件的一审和二审裁判结果、仲裁裁决结果以及裁判、裁决执行情况、对公司的影响等

(七)重大变更事项：

1、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公

地址和联系电话等；

2、经营方针和经营范围发生重大变化；

3、变更募集资金投资项目；

4、变更会计政策、会计估计；

5、变更公司审计的会计师事务所；

6、公司及控股子公司董事长、总经理、副总经理、董事(含独立董事)或三

分之一以上的监事（如有）提出辞职或发生变动；

7、生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化(包括产品价格、原材

料采购、销售方式、主要供货商或客户发生重大变化等)；8、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；

9、新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大影响；

10、获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或发生可能对公

司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；

11、深圳证券交易所或公司认定的其他情形。

(八)其他重大事项：

1、预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩预告。

2、报告后发生差异较大情况的，也应及时报告。

3、利润分配和资本公积金转增股本，应及时报告方案的具体内容。

4、公司及控股子公司收到参股子公司利润分配或资本公积金转增股本方案

后也应及时报告。

5、公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项。

6、公司及公司股东发生承诺事项。

7、可转换公司债的发行和可对转换的公司债交易价格产生影响以及可转换

公司债的赎回、回售等事项。

8、深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。

(九)重大风险事项：

1、发生重大亏损或者遭受重大损失；

2、发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

3、可能依法承担的重大违约责任或重大赔偿责任；

4、计提大额资产减值准备；

5、发生重大安全环保事故对生产经营或环境保护产生严重后果，在社会上

造成一定影响的事项；

6、公司决定解散或被有权机关依法责令关闭；

7、公司预计出现资不抵债(一般指净资产为负值)；

8、主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额

坏账准备；9、主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；

10、主要或全部业务陷入停顿；

11、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或受到重大行政、刑事处罚；

12、公司董事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强制措施，或者受到重大行政、刑事处罚及出现其他无法履行职责的情况；

13、董事会作出向法院申请重整、和解或者破产清算的决定时，或者知悉债

权人向法院申请公司重整或者破产清算时；

14、深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险事项。

(十)募集资金的使用事项:

1、出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时；

2、拟变更募集资金用途的，应当在提交董事会审议后二个交易日内公告下

列内容：

1)、原项目基本情况及变更的具体原因；

2)、新项目的基本情况、可行性分析和风险提示；

3)、新项目的投资计划；

4)、新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明(如适用)。

(十一)公司股票交易异常波动和传闻事项:

1、公司股票交易发生异常波动、或被深圳证券交易所认定为异常波动的，

董事会秘书必须在当日向董事会报告；

2、董事会秘书应在股票交易发生异常波动的当日核查股票交易异常波动的原因；公司应于当日向控股股东及其实际控制人递送关于其是否发生或拟发生资产重组。股权转让或者其他重大事项的书面问询函，控股股东及其实际控制人应于当日给予回函；

3、广告传媒传递的消息(传闻)可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易

价格产生较大影响的，董事会秘书应当及时向各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询搜集传播的证据；公司应向控股股东及其实际控制人递送关于其是

否存在影响公司股票及其衍生品种交易价格的重大事项的书面问询函，控股股东及其实际控制人应于第一时间给予回函。

(十二)公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书；在增持、减持公司股票时，应在股份变动当日收盘后报告董事会秘书。

第三章公司股东或实际控制人的重大信息

第五条持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，对应当披露的重大信息，应当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。

第六条公司股东或实际控制人在发生以下事件时，应当及时、主动、以书

面形式告知董事会秘书：

(一)持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或者控制公司

的情况发生较大变化或拟发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

(二)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股

份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；

(三)拟对公司进行重大资产或者业务重组；

(四)自身经营状况恶化，进入破产、清算等状态；

(五)对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情形。

上述情形出现重大变化或进展的，应当持续履行及时告知义务。

第七条通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者实

际控制人，应当及时将委托人情况告知公司。

第八条公司发行新股、可转换公司债券或其他再融资方案时，控股股东、实际控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息。

第九条公共传媒上出现与控股股东、实际控制人有关的、对公司股票及其

衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或传闻，控股股东、实际控制人应当及时、准确地将有关报道或传闻所涉及事项以书面形式告知公司，并积极配合公司的调查和相关信息披露工作。

第十条控股股东、实际控制人信息告知及披露管理的未尽事宜参照《上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等信息披露管理有关的规定。

第四章重大信息内部报告程序

第十一条信息报告义务人应在知悉本制度所述的内部重大信息后的当日，以当面或电话方式向董事长和董事会秘书报告有关情况，并同时将与信息有关的文件以书面或电子邮件等方式送达给董事会秘书。部门或控股子公司对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件，在签署前应当告知董事会秘书，并经董事会秘书确认。因特殊情况不能事前确认的，应当在相关文件签署后，立即报送证券部。证券部为重大信息内部报告的接受部门。报告人向证券部提供与所报告信息有关的文件资料，应办理签收手续。

第十二条信息报告义务人应在重大事件最先触及下列任一时点的当日，向

董事会秘书或证券部预报本部门负责范围内或下属公司可能发生的重大信息:

(一)部门或下属分公司、控股子公司拟将该重大事项提交董事会、监事会、股东会审议时；

(二)部门、分公司负责人或者控股子公司董事、监事、高级管理人员知悉或应当知悉该重大事项时。

第十三条信息报告义务人应按照下述规定向董事会秘书或证券部报告本部

门负责范围内或本公司重大信息事项的进展情况：

(一)董事会、监事会（如有）或股东会就重大事件作出决议的，应在当日内报告决议情况；

(二)就已披露的重大事件与有关当事人签署协议的，应在当日内报告协议

的主要内容；上述协议的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；

(三)重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的

其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。

第十四条信息报告义务人应以书面形式提供重大信息，包括但不限于：

(一)发生重要事项的原因，各方基本情况，重要事项内容，对公司经营的

影响等;

(二)所涉及的协议书、意向书、协议、合同、可行性研究报告、营业执照

复印件、成交确认书等；

(三)所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；

(四)中介机构关于重要事项所出具的意见书；

(五)公司内部对重大事项审批的意见。第十五条在接到重大信息报告后当日内，董事会秘书应当按照《上市规则》、《公司章程》等有关规定，对其进行评估、审核，判定处理方式。在接到重大信息报告的当日，董事会秘书评估、审核相关材料后，认为确需尽快履行信息披露义务的，应立即组织证券部起草信息披露文件，并按公司《信息披露管理制度》履行相应的信息披露程序。

第十六条董事会办公室应指定专人对上报中国证监会和深圳证券交易所的重大信息予以整理并妥善保管。

第五章保密义务

第十七条公司信息报告义务人及具有保密义务的人员包括但不限于以下人

员：

(一)公司董事、高级管理人员、各部门负责人；

(二)公司及控股子公司的档案和印章管理人员、会议记录人员、科研技术

人员、财务会计人员、计划统计人员、法律事务人员、信息披露人员、销售人员；

(三)参加各类经营会议、参与业务洽谈、合同草拟签订、计划制订、信息

披露、财务报表等各项涉密工作，或者接触、调用涉密文档的其他人员；

(四)公司临时聘用的接触涉密工作及文档的人员，如技术顾问、财务顾问等。

第十八条董事会秘书、报告人及其他因工作关系接触到信息的工作人员在

相关信息未公开披露前，负有保密义务。

第十九条在信息公开披露前公司董事会应将信息知情者尽量控制在最小范围内，公司证券部应做好对知情者范围的记录工作。董事、高级管理人员，以及因工作关系了解到公司应披露信息的其他人员，在相关信息尚未公开披露之前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，对相关信息严格保密，不得泄露公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。控股股东、实际控制人对应当披露的重大信息，应当第一时间通知公司并通过公司对外披露。依法披露前，控股股东、实际控制人及其他知情人员不得对外泄露相关信息。控股股东、实际控制人应当特别注意有关公司的筹划阶段重大事项的保密工作，出现以下情形之一的，控股股东、实际控制人应当立即通知公司，并依法披露相关筹划情况和既定事实：该事件难以保密；该事件已经泄露或者市场出现有关该事项的传闻；公司股票及其衍生品种交易价格已发生异常波动。

第六章重大信息内部报告的管理和责任划分

第二十条重大信息的内部报告及对外披露工作由公司董事会统一领导和管

理：

(一)董事长是公司信息披露的第一责任人；

(二)董事会秘书负责将内部信息按规定进行对外披露的具体工作，是公司信息披露工作的直接责任人；

(三)证券部是内部信息汇集和对外披露的日常工作部门，为重要的信息披露责任部门；

(四)全体董事、高级管理人员、各部门和各分公司、控股子公司主要负责人是履行内部信息报告义务的第一责任人；

(五)持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、实际控制人是履行内部信息告知义务的第一责任人。

第二十一条未经董事会秘书批准，公司的任何部门、各分公司、各控股子

公司均不得以公司名义对外披露公司任何重大信息。公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传文件的，其初稿应交董事会秘书审核后方可定稿、发布，禁止在宣传性文件中泄露公司未经披露的重大信息。

第二十二条董事会秘书在信息内部传递过程中的具体职责为：

(一)负责协调和组织内部信息传递，联系各信息报告义务人，对内部信息