伊戈尔电气股份有限公司重大信息内部报告制度

伊戈尔电气股份有限公司

重大信息内部报告制度

（2025年11月修订）

第一章总则

第一条为规范伊戈尔电气股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）

的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《公司章程》等有关规定，结合本公司实际，特制定本制度。

第二条公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公

司生产经营、资产等产生较大影响，可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向公司董事长、董事会秘书报告的制度。

第三条本制度所称“重大信息报告义务人”（以下简称“报告义务人”）

包括：

1、公司董事和高级管理人员；

2、公司各部门负责人；

3、公司各子公司、分公司负责人；

4、公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；

5、持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人；

6、公司的实际控制人。

第四条本制度同时适用于公司各全资子公司、控股子公司、参股公司、分公司。

第五条董事会秘书应根据公司实际情况对公司负有重大信息报告义务的

相关人员进行信息披露方面的培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。

第六条公司董事、高级管理人员，公司各部门、全资子公司、控股子公司、参股公司及分公司应积极配合公司董事会秘书做好信息披露工作，及时报告重大

1/7伊戈尔电气股份有限公司重大信息内部报告制度

信息的发生和进展情况，提高真实、准确、完整的信息披露资料。

第七条董事会秘书负责公司重大信息的对外发布，其他董事、高级管理人员，非经董事会书面授权，不得对外发布任何公司非公开重大信息。因工作关系了解到公司本制度涉及的重大信息的人员，在相关信息尚未公开披露前，不得泄露，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券市场。

第二章重大信息的范围

第八条公司重大信息包括但不限于以下内容及其持续变更进程：

（一）拟提交公司董事会审议的事项。

（二）拟提交公司审计委员会审议的事项。

（三）交易事项，包括：

1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常生产经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包括在报告事项之内）；

2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）；

3、提供财务资助；

4、提供担保；

5、租入或租出资产；

6、委托或受托管理资产和业务；

7、赠与或受赠资产；

8、债权、债务重组；

9、签订许可协议；

10、转移研究和开发项目；

11、深圳证券交易所认定的其他交易事项。上述事项中，第2项或第4项发生交易时，无论金额大小报告义务人均需履行报告义务；其余事项发生交易达到下列标准之一时报告义务人应履行报告义务：

（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该

交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；

（2）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最

近一个会计年度经审计营业收入的10％以上，且绝对金额超过1000万元人民币；

2/7伊戈尔电气股份有限公司重大信息内部报告制度

（3）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近

一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100万元人民币；

（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产

的10％以上，且绝对金额超过1000万元人民币；

（5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100万元人民币。

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

（四）关联交易事项：

1、签署第（三）项规定的交易事项；

2、购买原材料、燃料、动力；

3、销售产品、商品；

4、提供或接受劳务；

5、委托或受托销售；

6、与关联人共同投资；

7、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。公司发生的交易事

项达到以下标准之一时，报告义务人应及时履行报告义务：

（1）公司与关联自然人发生的交易金额在30万元人民币以上的关联交易；

（2）公司与关联法人发生的交易金额在300万元人民币以上，且占公司最

近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易。

（五）诉讼和仲裁事项：

1、公司发生涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10％以上，且

绝对金额超过1000万元人民币的重大诉讼、仲裁事项。

未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者深圳证券交易所认为有必要的，以及涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销、确认不成立或者宣告无效的诉讼的，公司也应当及时披露。

2、连续12个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到前款所述标准的，适用该条规定。

3、证券纠纷代表人诉讼。

3/7伊戈尔电气股份有限公司重大信息内部报告制度

（六）其它重大事件：

1、变更募集资金投资项目；

2、业绩预告和盈利预测的修正；

3、利润分配和资本公积金转增股本；

4、股票交易异常波动和澄清事项；

5、可转换公司债券涉及的重大事项；

6、公司及公司股东发生承诺事项。

（七）重大风险事项：

1、发生重大亏损或者遭受重大损失，单次损失在1000万元以上；

2、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿，单项金额达1000万元以上；

3、可能依法承担重大违约责任或大额赔偿责任，单项金额在1000万元以上；

4、计提大额资产减值准备，单项金额在300万元以上；

5、股东会、董事会决议被法院依法撤销；

6、公司决定解散或被有权机关依法责令关闭；

7、公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；

8、重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；

9、公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过

总资产的30%；

10、主要或全部业务陷入停顿；

11、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董

事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

12、公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；

13、公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪

违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；

14、公司董事长或者总经理无法履行职责，除董事长、总经理外的其他

4/7伊戈尔电气股份有限公司重大信息内部报告制度

董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预

计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；

15、证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。

（八）重大变更事项：

1、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办

公地址和联系电话等；

2、经营方针和经营范围发生重大变化；

3、变更会计政策或会计估计；

4、董事会审议通过发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等境

内外融资方案；

5、公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到

相应的审核意见；

6、公司的董事、总经理、董事会秘书或者财务负责人辞任、被公司解聘；

7、生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括行业政策、产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；

8、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；

9、新颁布的法律、法规、规章、政策可能对公司经营产生重大影响；

10、聘任或解聘为公司审计的会计师事务所；

11、获得额外收益，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重

大影响；

12、公司实际控制人或者持有公司5%以上股份的股东持股情况或者控制

公司的情况发生或者拟发生较大变化；

13、法院裁决禁止公司控股股东转让其所持公司股份；

14、任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险；

15、证券交易所或公司认定的其他情形。

上述事项根据《上市规则》等法律法规的要求应履行其他程序、中国证监会

5/7伊戈尔电气股份有限公司重大信息内部报告制度

有其他规定的，从其规定。

第九条持有公司股份5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公

司情况发生或拟发生较大变化，应在就该变化达成意向后及时将该信息报告公司董事长和董事会秘书，并持续报告变化的进程。

第三章重大信息内部报告程序

第十条公司实行重大信息实时报告制度。按照本制度规定负有重大信息报告义务的有关人员和公司应在知悉本制度第二章所述重大信息的第一时间立即

以书面形式、面谈或电话方式向公司董事长报告并抄会董事会秘书，并在24小时内将与重大信息有关的书面文件直接递交或以传真、电子邮件形式给公司董事会秘书，必要时由第一责任人签字后以书面形式递交。

第十一条董事会秘书在接到有关人员报告的重大信息后，应按照相关法律

法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，对上报的重大信息进行分析和判断，如需履行信息披露义务，董事会秘书应立即向公司董事会进行汇报，提请公司董事会履行相应程序。

第十二条按照本制度规定，以书面形式报送的重大信息的相关材料，包括

但不限于：

1、发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对公司经营的影响等；

2、所涉及的协议书、意向书、合同、通知书、决定书等；

3、所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；

4、中介机构关于重要事项所出具的意见书；

5、公司内部对重大事项审批的意见。

第四章重大信息内部报告的管理

第十三条公司各报告义务人应及时、准确、真实和完整报送重大信息。各

部门和分支机构及其人员应如实及时提供相关资料，支持其他部门依法编制和报送重大信息。

第十四条公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期对报告义务人或其指定人进行有关公司治理及信息披露等方面培训。报告义务人或其指定

6/7伊戈尔电气股份有限公司重大信息内部报告制度

人应以电子或书面形式就重大信息的报告和披露事项向董事会秘书提出征询需求，董事会秘书应及时予以答复。

第十五条公司重大信息报告义务人应根据其任职单位或部门的实际情况，制定本单位或部门的重大信息报告制度，并可以指定熟悉相关业务和法规的本单位或部门的人员为信息报告联络人（联络人不得转授权或再指定），负责本部门或本单位重大信息的收集、整理及与公司董事会秘书的联络工作。报告义务人应对管辖范围内的刊物、通讯、网站内容、宣传资料等进行严格管理，防止在相关信息尚未公开披露前泄露。

第十六条公司总经理及其他高级管理人员负有诚信责任，应时常敦促公司

各部门、各下属分支机构及子公司、分公司、参股公司对重大信息的收集、整理、上报工作。

第十七条报告义务人未按本制度的规定履行报告义务给公司造成不利影

响或损失时，公司应对该责任人给予批评、警告、直至解除其职务的处分，并可以追究其损害赔偿责任。

第五章附则第十八条本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定执行。

本制度如与国家日后颁布的法律、法规和规范性文件或经合法程序修改后的

《公司章程》相冲突，按国家有关法律、法规和规范性文件及修改后的《公司章程》的规定执行。

第十九条本制度由公司董事会负责解释和修订。

第二十条本制度经公司董事会审议通过后生效执行，公司原《重大信息内部报告制度》自动废止。

伊戈尔电气股份有限公司

2025年11月24日