华西证券:关于2024年度日常关联交易预计的公告

证券代码：002926证券简称：华西证券公告编号：2024-014

华西证券股份有限公司

关于2024年度日常关联交易预计的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《企业会计准则第36号——关联方披露》等有关法律法规、规范性文件以及《华西证券股份有限公司章程》等公司

制度的规定，华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“公司”）对2023年度实际发生的关联交易进行确认，并对2024年度日常关联交易进行合理预计。

公司（包括控股子公司）与关联人之间发生的日常关联交易事项主要包括证券期

货经纪服务、证券承销保荐及财务顾问服务、受托客户资产管理业务等。关联人名称、

2024年度日常关联交易预计金额及2023年度同类交易实际发生总金额详见后述表格内容。

公司2024年4月26日召开第四届董事会2024年第一次会议审议通过《关于确认2023年度关联交易及预计2024年度日常关联交易的议案》，确认了2023年度关联交易实际发生情况，并对2024年预计的日常关联交易进行分项表决，表决情况如下：

1、与泸州老窖集团有限责任公司及其所属公司的日常关联交易预计

无关联董事对该子议案回避表决。

表决结果如下：以同意票10票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本子议案。

2、与其他关联法人的日常关联交易预计

关联董事黄卉、彭峥嵘对该子议案回避表决，且未代理其他董事行使表决权。表决结果如下：与会非关联董事以同意票8票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本子议案。

3、与其他关联自然人的日常关联交易预计

全体董事对该子议案回避表决，因非关联董事人数不足三人，本子议案直接提交股东大会审议。

本议案将提交公司股东大会审议，泸州老窖集团有限责任公司（以下简称“老窖集团”）、泸州老窖股份有限公司（以下简称“老窖股份”）、华能资本服务有限公司（以下简称“华能资本”）、四川剑南春（集团）有限责任公司（以下简称“剑南春集团”）将分别对本议案中关联事项回避表决。

（二）预计2024年度日常关联交易的情况截至

2024年

上年发关联交关联交易预计2024年3月末已关联人关联交易内容生金额易类别定价原则交易金额发生金（万元）

额（万元）

泸天化（集团）有

-0.00限责任公司四川璞信产融投资1、公司关联人在公司（含

5.6126.10有限责任公司子公司，下同）开立证券交易账户，为关联人提供证券因该项业务受证四川金舵投资有限

经纪业务交易通道和相关参照市场券市场影响较21.5651.64责任公司

证券、期服务；上同类交大，证券市场情货经纪泸州临港投资集团2、公司关联人在公司子公易服务的况无法预测，交-0.17

服务有限公司司华西期货有限责任公司佣金率定易量难以预计，开立期货交易账户，为关联价。以实际发生数计泸州华西金智银聚人提供期货经纪业务交易算。

股权投资基金合伙2.264.95通道和相关服务。

企业（有限合伙）

关联自然人1.974.82

其他关联人--老窖集团因证券市场行情-117.00

证券承公司为关联人提供股权、债参照市场的波动、新增业泸州市国有资产监

销保荐券及其他融资工具在内的价格水平务量的开发情-12督管理委员会

及财务融资服务、财务顾问服务、及行业惯况，项目进度难顾问服四川璞信产融投资咨询服务。例与客户以预计，最终交-9.5

务有限责任公司协商定价。易金额，以实际发生数计算。

所有关联人--

1、关联人发行管理的资管

计划、基金等产品认购或申

老窖集团--购公司发行管理的资产管理计划。

2、为关联人提供以下资产因公司受托关联管理服务，取得管理费等相人的资产规模以“华西证关收入：及根据管理业绩券璞信定受托客参照市场

（1）集合计划、定向计划、产生的收入尚不向资产管户资产价格水平资产支持专项计划；确定，因此资产理计划”管理业及行业惯

老窖集团控制的四（2）单一计划：发行的纾管理规模及管理已于2024务例与客户

川璞信产融投资有困系列产品。费相关收入难以年3月21-协商定价。

限责任公司等公司3、公司与关联人共同发起预计，以实际发日原状返成立资产管理计划、有限合生数计算。还，实收伙基金或其他形式的主体；资金为0，

为该主体提供投顾服务、资无管理

产管理服务，取得投顾费、费。

管理费等相关收入。

其他关联人--专业化参照市场因业务的发生研究和收取专业化研究和咨询服价格水平及规模的不确

所有关联法人--

咨询服务费用及行业惯定性，按实际务业务例与客户发生额计算。

协商定价。1、公司资金存放关联方，取得利息等相关收入，发生相关服务费支出；

2、在银行间市场、上海证

券交易所、深圳证券交易所发生的标准化交易（包括但存款利息存款利息泸州银行股份有限

不限于现券买卖、质押式回收入：收入：

公司

购、买断式回购、协议回购、440.722136.83

信用拆借、债券借贷、匿名交易量需根据当价格将根证券和拍卖等）；期市场情况和公据当日市

金融产3、公司自有资金认购或购司流动性实时决场价格确

品交易买关联人发行的债券、基定，暂无法确定定

金、理财产品等金融产品，交易金额。

取得利息收入、投资收益等现券交易

相关收入；金额：

晋商银行股份有限

4、与关联方进行同业资金5110.02-

公司拆借产生利息收入或支出；投资收

5、向关联方支付公司发行益：0.02

的各类融资工具的利息支

其他关联人出、手续费和承销费等佣金--支出等。

因基金产品中公

老窖集团及其控制1、关联人及其资管计划、

司关联人的资产--的公司基金等产品可能认购或申参照交易规模以及产生的公开募购华西基金管理有限责任时基金单

收入尚不确定，集证券公司发行管理的公开募集位净值、申泸州银行股份有限因此涉及基金产

投资基证券投资基金产品。购/赎回费-0.6公司品关联人的基金

金管理2、华西基金管理有限责任率等行业规模及管理费相业务公司为关联人提供公开募惯例进行关收入难以预

集证券投资基金管理服务，定价。

其他关联人计，以实际发生--取得管理费等相关收入。

数计算。

公司同关联法人以确定价交易量需根据当参照市场

基差贸老窖集团下属子公格或以点价、均价等方式提期市场情况决

行情协议-103.48

易业务司等关联法人供报价并与其进行现货交定，暂时无法确定价。

易的业务。定交易金额。

参照市场交易量需根据当场外衍公司与关联法人达成协议价格水平期市场情况决

生品业所有关联法人与其直接进行场外衍生品--

及市场行定，暂时无法确务交易。

情定价。定交易金额。因公司受托关联公司（含子公司）及其资管人的资产规模以

计划、基金等产品和其关联参照市场及根据管理业绩期货资人持有华期梧桐资产管理价格水平产生的收入尚不

产管理所有关联人有限公司发行管理的资产及行业惯确定，因此资产--业务管理计划，2024年内可能例与客户管理规模及管理发生退出，也可能新增认购协商定价。费相关收入难以或申购其他资产管理计划。预计，以实际发生数计算。

交易量需根据当参照市场期市场价格情况老窖股份及其子公公司向关联方采购定制白

行情协议和公司需求实时--司酒等商品。

定价。决定，暂无法确定交易金额。

交易量需根据当采购商老窖集团控制的泸泸州老窖物业服务有限公参照市场期市场价格情况品及服

州老窖物业服务有司提供会议、保洁、绿化等行情协议和公司需求实时5.122.99务等

限公司服务定价。决定，暂无法确定交易金额。

交易量需根据当关联方向公司提供其他与参照市场期市场情况决

其他关联人--

经营相关的服务。水平协议定，暂无法确定定价。交易金额。

公司成都综合办公楼、B 区老窖集团控制的泸（部分）、西玉龙（部分）按招投标

物业费州老窖物业服务有760万135.14-项目由泸州老窖物业服务价格结算限公司有限公司进行物业服务。

老窖集团控制的泸

州老窖置业有限公公司综合办公楼先后由泸按供电局31.01229.22

代收水司州老窖置业有限公司、泸州等部门规金额以实际发生电费等老窖集团控制的泸老窖物业服务有限公司代定价格结额计算

州老窖物业服务有收水电气费用。算。60.51限公司

注：2024年度日常关联交易中，若涉及本公司汇总财务报表范围的各分支机构，其关联交易将在合并财务报表编制时相互抵消

（三）2023年度关联交易实际发生情况公司2023年度日常关联交易均依据《关于2023年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2023-023）、《关于新增日常经营性关联交易的公告》（公告编号：2023-059）开展。具体情况如下：

实际发生额实际发生额关联交易类关联交易内实际发生

关联人预计金额（万元）占同类业务与预计金额别容金额比例（%）差异（%）

泸天化（集团）有限

0.000.00%-

责任公司四川璞信产融投资

26.100.02%-

有限责任公司四川金舵投资有限

参照市场上同类51.640.04%-

证券、期货责任公司收取证券经纪交易服务的佣金经纪服务泸州临港投资集团手续费及佣金率定价。0.170.00%-有限公司泸州华西金智银聚

股权投资基金合伙4.950.00%-企业（有限合伙）

关联自然人4.820.00%-

老窖集团117.000.6%-提供证券发参照市场价格水泸州市国有资产监收取证券发行

行与承销、平及行业惯例与120.06%-

督管理委员会与承销费、财财务顾问等客户协商定价。

四川璞信产融投资务顾问服务费

服务9.50.05%-有限责任公司参照市场价格水存款利息收泸州银行股份有限

利息收入平及行业惯例定2136.832.20%-入公司价。

公开募集证参照市场上同类泸州银行股份有限收取基金认购

券投资基金交易服务的佣金0.600.00%-公司或申购手续费管理业务率定价。

基差贸易业四川鑫炜业工贸发参照市场行情协

销售铝锭103.480.00%-务展有限公司议定价。

泸州老窖物业服务

采购商品绿化养护102.990.00%-有限公司泸州老窖置业有限

代收水电费代收水电费300229.22不适用-公司

合计-2699.30--公司董事会对日常关联交易实际发生情况与预计存不适用在较大差异的说明公司独立董事对日常关联交易实际发生情况与预计不适用存在较大差异的说明

1、关联方在本公司的证券账户资金余额情况

开户单位期末余额（万元）期初余额（万元）

老窖集团0.000.00

老窖股份0.000.37

泸天化（集团）有限责任公司2.520.94

四川金舵投资有限责任公司26328.140.07

四川璞信产融投资有限责任公司25425.170.09

泸州银行股份有限公司0.009.25

剑南春集团0.0013.92

泸州临港投资集团有限公司0.000.00

泸州华西金智银聚股权投资基金合伙企业（有限合伙）1.240.00

关联自然人20.15114.38

合计51777.22139.02

2、关联方持有本公司资产管理产品情况

报告期末产品名称委托人成立日期状态产品受托资金（单位：万元）该产品于2018年10月30日起开

华西证券璞信定向资四川璞信产融投资始运作，投资标的为场内股票质

2018年10月22日16480.00

产管理计划有限责任公司押式回购，初始规模为16350万元。

注：2024年3月21日已向委托人返还资产。

3、报告期内买卖关联方发行的证券情况

报告期内不存在买卖关联方发行的证券情况

4、与关联方同业拆借、存放于关联方银行存款期末余额情况

是否存在非经期初余额本期新增金本期收回金期末余额关联方关联关系形成原因

营性资金占用（万元）额（万元）额（万元）（万元）

泸州银行股份老窖集团重要联银行存款否77095.49820033.71842228.9854900.23有限公司营企业

5、与关联方现券、回购交易

报告期内不存在与关联方现券、回购交易。

6、关联债权债务往来

公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。

应付关联方债务期初余额本期新增金额本期归还金额期末余额关联方关联关系形成原因（万元）（万元）（万元）（万元）

老窖集团公司控股股东上市承诺款2022.38002022.38泸州老窖定制酒受老窖集团控

采购定制酒5.20005.20有限公司制泸州银行股份有老窖集团重要应收利息

限公司联营企业0225.50225.5

1、对公司经营成果及财务状况无重大影响。

2、公司上市前，共有5处房产尚未取得房产证，老窖集团承诺：自承诺函出具之日起三年内，

关联债务对公司依然未取得上述房产的房屋所有权证，老窖集团将按华西有限整体变更为股份有限公司时的该等经营成果及财务房产账面净资产值以货币资金注入公司的方式予以规范。截止报告期末，公司已收到老窖集团承状况的影响诺款共计2022.38万元。有关土地房产的承诺，老窖集团已履行完毕。

如公司依法取得上述房产的全部或部分房屋所有权证，公司将按注入的相应资金等值退还老窖集团。

报告期内，公司未发生资产或股权收购、出售的关联交易；未发生共同对外投资的关联交易。公司与存在关联关系的财务公司之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。

三、关联人介绍及关联关系

（一）老窖集团

法定代表人：刘淼

注册地址：泸州市中国白酒金三角酒业园区爱仁堂广场

注册资本：2798818800元经营范围为：一般项目：社会经济咨询服务；企业管理咨询；财务咨询；企业总部管理；进出口代理；贸易经纪；农作物栽培服务；树木种植经营；养老服务；旅游开发项目策划咨询；科技中介服务；工程和技术研究和试验发展；显示器件制造；供

应链管理服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；

国内货物运输代理；自有资金投资的资产管理服务；旅客票务代理；商务代理代办服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：代理记账；职业中介活动；食品生产；食品销售；医疗服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。

最近一期财务数据：截至2023年6月30日，老窖集团总资产2209.52亿元，净资产667.85亿元；2023年1-6月，实现营业收入434.41亿元，实现净利润81.20亿元（以上数据未经审计）。

与公司关联关系：公司为老窖集团的控股子公司，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形。

履约能力：老窖集团依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。

（二）华能资本

法定代表人：叶才

注册地址：北京市西城区复兴门南大街2号及丙4幢10-12层

注册资本：980000万元

经营范围：投资及投资管理；资产管理；资产受托管理；投资及管理咨询服务。

（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）最近一期财务数据：截至2023年6月30日，华能资本总资产2433.07亿元，净资产789.06亿元；2023年1-6月，实现营业总收入690.79亿元，实现净利润28.91亿元（以上数据未经审计）。

与公司关联关系：华能资本为公司持股5%以上股东，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形。

履约能力：华能资本依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。

（三）老窖股份

法定代表人：刘淼

注册地址：四川泸州国窖广场

注册资本：147198.7769万元

经营范围：酒类产品的生产、销售（白酒、葡萄酒及果酒、啤酒、其他酒等）；

（以上项目未取得相关行政许可，不得开展经营活动）。进出口经营业务；技术推广服务；发酵制品生产及销售；销售：汽车配件、建材及化工原料。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

最近一期财务数据：截至2023年9月30日，老窖股份总资产614.06亿元，净资产388.21亿元；2023年1-9月，实现营业收入219.43亿元，实现净利润106.01亿元（以上数据未经审计）。

与公司关联关系：公司与老窖股份均为老窖集团的控股子公司，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形。

履约能力：泸州老窖依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。

（四）泸州银行股份有限公司（以下简称“泸州银行”）

法定代表人：游江

注册地址：四川省泸州市酒城大道一段1号

注册资本：27.18亿元

经营范围：经营中国银行业监督管理委员会依据有关法律、行政法规和其他规定

批准的业务，经营范围以批准文件所列为准。主营业务从事包括公司银行业务、零售银行业务及金融市场业务。

最近一期财务数据：截至2023年12月31日，泸州银行资产总额为1576.36亿元，净资产109.27亿元；2023年年度泸州银行实现营业收入47.70亿元，净利润9.94亿元。

与公司关联关系：泸州银行没有绝对控股股东，第一大股东为老窖集团，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形。履约能力：泸州银行依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。

（五）泸州临港投资集团有限公司（以下简称“临港投资”）

法定代表人：熊开荣

注册地址：中国（四川）自由贸易试验区川南临港片区鱼塘街道振兴路136号3号楼

注册资本：219283.25万元人民币。

经营范围：投融资业务（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）、资产

管理及咨询（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）、不良资产处置及其收

益经营管理（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）；市政公用工程、房屋

建筑工程、园林绿化工程、电气管道安装工程设计及施工、工程管理服务、房地产开

发及经营、土地整理；国际贸易、进出口贸易；物业管理、会议服务；建材生产及销售（不含危险化学品）；旅游资源开发、住宿服务、餐饮服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）最近一期财务数据：截至2023年6月末，临港投资总资产216.86亿元，净资产68.31亿元；2023年1-6月实现营业收入5.54亿元，实现净利润-0.07亿元。

与公司关联关系：公司控股股东董事在临港投资担任董事，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形。

履约能力：临港投资依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。

（六）泸州华西金智银聚股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“金智银聚”）

执行事务合伙人：华西金智投资有限责任公司

主要经营场所：四川自贸区川南临港片区西南商贸城17区二层C栋61号

注册资本：30000万元

经营范围：对非上市企业的股权、上市公司非公开发行的股权、非公开交易的股

权投资以及相关咨询服务（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）；在有效

控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置的资本金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等流动性较强的证券；证监会同意的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）与公司关联关系：截至2023年12月末，金智银聚总资产1.22亿元，净资产1.22亿元；2023年度实现营业收入-0.78亿元，实现净利润-0.78亿元。

与公司关联关系：金智银聚为公司全资子公司华西金智投资有限责任公司的联营企业，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形。

履约能力：泸州华西金智银聚股权投资基金合伙企业（有限合伙）依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。

（七）其他关联方

除上述关联方外，公司的其他关联法人、关联自然人包括：

1、其他关联法人

根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，除以上介绍的关联方外，其他关联法人包括：（1）由老窖集团直接或者间接控制的除华西证券股份有限公司及其控股

子公司以外的法人（或者其他组织）；（2）持有华西证券股份有限公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人；（3）公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除华西证券股份有限公司及其控股子公司以外的法人（或其他组织）；在过去十二个月内或者根据相关协

议安排在未来十二个月内，存在（1）－（3）项所述情形之一的法人（或其他组织）；

（4）中国证监会、深圳证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人（或者其他组织）。

2、关联自然人

根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司的关联自然人包括：（1）直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人；（2）上市公司董事、监事及高级管

理人员；（3）直接或者间接地控制上市公司的法人（或者其他组织）的董事、监事及

高级管理人员；（4）上述第（1）项、第（2）项所述人士的关系密切的家庭成员。在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内，存在（1）－（4）项所述情形之一的自然人；（5）中国证监会、深圳证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则，认定其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的自然人。

四、关联交易的主要内容、定价原则及依据

（一）证券经纪服务、期货经纪服务：参照市场上同类交易服务的佣金率定价。

（二）证券承销保荐及财务顾问服务：参照市场价格水平及行业惯例与客户协商定价。

（三）受托客户资产管理业务：参照市场价格水平及行业惯例与客户协商定价。

（四）证券和金融产品交易：价格将根据当日市场价格确定。

（五）公开募集证券投资基金管理业务：参照交易时基金单位净值、申购/赎回费率等行业惯例进行定价。

（六）基差贸易业务：参照市场行情协议定价。

（七）场外衍生品业务：参照市场价格水平及市场行情定价。

（八）期货资产管理业务：参照市场价格水平及行业惯例与客户协商定价。

（九）采购商品及服务等：参照市场行情协议定价。

（十）物业费：按招投标价格结算。

（十一）代收水电费等：按供电局等部门规定价格结算。