华西证券:西南证券股份有限公司关于华西证券股份有限公司重大诉讼进展的临时受托管理事务报告

债券代码：148180.SZ 债券简称：23华股01

债券代码：148292.SZ 债券简称：23华股02

债券代码：148519.SZ 债券简称：23华股03

债券代码：148588.SZ 债券简称：24华股01

债券代码：148754.SZ 债券简称：24华股02

债券代码：148839.SZ 债券简称：24华股03

债券代码：524062.SZ 债券简称：24华股04

债券代码：524209.SZ 债券简称：25华股01

债券代码：524286.SZ 债券简称：25华股K1

债券代码：524441.SZ 债券简称：25华股02西南证券股份有限公司关于华西证券股份有限公司重大诉讼进展的临时受托管理事务报告债券受托管理人

二〇二六年一月重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《债券受托管理协议》等相关规定、公开信息披露文件、华西证券

股份有限公司（以下简称“华西证券”、“发行人”或“公司”）出具的相关说

明文件以及提供的相关资料等，由本次公司债券受托管理人西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为西南证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

1一、公司债券基本情况

截至目前，由西南证券担任受托管理人且尚在存续期的公司债券情况如下表所示：

序债券余额债券名称债券简称债券代码起息日到期日号（亿元）华西证券股份有限公司2023

2023年22026年2

1 年面向专业投资者公开发行公 23华股 01 148180.SZ 20月9日月9日

司债券(第一期)华西证券股份有限公司2023

2023年52026年5

2 年面向专业投资者公开发行公 23华股 02 148292.SZ 20月19日月19日

司债券(第二期)华西证券股份有限公司2023

2023年112026年11

3 年面向专业投资者公开发行公 23华股 03 148519.SZ 20月23日月23日

司债券(第三期)华西证券股份有限公司2024

2024年12027年1

4 年面向专业投资者公开发行公 24华股 01 148588.SZ 20月23日月23日

司债券(第一期)华西证券股份有限公司2024

2024年62027年6

5 年面向专业投资者公开发行公 24华股 02 148754.SZ 15月5日月5日

司债券(第二期)华西证券股份有限公司2024

2024年82027年8

6 年面向专业投资者公开发行公 24华股 03 148839.SZ 20月5日月5日

司债券(第三期)华西证券股份有限公司2024

2024年122027年12

7 年面向专业投资者公开发行公 24华股 04 524062.SZ 25月11日月11日

司债券(第四期)华西证券股份有限公司2025

2025年42028年4

8 年面向专业投资者公开发行公 25华股 01 524209.SZ 19月9日月9日

司债券(第一期)华西证券股份有限公司2025

2025年52028年5

9 年面向专业投资者公开发行科 25华股K1 524286.SZ 10月30日月30日

技创新公司债券(第一期)华西证券股份有限公司2025

2025年92028年9

10 年面向专业投资者公开发行公 25华股 02 524441.SZ 20月19日月19日

司债券(第二期)

二、重大事项华西证券股份有限公司作为金通灵科技集团股份有限公司（以下简称金通灵公司）证券虚假陈述责任纠纷案（以下简称本案）的共同被告之一，此前披露了本案的相关诉讼情况。2025年12月31日，发行人获悉江苏省南京市中级人民2法院（以下简称南京中院）就本案作出先行判决，对金通灵公司出具《民事判决书》。现将相关情况公告如下：

（一）诉讼进展情况

2025年12月31日，南京中院对金通灵公司出具《民事判决书》〔（2024）

苏01民初2864号〕，具体判决如下：

1、被告金通灵公司于本判决发生法律效力之日起十日内赔偿原告叶小明等

43269名投资者投资损失共计774785993.38元；

2、被告金通灵公司于本判决发生法律效力之日起十日内向原告代表人中证

中小投资者服务中心有限责任公司给付律师费25万元；

3、驳回原告叶小明等50835名投资者对被告金通灵公司的其他诉讼请求。

如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百六十四条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。

案件受理费3915730元，由被告金通灵公司负担。

（二）是否有其他尚未披露的诉讼仲裁事项

截至本报告出具之日，发行人及控股子公司不存在应披露而未披露的其他重大诉讼、仲裁事项。