华西证券股份有限公司2026年第一季度报告

证券代码：002926证券简称：华西证券公告编号：2026-008

华西证券股份有限公司

2026年第一季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.董事会及董事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担

个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第一季度财务会计报告是否经审计

□是□否

1华西证券股份有限公司2026年第一季度报告

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是□否本报告期比上年同期增减本报告期上年同期

（%）

营业总收入（元）1165670157.681085232701.757.41%归属于上市公司股东的净利

393609223.30301009773.6830.76%润（元）归属于上市公司股东的扣除

非经常性损益的净利润389355171.52298196646.2630.57%

（元）经营活动产生的现金流量净

2844935238.15869172909.88227.32%额（元）

基本每股收益（元/股）0.150.1136.36%

稀释每股收益（元/股）0.150.1136.36%

加权平均净资产收益率1.57%1.27%增加0.30个百分点本报告期末比上年度末增减本报告期末上年度末

（%）

总资产（元）113167977505.86105443255909.237.33%归属于上市公司股东的所有

25229623129.9724777648420.511.82%

者权益（元）

（二）非经常性损益项目和金额

□适用□不适用

单位：元项目本报告期金额说明非流动性资产处置损益（包括已计提-462487.45资产减值准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策

270210.12

规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外）单独进行减值测试的应收款项减值准

3961327.13

备转回除上述各项之外的其他营业外收入和

-891165.29支出其他符合非经常性损益定义的损益项

2938653.83三代手续费返还及税费减免

目

减：所得税影响额1313619.36

少数股东权益影响额（税后）248867.20

合计4254051.78--其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况

□适用□不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用□不适用

项目涉及金额（元）原因

2华西证券股份有限公司2026年第一季度报告

公允价值变动损益20052904.64公司正常经营业务

投资收益158001311.03公司正常经营业务

（三）母公司净资本及有关风险控制指标

单位：元项目本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减

核心净资本19552008718.7419107544729.082.33%附属净资本

净资本19552008718.7419107544729.082.33%

净资产24412747314.2423953315643.051.92%

各项风险资本准备之和6854777319.298547972586.52-19.81%

表内外资产总额69679768620.6066847713754.864.24%

风险覆盖率285.23%223.53%增加61.70个百分点

资本杠杆率28.31%28.84%减少0.53个百分点

流动性覆盖率334.07%301.03%增加33.04个百分点

净稳定资金率221.52%211.86%增加9.66个百分点

净资本/净资产80.09%79.77%增加0.32个百分点

净资本/负债44.43%45.86%减少1.43个百分点

净资产/负债55.47%57.49%减少2.02个百分点

自营权益类证券及其衍生品/净资本6.74%3.79%增加2.95个百分点

自营非权益类证券及其衍生品/净资本135.19%142.24%减少7.05个百分点

报告期内，公司以净资本和流动性为核心的各项风险控制指标均持续符合监管标准。

（四）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

□适用□不适用

单位：元项目2026年3月31日2025年12月31日变动比例变动说明

结算备付金7965750086.925545653394.8143.64%客户备付金规模增加

衍生金融资产846795.00508455.0066.54%衍生工具浮盈增加

买入返售金融资产5618222355.654218806251.7133.17%质押式逆回购业务规模增加

其他权益工具投资377391866.67240731929.8556.77%非交易性资产投资规模增加

衍生金融负债2127723.173065367.70-30.59%衍生工具浮盈增加

应付款项72876112.92123635876.99-41.06%应付证券清算款减少

其他综合收益-51065239.42-109468827.12不适用其他债权投资公允价值变动浮亏减少

项目2026年1-3月2025年1-3月变动比例变动说明投资收益（亏损总额以"-"号受一季度市场行情影响，金融投资收

158001311.03328223192.68-51.86%

填列)益减少

公允价值变动收益(损失以"-"

20052904.64-27222822.41不适用金融投资公允价值变动浮盈增加

号填列)

汇兑收益(损失以"-"号填列)-676676.93-81331.43不适用汇率波动

其他业务收入9937556.513210564.72209.53%资产出租业务收入增加资产处置收益（损失以“-”-462487.45-23397.39不适用固定资产处置损失增加号填列）

信用减值损失12751005.664215452.38202.48%其他债权投资新增计提减值损失增加孙公司华期创一风险管理项目成本减

其他业务成本485043.601510107.11-67.88%少

加：营业外收入11804.192416448.10-99.51%非经营性利得减少

减：营业外支出900969.261787189.74-49.59%非经营性支出减少

3华西证券股份有限公司2026年第一季度报告

减:所得税费用118128917.2789475263.7032.02%本期利润增加

六、其他综合收益的税后净额58365486.16-903594.30不适用其他债权投资公允价值变动浮亏减少

客户资金净流入增加、回购业务资金

经营活动产生的现金流量净额2844935238.15869172909.88227.32%净流入减少、返售业务资金净流出增加等综合影响所致

投资活动产生的现金流量净额1870408821.75-2392394037.36不适用收回投资所收到的现金增加

筹资活动产生的现金流量净额1598885282.95-2435221939.57不适用发行债券收到的现金增加

二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数80536报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）-

前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

持股比例持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股数量

（%）件的股份数量股份状态数量泸州老窖集团

国有法人18.13%475940143-不适用-有限责任公司华能资本服务

国有法人11.34%297798988-不适用-有限公司泸州老窖股份

国有法人10.39%272831144-不适用-有限公司四川剑南春境内非国有法（集团）有限6.29%165204599-不适用-人责任公司中铁信托有限

国有法人3.74%98081280-不适用-责任公司四川省宜宾五

粮液集团有限国有法人2.83%74304000-不适用-公司中国建设银行股份有限公司

－国泰中证全

指证券公司交其他1.76%46230549-不适用-易型开放式指数证券投资基金

万忠波境内自然人1.51%39631094-不适用-香港中央结算

境外法人1.30%34047352-不适用-有限公司中国建设银行股份有限公司

－华宝中证全

指证券公司交其他1.20%31441431-不适用-易型开放式指数证券投资基金

前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份、高管锁定股）股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量泸州老窖集团有限责任公司475940143人民币普通股475940143华能资本服务有限公司297798988人民币普通股297798988泸州老窖股份有限公司272831144人民币普通股272831144

四川剑南春（集团）有限责任公165204599人民币普通股165204599

4华西证券股份有限公司2026年第一季度报告

司中铁信托有限责任公司98081280人民币普通股98081280四川省宜宾五粮液集团有限公司74304000人民币普通股74304000

中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放46230549人民币普通股46230549式指数证券投资基金万忠波39631094人民币普通股39631094香港中央结算有限公司34047352人民币普通股34047352

中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放31441431人民币普通股31441431式指数证券投资基金

前10名股东中，泸州老窖集团有限责任公司为泸州老窖股份有限上述股东关联关系或一致行动的说明公司控股股东。除上述股东关联关系以外，公司未获知其余股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。

截至本报告期末，万忠波通过融资融券信用账户持有39631094前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有）股。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用?不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用?不适用

（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用?不适用

三、其他重要事项

?适用□不适用

（一）分支机构新设及变更情况

1、新设分支机构

报告期内，公司无新设分支机构

2、分支机构信息变更

报告期内，公司以下分支机构名称及地址发生变更：

分支机构名称变更原因/类型变更前变更后

名称：华西证券股份有限公司南充

名称：华西证券股份有限公司南充营山正华西证券股份有限公营山滨河北路证券营业部西街证券营业部

司南充营山滨河北路搬迁注册地址：四川省南充市营山县滨

注册地址：四川省南充市营山县朗池镇正证券营业部

109河北路西段299号金域鸿都2幢3西街号

层1号

（二）报告期内，已通过临时公告披露的其他重大事项公告名称公告编号公告日期

2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）2026年付息公告2026-0012026年1月1日

关于股东减持计划期限届满暨实施情况的公告2026-0022026年1月28日

5华西证券股份有限公司2026年第一季度报告

公告名称公告编号公告日期

2025年度业绩预告2026-0032026年1月28日

2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）2026年本息兑付

2026-0042026年2月2日

暨摘牌公告

四、季度财务报表

（一）财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：华西证券股份有限公司2026年03月31日单位：元项目期末余额期初余额

资产：

货币资金42407131634.0438512055767.02

其中：客户资金存款37701255980.3433752102580.71

结算备付金7965750086.925545653394.81

其中：客户备付金5679294187.684851265950.07贵金属拆出资金

融出资金25048341261.7124717891545.36

衍生金融资产846795.00508455.00

存出保证金1549426918.551415330800.16

应收款项51011663.4851797239.63应收款项融资合同资产

买入返售金融资产5618222355.654218806251.71持有待售资产

金融投资：28555403017.2328982605632.18

交易性金融资产23363659122.8722046958584.85

债权投资0.000.00

其他债权投资4814352027.696694915117.48

其他权益工具投资377391866.67240731929.85

长期股权投资266760253.41275258386.66

投资性房地产19921689.0620256981.57

固定资产525298580.73531772819.95在建工程

使用权资产154226845.83164271840.69

无形资产116067356.72120444059.57

其中：数据资源

商誉13702713.1513702713.15

递延所得税资产652791830.40671181025.12

其他资产223074503.98201718996.65

资产总计113167977505.86105443255909.23

负债：

短期借款

应付短期融资款5303203561.655230974794.51

拆入资金4582064558.344598666736.66

交易性金融负债488253989.46695521480.84

衍生金融负债2127723.173065367.70

卖出回购金融资产款7954386607.147207780793.07

代理买卖证券款43679105517.4038730395492.66代理承销证券款

应付职工薪酬1329641052.241247634902.79

6华西证券股份有限公司2026年第一季度报告

应交税费226533230.63218884050.38

应付款项72876112.92123635876.99

合同负债16263789.4518793721.99持有待售负债

预计负债43498487.1444255187.14长期借款

应付债券23761093777.5422057830163.23

其中：优先股永续债

租赁负债146372488.18156359731.08递延收益

递延所得税负债142863587.80154101673.17

其他负债176139653.62163604815.37

负债合计87924424136.6880651504787.58

所有者权益：

股本2625000000.002625000000.00其他权益工具

其中：优先股永续债

资本公积8114012431.398114012431.39

减：库存股

其他综合收益-51065239.42-109468827.12

盈余公积1417476362.331417476362.33

一般风险准备3883844686.513883537329.26

未分配利润9240354889.168847091124.65

归属于母公司所有者权益合计25229623129.9724777648420.51

少数股东权益13930239.2114102701.14

所有者权益合计25243553369.1824791751121.65

负债和所有者权益总计113167977505.86105443255909.23

法定代表人：杨炯洋主管会计工作负责人：李斌会计机构负责人：胡小莉

2、合并利润表

编制单位：华西证券股份有限公司2026年03月31日单位：元项目本期发生额上期发生额

一、营业总收入1165670157.681085232701.75

利息净收入313784838.17245523589.37

利息收入525451348.13497849737.41

利息支出211666509.96252326148.04

手续费及佣金净收入661825847.98531881357.71

其中：经纪业务手续费净收入625851156.68497113398.69投资银行业务手续费净收

11636482.259092484.48

入资产管理业务手续费净收

10556549.7110135182.86

入

投资收益（损失以“－”列示）158001311.03328223192.68

其中：对联营企业和合营企业的

-3704605.75-4864629.86投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）

其他收益3206863.733721548.50公允价值变动收益（损失以“－”

20052904.64-27222822.41

列示）

7华西证券股份有限公司2026年第一季度报告

汇兑收益（损失以“－”列示）-676676.93-81331.43

其他业务收入9937556.513210564.72资产处置收益（损失以“-”号填-462487.45-23397.39

列）

二、营业总支出653215313.97695614152.77

税金及附加7844936.797243592.00

业务及管理费632134327.92682645001.28

信用减值损失12751005.664215452.38

其他资产减值损失0.000.00

其他业务成本485043.601510107.11

三、营业利润（亏损以“－”列示）512454843.71389618548.98

加：营业外收入11804.192416448.10

减：营业外支出900969.261787189.74四、利润总额（亏损总额以“－”列

511565678.64390247807.34

示）

减：所得税费用118128917.2789475263.70

五、净利润（净亏损以“－”列示）393436761.37300772543.64

（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以

393436761.37300772543.64“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

（二）按所有权归属分类

1.归属于母公司股东的净利润393609223.30301009773.68

2.少数股东损益-172461.93-237230.04

六、其他综合收益的税后净额58365486.16-903594.30归属母公司所有者的其他综合收益

58365486.16-903594.30

的税后净额

（一）不能重分类进损益的其他

12519829.259349940.58

综合收益

1.重新计量设定受益计划变动

额

2.权益法下不能转损益的其他

综合收益

3.其他权益工具投资公允价值

12519829.259349940.58

变动

4.企业自身信用风险公允价值

变动

5.其他

（二）将重分类进损益的其他综

45845656.91-10253534.88

合收益

1.权益法下可转损益的其他综

合收益

2.其他债权投资公允价值变动33528549.45-15471611.72

3.金融资产重分类计入其他综

合收益的金额

4.其他债权投资信用损失准备12317107.465218076.84

5.现金流量套期储备

6.外币财务报表折算差额

7.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额451802247.53299868949.34其中：归属于母公司所有者（或股

451974709.46300106179.38

东）的综合收益总额

归属于少数股东的综合收益总额-172461.93-237230.04

八、每股收益

8华西证券股份有限公司2026年第一季度报告

（一）基本每股收益0.150.11

（二）稀释每股收益0.150.11

法定代表人：杨炯洋主管会计工作负责人：李斌会计机构负责人：胡小莉

3、合并现金流量表

编制单位：华西证券股份有限公司2026年03月31日单位：元项目本期发生额上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金4056637.17向其他金融机构拆入资金净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金1419591010.371210747895.45

拆入资金净增加额139000000.00

回购业务资金净增加额746993409.203911372081.26

返售业务资金净减少额836523393.00

代理买卖证券收到的现金净额4990361962.54

收到其他与经营活动有关的现金289317476.47148818849.37

经营活动现金流入小计7450320495.756246462219.08

购买商品、接受劳务支付的现金4056637.17为交易目的而持有的金融资产净增

1275201117.502106327863.91

加额

拆入资金净减少额14000000.00

融出资金净增加额336183381.3614550171.01

返售业务资金净增加额1399711530.00

代理买卖证券支付的现金净额2086268795.27

支付利息、手续费及佣金的现金256906064.75257245379.82

支付给职工及为职工支付的现金459170030.51401844230.90

支付的各项税费181941478.07229128629.80

支付其他与经营活动有关的现金678215018.24281924238.49

经营活动现金流出小计4605385257.605377289309.20

经营活动产生的现金流量净额2844935238.15869172909.88

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资所收到的现金4089257160.06622956813.49

取得投资收益收到的现金113422030.128798676.75

处置固定资产、无形资产和其他长

6269.7335071.32

期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计4202685459.91631790561.56

投资支付的现金2317747166.193005847963.98

购建固定资产、无形资产和其他长

14529471.9718336634.94

期资产所支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计2332276638.163024184598.92

投资活动产生的现金流量净额1870408821.75-2392394037.36

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金

发行债券收到的现金4110000000.001355000000.00收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计4110000000.001355000000.00

9华西证券股份有限公司2026年第一季度报告

偿还债务支付的现金2360000000.003556344959.62

分配股利、利润或偿付利息支付的

133195399.41211992142.10

现金

其中：子公司支付给少数股东的股

利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金17919317.6421884837.85

筹资活动现金流出小计2511114717.053790221939.57

筹资活动产生的现金流量净额1598885282.95-2435221939.57

四、汇率变动对现金的影响-676676.93-81331.43

五、现金及现金等价物净增加额6313552665.92-3958524398.48

加：期初现金及现金等价物余额43965460201.8238575617450.03

六、期末现金及现金等价物余额50279012867.7434617093051.55

法定代表人：杨炯洋主管会计工作负责人：李斌会计机构负责人：胡小莉

（二）2026年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

□适用□不适用

（三）审计报告

第一季度财务会计报告是否经过审计

□是□否

公司第一季度财务会计报告未经审计。

华西证券股份有限公司董事会

2026年04月23日

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