华西证券股份有限公司

董事会战略发展委员会工作细则

第一章总则

第一条为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全决策程序，加强决策科学性，提高重大决策的效益和决策质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《华西证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及其他有关法律、法

规的规定，公司特设立董事会战略发展委员会，并制定本工作细则。

第二条董事会战略发展委员会是按照《公司章程》的规定

而设立的专门工作机构，对董事会负责，主要负责对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议。

第二章人员组成第三条战略发展委员会由五名董事组成。

战略发展委员会的委员由董事长或全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。

第四条战略发展委员会可以聘请相关经济金融专家提供服务，由此发生的合理费用由公司承担。

第五条战略发展委员会由董事长担任主任委员，负责主持委员会工作。当主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。主任委员既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，由战略发展委员会3名及以上的委员选举一名委员履行主任委员职责。

第六条战略发展委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三条至第五条规定补足委员人数。

战略发展委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数

低于规定人数的三分之二时，公司董事会应尽快依据上述第三条

至第五条规定补选新的委员。第三章职责权限

第七条战略发展委员会的主要职责权限：

（一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；

（二）对公司环境、社会及公司治理（ESG）发展规划进行

研究并提出建议，推动 ESG 体系建设；

（三）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议；

（四）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议；

（五）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；

（六）对以上事项的实施进行检查；

（七）董事会授权的其他事宜。

第八条战略发展委员会行使职权必须符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，不得损害公司和股东的利益。

第九条战略发展委员会对本工作细则规定的事项进行审议后，应形成战略发展委员会意见，连同相关议案报送公司董事会备案参考，同时将意见转交公司经营班子。第四章工作细则

第十条战略发展委员会会议分为例会和临时会议。例会每

年召开一次，在年度董事会定期会议召开前召开；临时会议根据需要召开。会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托一名其他委员主持。公司董事会、委员会主任委员或两名以上委员联名可要求召开委员会临时会议。

第十一条战略发展委员会定期会议应于会议召开前5日（不包括开会当日）发出会议通知，临时会议应于会议召开前3日（不包括开会当日）发出会议通知。

第十二条战略发展委员会会议应由三分之二以上的委员出

席方可举行，因故未亲自出席会议的委员可以委托其他委员表决，视为出席；每一名委员有一票的表决权；会议作出的决策，必须经全体委员的过半数通过，同时应附投反对票委员的意见。

第十三条战略发展委员会会议可以以现场出席、视频、电话的方式召开。

第十四条战略发展委员会认为必要时，可邀请下设工作机

构成员列席委员会会议，亦可邀请公司董事及其他高级管理人员列席会议。

第十五条战略发展委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录由董事会办公室保存。在公司存续期间，保存期限不得少于十年。

第十六条战略发展委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报董事会。

第十七条出席会议的委员会及其他与会人员均对会议所议

事项负有保密义务，不得擅自披露有关信息。

第十八条战略发展委员会应当向董事会定期提交工作报告。

第五章附则

第十九条本工作细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和

《公司章程》的规定执行；本工作细则如与国家日后颁布的法律、

法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。

第二十条本工作细则解释权属于公司董事会。

第二十一条本工作细则由董事会批准后生效。