证券代码：002935证券简称：天奥电子公告编号：2025-042

成都天奥电子股份有限公司

内幕信息及知情人管理制度修订对照表

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

成都天奥电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月23日召开第五届董事会第十七次会议，审议通过《关于修订<成都天奥电子股份有限公司内幕信息及知情人管理制度>的议案》，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律法规、规范性文件和《成都天奥电子股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，对《成都天奥电子股份有限公司内幕信息及知情人管理制度》进行修订，具体修订内容对照如下：

修订前修订后

第一条为进一步规范成都天奥电子股第一条为进一步规范成都天奥电子股

份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息

管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》法》、《上市公司监管指引第5号——上市公《上市公司监管指引第5号——上市公司内司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交券交易所股票上市规则》、《公司自律监管指易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市

引第5号——信息披露事务管理》等有关法公司自律监管指引第5号——信息披露事务

律法规及《成都天奥电子股份有限公司章程》管理》等有关法律法规及《成都天奥电子股（以下简称“《公司章程》”）、《成都天奥份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）电子股份有限公司信息披露管理制度》（以《成都天奥电子股份有限公司信息披露管理下简称“《信息披露管理制度》”）的有关制度》（以下简称“《信息披露管理制度》”）规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第四条公司董事、监事、高级管理人员第四条公司董事、高级管理人员和公司和公司各部门都应做好内幕信息的保密工各部门都应做好内幕信息的保密工作。

作。

第五条本制度所指内幕信息是指证券第五条本制度所指内幕信息，是指根据

交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对《证券法》相关规定，涉及公司的经营、财公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开务或者对公司股票及其衍生品种价格有重大的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证券影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司监督管理委员会或深圳证券交易所指定的网尚未在中国证券监督管理委员会或深圳证券站和报刊上正式披露。交易所指定的网站和报刊上正式披露。

第六条本制度所指内幕信息的范围包第六条本制度所指内幕信息的范围包

括但不限于：括但不限于：

…………

（四）公司发生重大债务和未能清偿到（四）公司发生重大债务和未能清偿到

期重大债务的违约情况，或者发生大额的赔期重大债务的违约情况；

偿责任；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；

（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发生的

（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

重大变化；（七）公司的董事或者总经理发生变动；

（七）公司的董事、三分之一以上监事董事长或总经理无法履行职责；

或者总经理发生变动；董事长或总经理无法（八）持有公司5%以上股份的股东或者

履行职责；实际控制人，其持有股份或者控制公司的情

（八）持有公司5%以上股份的股东或者况发生较大变化，公司的实际控制人及其控

实际控制人，其持有股份或者控制公司的情制的其他企业从事与公司相同或者相似业务况发生较大变化，公司的实际控制人及其控的情况发生较大变化；

制的其他企业从事与公司相同或者相似业务（九）公司分配股利、增资的计划，公的情况发生较大变化；司股权结构的重要变化，公司减资、合并、（九）公司作出减资、合并、分立、解分立、解散及申请破产的决定，或者依法进散及申请破产的决定或者依法进入破产程入破产程序、被责令关闭；

序、被责令关闭；（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股

（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，效；公司的控股股东、实际控制人、董事、高级

（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌（十二）公司股权结构或者生产经营状犯罪被司法机关采取强制措施；况发生重大变化；

（十二）公司分配股利、增资的计划；……

……

第七条内幕信息知情人是指可以接触、删除获取内幕信息的公司内部和外部相关人员。

第八条内幕信息知情人的范围包括但第七条本制度所称内幕信息知情人，是

不限于：指可以接触、获取内幕信息的公司内部和外

（一）公司的董事、监事、高级管理人部相关人员，包括但不限于：

员；（一）公司及其董事、高级管理人员；

（二）持有公司5%以上股份的股东及其公司控股或者实际控制的企业及其董事、监

董事、监事、高级管理人员，公司的实际控事、高级管理人员；公司内部参与重大事项制人及其董事、监事、高级管理人员；筹划、论证、决策等环节的人员；由于所任

（三）公司控股或者实际控制的企业及公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部

其董事、监事、高级管理人员；审计人员、信息披露事务工作人员等。

（四）由于所任公司职务或者因与公司（二）持有公司5%以上股份的股东及其

业务往来可以获取公司有关内幕信息的人董事、监事、高级管理人员；公司控股股东、

员；第一大股东、实际控制人及其董事、监事、

（五）公司收购人或者重大资产交易相高级管理人员；公司收购人或者重大资产交

关方及其控股股东、实际控制人、董事、监易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、

事、高级管理人员；相关事项的提案股东及监事、高级管理人员（如有）；相关事项的提

其董事、监事、高级管理人员；案股东及其董事、监事、高级管理人员（如（六）因职务、工作可以获取内幕信息有）；因职务、工作可以获取内幕信息的证券

的证券交易场所、证券公司、证券登记结算监督管理机构工作人员，或者证券交易场所、机构、证券服务机构的有关人员；证券登记结算机构、中介机构有关人员；因

（七）因职责、工作可以获取内幕信息法定职责对证券的发行、交易或者对上市公

的证券监督管理机构工作人员；司及其收购、重大资产交易进行管理可以获

（八）因法定职责对证券的发行、交易取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工

或者对公司及其收购、重大资产交易进行管作人员；依法从公司获取有关内幕信息的其

理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管他外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、

机构的工作人员；决策、审批等环节的其他外部单位人员。

（九）公司内部参与重大事项筹划、论（三）由于与第（一）（二）项相关人员

证、决策等环节的人员；由于所任公司职务存在亲属关系、业务往来关系等原因而知悉

而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、公司有关内幕信息的其他人员。

信息披露事务工作人员等。

（十）依法从公司获取有关内幕信息的

其他外部单位人员；参与重大事项筹划、论

证、决策、审批等环节的其他外部单位人员。

（十一）由于与上述相关人员存在亲属

关系、业务往来关系等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员；

（十二）法律、法规和中国证券监督管

理委员会、深圳证券交易所规定的其他知情人员。

非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。

第十条公司在内幕信息依法公开披露第九条公司在内幕信息依法公开披露前，应当填写公司内幕信息知情人档案，并前，应当填写公司内幕信息知情人档案，并在内幕信息首次依法披露后五个交易日内向在内幕信息首次依法披露后五个交易日内向深交所报送。深圳证券交易所报送。第十一条内幕信息知情人登记备案的第十条内幕信息知情人档案应当包括：

内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名姓名或者名称、国籍、证件类型、证件号码或者名称、国籍、证件类型、证件号码或者或者统一社会信用代码、股东代码、联系手

统一社会信用代码、股东代码、联系手机、机、通讯地址、所属单位、与公司关系、职

通讯地址、所属单位、与公司关系、职务、务、关系人、关系类型、知情日期、知情地

关系人、关系类型、知情日期、知情地点、点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记

知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信人信息、登记时间等信息。

息、登记时间等信息。

第十二条公司发生以下重大事项的，应第十一条公司发生以下重大事项的，应当按本制度规定向深圳证券交易所报送相关当按本制度规定向深圳证券交易所报送相关

内幕信息知情人档案：内幕信息知情人档案：

…………

公司披露重大事项后，相关事项发生重公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深圳证券交易所大变化的，公司应当及时向深圳证券交易所补充提交内幕信息知情人档案。补充提交内幕信息知情人档案。

公司披露重大事项前，其股票及其衍生公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司应当向品种交易已经发生异常波动的，公司应当向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案。案。

公司应当结合具体情形，合理确定本次应当报送的内幕信息知情人的范围，保证内幕信息知情人登记档案的完备性和准确性。

第十三条公司进行第十二条规定的重第十二条公司进行第十一条规定的重大事项，应当做好内幕信息管理工作，视情大事项，应当做好内幕信息管理工作，视情况分阶段披露相关情况；还应当制作重大事况分阶段披露相关情况；还应当制作重大事

项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策项进程备忘录，记录筹划决策过程中各个关过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹

人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促划决策方式等内容，并督促筹划重大事项涉重大事项进程备忘录涉及的相关人员在重大及的相关人员在备忘录上签名确认。公司股事项进程备忘录上签名确认。上市公司股东、东、实际控制人及其关联方等相关主体应当实际控制人及其关联方等相关主体应当配合配合制作重大事项进程备忘录。

制作重大事项进程备忘录。…………

第十五条公司的控股股东、实际控制第十四条公司的股东、实际控制人及其

人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以项，以及发生对公司证券交易价格有重大影及发生对公司证券交易价格有重大影响的其响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人知情人档案。档案。

证券公司、会计师事务所、律师事务所证券公司、证券服务机构接受委托开展

及其他中介机构接受委托开展相关业务，该相关业务，该受托事项对公司证券交易价格受托事项对公司证券交易价格有重大影响有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。情人档案。

…………

第十九条公司董事、监事、高级管理第十八条公司董事、高级管理人员及

人员及部门、分公司、控股子公司（如有，部门、分公司、控股子公司（如有，下同）下同）的主要负责人应当积极配合公司做好的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信

内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的情人的变更情况。变更情况。

第二十三条公司及其董事、监事、高第二十二条公司及其董事、高级管理级管理人员及相关内幕信息知情人在内幕信人员及相关内幕信息知情人在内幕信息公开息公开披露前将该信息的知情人员控制在最披露前将该信息的知情人员控制在最小范围

小范围内，内幕信息文件应指定专人报送和内，内幕信息文件应指定专人报送和保管，保管，并须将扩大信息知情人员范围及时报并须将扩大信息知情人员范围及时报告董事告董事会秘书。如果该事项已在市场上流传会秘书。如果该事项已在市场上流传并使公并使公司股票价格产生异动时，相关内幕信司股票价格产生异动时，相关内幕信息知情息知情人应立即告知公司董事会秘书，以便人应立即告知公司董事会秘书，以便公司及公司及时予以澄清，或者直接向中国证监会时予以澄清，或者直接向中国证监会四川监四川监管局或深圳证券交易所报告。管局或深圳证券交易所报告。

第二十五条内幕信息依法公开披露第二十四条内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥用前，公司的控股股东、实际控制人不得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。高级管理人员向其提供内幕信息。

特此公告。

成都天奥电子股份有限公司董事会

2025年10月24日