华林证券股份有限公司2024年第一季度报告
证券代码：002945证券简称：华林证券公告编号：2024-025
华林证券股份有限公司
2024年第一季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第一季度报告是否经审计
□是□否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是□否本报告期上年同期本报告期比上年同期增减
营业总收入（元）272614220.78243355417.3212.02%归属于上市公司股东的净利
54827177.2662894929.60-12.83%润（元）归属于上市公司股东的扣除
非经常性损益的净利润72776322.5561007667.4719.29%
（元）经营活动产生的现金流量净
5800332260.6110290639611.39-43.63%额（元）
基本每股收益（元/股）0.02030.0233-12.88%
稀释每股收益（元/股）0.02030.0233-12.88%
加权平均净资产收益率0.87%0.97%下降0.10个百分点
1华林证券股份有限公司2024年第一季度报告
本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）25449478375.8119602393144.7729.83%归属于上市公司股东的所有
6273270099.286344844687.34-1.13%
者权益（元）
（二）非经常性损益项目和金额
□适用□不适用
单位：元项目本报告期金额说明非流动性资产处置损益（包括已计提
783.54资产减值准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策本期政府补助主要是总部和分支机构
4086098.83
规定、按照确定的标准享有、对公司收到的当地政府的奖励扶持补助资金损益产生持续影响的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和主要包括公司按照相关要求补缴税费
-21314953.53支出的滞纳金等
减：所得税影响额721074.13
合计-17949145.29--其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况
□适用□不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用□不适用
项目涉及金额（元）原因
公司作为证券经营机构，证券投资业务为公司的正常经营业务，持公允价值变动损益-31111417.97有金融投资工具、衍生金融工具产生的公允价值变动损益不作为非经常损益性项目披露
公司作为证券经营机构，证券投资业务为公司的正常经营业务，持投资收益86788527.88有及处置金融投资工具、衍生金融工具产生的投资收益不作为非经常损益性项目披露
其他收益708079.91收到的代扣代缴个人所得税手续费返还款
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
□适用□不适用项目2024年3月31日2023年12月31日增减变动原因
衍生金融资产101607.271351264.42-92.48%主要系衍生工具公允价值波动所致
买入返售金融资产0.00279962693.88-100.00%主要因本期期末逆回购规模变动所致
交易性金融资产3530615039.622122565728.2766.34%主要因本期权益类投资规模上升所致主要系本期末固定收益类业务投资规模上升
其他债权投资6431628662.02614652620.68946.38%影响
应付短期融资款1073664052.68814168995.3531.87%主要因本期增加收益凭证规模所致
2华林证券股份有限公司2024年第一季度报告
衍生金融负债62970567.2329511314.28113.38%主要系衍生工具公允价值波动所致主要系本期末固定收益类业务正回购规模上
卖出回购金融资产款6104227365.07270175934.492159.35%升影响
应付职工薪酬17169679.6230602273.42-43.89%主要系本期支付上期末计提的职工薪酬
应交税费30548792.3644026093.74-30.61%主要系本期支付上期末计提的应交税费
应付债券10606556.351063895409.15-99.00%主要系本期公司债到期偿还主要系本期金融资产投资的公允价值变动所
其他综合收益-245730563.22-119328797.90不适用致
项目2024年1-3月2023年1-3月增减变动原因
主要系因 IPO 及再融资阶段性收紧，投行相投资银行业务手续费净收入2856857.7010899836.55-73.79%关业务量同比有所下降
主要系本期产品规模同比下降，管理费收入资产管理业务手续费净收入7888427.0113652495.83-42.22%减少
主要系本期固收业务行情持续走强，投资收投资收益86788527.8836914832.34135.10%益增加
其他收益4794178.741323109.46262.34%主要系本期收到的政府补贴增加所致
公允价值变动收益-31111417.97-23421869.99不适用主要系权益类投资公允价值波动所致
汇兑收益19591.08-304092.96不适用主要受汇率变动的影响所致
资产处置收益353.98217398.20-99.84%主要系本期无大额的资产处置
税金及附加2442681.07983483.49148.37%主要是因增值税变动所致
信用减值损失-127610.00-226961.75不适用主要系本期金融资产信用减值损失变动影响一方面，本期营业收入随固收业务行情的持续走强而上升；另一方面，公司合理控制成营业利润115257795.7363810655.1780.62%本，本期电子设备运转费、职工费用和业务宣传费等营业支出同比下降主要包括因公司按照相关要求补缴税费的滞
营业外支出21876097.7222762.2296007.05%纳金等所致主要包括因公司按照相关要求补缴税费等所
所得税费用39116094.501495663.302515.30%致主要系本期金融资产投资的公允价值变动所
其他综合收益的税后净额-126401765.32104178970.93-221.33%致
主要系回购业务资金净流入同比减少，同经营活动产生的现金流量净额5800332260.6110290639611.39-43.63%时，为交易目的而持有的金融资产等现金净流出同比增加引起主要因本期投资支付的现金流出同比减少引
投资活动产生的现金流量净额-5756713277.87-9911644326.39不适用起
主要因本期公司债到期偿还，而取得和偿还筹资活动产生的现金流量净额-816022894.06-567561352.20不适用短期融资款的现金净流入同比增加所致
3华林证券股份有限公司2024年第一季度报告
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数55834报告期末表决权恢复的优先股股东总数-
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
持有有限售条件的股份质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量数量股份状态数量
深圳市立业集团有限公司境内非国有法人64.46%1740397076-质押835500000
深圳市怡景食品饮料有限公司境内非国有法人17.96%484789089-质押240000000
深圳市希格玛计算机技术有限公司境内非国有法人7.59%204813835-
香港中央结算有限公司境外法人0.28%7438942-
中国建设银行股份有限公司－国泰中
证全指证券公司交易型开放式指数证其他0.18%4923934-券投资基金
中国农业银行股份有限公司－中证
其他0.12%3258930-
500交易型开放式指数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华宝中
证全指证券公司交易型开放式指数证其他0.11%3087595-券投资基金
中信银行股份有限公司－建信中证
其他0.10%2670078-
500指数增强型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－南方金融主
其他0.08%2103700-题灵活配置混合型证券投资基金
吴婷芳境内自然人0.07%2003826-
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前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量深圳市立业集团有限公司1740397076人民币普通股1740397076深圳市怡景食品饮料有限公司484789089人民币普通股484789089深圳市希格玛计算机技术有限公司204813835人民币普通股204813835香港中央结算有限公司7438942人民币普通股7438942
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交
4923934人民币普通股4923934
易型开放式指数证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指
3258930人民币普通股3258930
数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交
3087595人民币普通股3087595
易型开放式指数证券投资基金
中信银行股份有限公司－建信中证500指数增强型证券
2670078人民币普通股2670078
投资基金
兴业银行股份有限公司－南方金融主题灵活配置混合型
2103700人民币普通股2103700
证券投资基金吴婷芳2003826人民币普通股2003826股东深圳市立业集团有限公司实际控制人林立和股东深圳市希格玛计算机技术有限公司实际控制人
钟纳是表兄弟关系，但双方各自在不同的行业创业和经营，独立作出决策，不存在一致行动关系。
上述股东关联关系或一致行动的说明钟菊清女士持有公司控股股东深圳市立业集团有限公司0.10%的股权，钟菊清女士与林立先生为母子关系，除此之外，公司未知其他股东（追溯至自然人）之间是否存在关联关系、一致行动人关系。
1）深圳市立业集团有限公司通过普通账户持有1312397076股，通过信用账户持有428000000股，实际合计持有1740397076股；2）深圳市怡景食品饮料有限公司通过普通账户持有前10名股东参与融资融券业务情况说明287789089股，通过信用账户持有197000000股，实际合计持有484789089股；3）深圳市希格玛计算机技术有限公司通过普通账户持有0股，通过信用账户持有204813835股，实际合计持有
204813835股。
5华林证券股份有限公司2024年第一季度报告
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
□适用□不适用
单位：股
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
期初普通账户、信用账户持股期初转融通出借股份且尚未归还期末普通账户、信用账户持股期末转融通出借股份且尚未归还
股东名称（全称）数量合计占总股本的比例数量合计占总股本的比例数量合计占总股本的比例数量合计占总股本的比例中国建设银行股份有限公
司－国泰中证全指证券公
46890340.17%11788000.04%49239340.18%8298000.03%
司交易型开放式指数证券投资基金中国建设银行股份有限公
司－华宝中证全指证券公
30219950.11%9134000.03%30875950.11%5648000.02%
司交易型开放式指数证券投资基金中国农业银行股份有限公
司－中证500交易型开放15749300.06%4385000.02%32589300.12%2839000.01%式指数证券投资基金
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用□不适用
单位：股
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化情况
期末股东普通账户、信用账户持股及转融通出借股份且期末转融通出借股份且尚未归还数量
股东名称（全称）本报告期新增/退出尚未归还的股份数量数量合计占总股本的比例数量合计占总股本的比例中国农业银行股份有限公
司－中证500交易型开放新增2839000.01%35428300.13%式指数证券投资基金
（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用□不适用
6华林证券股份有限公司2024年第一季度报告
三、其他重要事项
□适用□不适用
2024年第一季度，公司相关重要事项均已通过临时公告的形式公开披露，具体详见公司在深交所固定收益信息平台、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、以及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》等平台发布的
《2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）2024年付息兑付及摘牌公告》（公告编号：2024-002）、《关于收到西藏证监局行政监管措施决定书的公告》（公告编号：2024-004）、《关于涉及仲裁的进展公告》（公告编号：2024-009）、《2023年度业绩预告修正公告》（公告编号：2024-013）、《关于申请撤销仲裁裁决并获受理的公告》（公告编号：2024-014）、《关于补缴税款的公告》（公告编号：2024-015）等。
四、季度财务报表
（一）财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：华林证券股份有限公司
单位：元项目2024年03月31日2023年12月31日
资产：
货币资金8229811457.788612286723.30
其中：客户资金存款7439506154.506650169220.69
结算备付金1499506407.491837848866.41
其中：客户备付金1321322267.191716037891.06贵金属拆出资金
融出资金4381403245.104673874105.21
衍生金融资产101607.271351264.42
存出保证金277142575.14225748394.67
应收款项10163946.9810581154.00应收款项融资合同资产
买入返售金融资产-279962693.88持有待售资产
金融投资：10490678385.673379463237.37
交易性金融资产3530615039.622122565728.27
债权投资205386498.08203059284.96
其他债权投资6431628662.02614652620.68
其他权益工具投资323048185.95439185603.46长期股权投资
投资性房地产1369300.661397056.72
固定资产60777275.1562807097.77
在建工程20263870.4023706285.12
使用权资产50310624.1748420912.00
无形资产220933514.75230931366.46
其中：数据资源
商誉4204693.334204693.33
递延所得税资产75233977.9475233977.94
其他资产127577493.98134575316.17
资产总计25449478375.8119602393144.77
负债：
短期借款
7华林证券股份有限公司2024年第一季度报告
应付短期融资款1073664052.68814168995.35
拆入资金2457251291.681988375608.83
交易性金融负债223571445.94223582045.43
衍生金融负债62970567.2329511314.28
卖出回购金融资产款6104227365.07270175934.49
代理买卖证券款8613794735.758218974640.64代理承销证券款
应付职工薪酬17169679.6230602273.42
应交税费30548792.3644026093.74
应付款项184087991.66186819037.56
合同负债2228867.612228867.61持有待售负债
预计负债228375010.00228375010.00长期借款
应付债券10606556.351063895409.15
其中：优先股永续债
租赁负债49680847.9949586750.34递延收益
递延所得税负债34451182.0335880565.09
其他负债83579890.5671345911.50
负债合计19176208276.5313257548457.43
所有者权益：
股本2700000000.002700000000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积677164470.75677164470.75
减：库存股
其他综合收益-245730563.22-119328797.90
盈余公积321745039.74321745039.74
一般风险准备985476336.41985476336.41
未分配利润1834614815.601779787638.34
归属于母公司所有者权益合计6273270099.286344844687.34
少数股东权益--
所有者权益合计6273270099.286344844687.34
负债和所有者权益总计25449478375.8119602393144.77
法定代表人：林立主管会计工作负责人：朱松会计机构负责人：吴秋娜
2、合并利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入272614220.78243355417.32
利息净收入86202068.1497759788.18
利息收入142173902.11147322209.58
利息支出55971833.9749562421.40
手续费及佣金净收入125898918.94130841394.96
其中：经纪业务手续费净收入113679329.09105592125.26
投资银行业务手续费净收入2856857.7010899836.55
资产管理业务手续费净收入7888427.0113652495.83
投资收益（损失以“－”列示）86788527.8836914832.34
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列）
8华林证券股份有限公司2024年第一季度报告
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益4794178.741323109.46
公允价值变动收益（损失以“－”列示）-31111417.97-23421869.99
汇兑收益（损失以“－”列示）19591.08-304092.96
其他业务收入21999.9924857.13
资产处置收益（损失以“-”号填列）353.98217398.20
二、营业总支出157356425.05179544762.15
税金及附加2442681.07983483.49
业务及管理费155013597.92178760484.35资产减值损失
信用减值损失-127610.00-226961.75其他资产减值损失
其他业务成本27756.0627756.06
三、营业利润（亏损以“－”列示）115257795.7363810655.17
加：营业外收入561573.75602699.95
减：营业外支出21876097.7222762.22
四、利润总额（亏损总额以“－”列示）93943271.7664390592.90
减：所得税费用39116094.501495663.30
五、净利润（净亏损以“－”列示）54827177.2662894929.60
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）54827177.2662894929.60
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润54827177.2662894929.60
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额-126401765.32104178970.93
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-126401765.32104178970.93
（一）不能重分类进损益的其他综合收益-116137417.51100379636.46
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动-116137417.51100379636.46
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益-10264347.813799334.47
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动-10136737.814026296.22
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备-127610.00-226961.75
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-71574588.06167073900.53
其中：归属于母公司所有者（或股东）的综合收益总额-71574588.06167073900.53归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益
（一）基本每股收益0.02030.0233
（二）稀释每股收益0.02030.0233
法定代表人：林立主管会计工作负责人：朱松会计机构负责人：吴秋娜
3、合并现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
9华林证券股份有限公司2024年第一季度报告
销售商品、提供劳务收到的现金向其他金融机构拆入资金净增加额
为交易目的而持有的金融工具净减少额-896036310.28
收取利息、手续费及佣金的现金303706109.92347041037.84
拆入资金净增加额469001350.05-
回购业务资金净增加额6109739057.2510128503254.20
代理买卖证券收到的现金净额392820389.77-
融出资金净减少额288931299.83-
收到其他与经营活动有关的现金42583104.01104460290.40
经营活动现金流入小计7606781310.8311476040892.72
为交易目的而持有的金融资产净增加额1402878071.76-
融出资金净增加额-169161050.77拆出资金净增加额返售业务资金净增加额
代理买卖证券款净减少额-93321135.96
支付利息、手续费及佣金的现金82885590.5283455023.57
支付给职工及为职工支付的现金86014038.40139413572.86
支付的各项税费66977236.9610747648.04
拆入资金净减少额-583000000.00
支付其他与经营活动有关的现金167694112.58106302850.13
经营活动现金流出小计1806449050.221185401281.33
经营活动产生的现金流量净额5800332260.6110290639611.39
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金78874868.246859751.70
取得投资收益收到的现金21768969.704108235.34
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
148609.61662259.39
的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计100792447.5511630246.43
投资支付的现金5848848961.339893944025.89
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
8656764.0929330546.93
的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计5857505725.429923274572.82
投资活动产生的现金流量净额-5756713277.87-9911644326.39
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金
取得短期融资款收到的现金579567000.00447698000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计579567000.00447698000.00偿还债务支付的现金
偿还公司债券支付的现金1000000000.00-
偿还短期融资款支付的现金335287000.00937822000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金48590748.6567657466.87
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金11712145.419779885.33
筹资活动现金流出小计1395589894.061015259352.20
筹资活动产生的现金流量净额-816022894.06-567561352.20
四、汇率变动对现金的影响19591.07-304092.96
五、现金及现金等价物净增加额-772384320.25-188870160.16
加：期初现金及现金等价物余额10343032995.499673350780.75
10华林证券股份有限公司2024年第一季度报告
六、期末现金及现金等价物余额9570648675.249484480620.59
法定代表人：林立主管会计工作负责人：朱松会计机构负责人：吴秋娜
（二）2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用□不适用
（三）审计报告
第一季度报告是否经过审计
□是□否
公司第一季度报告未经审计。
华林证券股份有限公司董事会
2024年04月27日
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