华林证券股份有限公司

2025年度董事会工作报告

2025年是中国资本市场深化改革、推动高质量发展的关键之年，资本市场投

融资并重格局初步形成，行业全面转向服务新质生产力的高质量发展新阶段。宏观经济稳中有进、向新提质，产业结构持续升级。证券行业作为资本市场的核心中介力量，在政策引导、监管精准化、业务数字化等方面共同作用下，全行业量质齐升、整合加速、功能深化，呈现“稳中有进、质效提升、差异化发展”的新格局。

华林证券股份有限公司（简称“华林证券”或“公司”）董事会严格遵照法律法规及《公司章程》规定，以“规范治理、战略引领、风险防控、价值创造”为核心，高效履职、稳健施策，推动公司经营发展与治理水平同步提升。现就公司董事会2025年工作情况及2026年工作规划汇报如下：

一、2025年度公司经营情况概述

2025年，公司紧抓行业发展机遇，深耕核心业务，持续深化科技金融转型，

将技术创新融入业务场景，同时紧扣监管导向优化业务结构、提升经营效率，在复杂市场环境中实现稳健增长。报告期内，公司实现营业收入169782.28万元，同比增长18.34%；实现净利润50623.12万元，同比增长43.35%。截至报告期末，公司总资产275.95亿元，同比增长12.80%；归属于上市公司股东的所有者权益

72.58亿元，同比增长8.98%。

各业务板块协同发展，财富管理业务凭借数字化转型深化与服务场景拓展，收入实现大幅增长；自营业务坚守低风险、稳健风格，把握市场机会；资产管理业务坚持“稳健特色”，不断提升主动投资管理能力；投资银行业务积极拓展业务布局，丰富业务类型，加强股权业务和财务顾问业务储备；其他业务保持稳健增值的核心策略，另类投资业务收入同比大幅增加。公司整体经营态势稳健，盈利能力显著提升，风险控制指标持续符合监管要求，在科技投入、人才建设、合规风控等方面的持续布局，为公司长期高质量发展奠定坚实基础。

二、董事会建设与运行情况

2025年，公司董事会及下设专门委员会规范运作、高效履职，为公司重大决

策提供坚实保障，确保各项经营活动合规有序推进。

1（一）董事会会议召开情况

2025年度，公司共召开董事会会议9次，审议通过议案69项，涵盖定期报告、治理架构调整、制度修订、董事提名、高级管理人员聘任、风险管控、重大捐赠

等重大事项，会议召集、召开及表决程序均符合《公司法》《公司章程》等相关规定。具体详见下表：

会议届次召开日期会议决议

第三届董审议通过如下议案：

事会第二2025年11.关于向西藏日喀则地震灾区捐赠现金及物资的议案。

十 三 次 会 月 8日 披露索引：详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华林证券：议第三届董事会第二十三次会议决议公告》（公告编号：2025-001）。

审议通过如下议案：

1.公司2024年度经营情况报告；

2.公司2024年年度报告及摘要；

3.公司2024年监管年度报告；

4.公司2024年度董事会工作报告；

5.公司2024年度独立董事述职报告；

6.关于独立董事独立性自查情况的议案；

7.董事会审计与关联交易委员会对会计师事务所2024年度履职

情况评估报告和履行监督职责情况报告；

8.公司 2024 年度社会责任暨环境、社会及公司治理（ESG）报告；

9.公司2024年度财务决算报告；

10.公司2024年度利润分配预案；

11.公司2025年度财务预算报告；

第三届董

12.关于2025年度日常关联交易预计的议案；

事会第二2025年3

13.关于确定公司自营投资额度的议案；

十四次会月27日

14.关于调整公司信用业务总规模的议案；

议

15.公司2024年度全面风险管理报告；

16.公司2024年度风险控制指标情况报告；

17.关于2025年度风险偏好的议案；

18.公司2024年年度合规报告；

19.公司2024年度反洗钱工作报告；

20.公司2024年度内部控制自我评价报告；

21.公司2024年度廉洁从业管理情况报告；

22.公司2024年度内部审计工作总结报告及2025年度内部审计

工作计划；

23.公司2024年度信息技术管理专项报告；

24.公司信息技术管理目标、发展战略和保障方案；

25.关于暂缓设立香港子公司的议案；

26.公司董事、监事及高级管理人员履职考核与薪酬管理制度；

27.关于发行公司债券的议案；

228.关于授权召开公司2024年年度股东大会的议案。

披露索引：详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华林证券：董事会决议公告》（公告编号：2025-013）。

第三届董审议通过如下议案：

事会第二2025年41.公司2025年第一季度报告。

十 五 次 会 月 25日 披露索引：详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华林证券：议2025年一季度报告》（公告编号：2025-023）。

审议通过如下议案：

1.关于提名公司第四届董事会非独立董事候选人的议案；

1.1.提名林立先生为公司第四届董事会非独立董事候选人；

1.2.提名张则胜先生为公司第四届董事会非独立董事候选人；

2.关于提名公司第四届董事会独立董事候选人的议案；

2.1.提名田利辉先生为公司第四届董事会独立董事候选人；

2.2.提名李伟东先生为公司第四届董事会独立董事候选人；

3.关于修订《华林证券股份有限公司章程》并取消监事会的议案；

第三届董

4.关于修订《华林证券股份有限公司股东大会议事规则》并更名

事会第二2025年6的议案；

十六次会月6日

5.关于修订《华林证券股份有限公司董事会议事规则》的议案；

议6.关于修订《华林证券股份有限公司审计与关联交易委员会议事规则》的议案；

7.关于修订《华林证券股份有限公司独立董事制度》的议案；

8.关于修订《华林证券股份有限公司执行委员会工作细则》的议案；

9.关于召开公司2025年第一次临时股东大会的议案。

披露索引：详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华林证券：第三届董事会第二十六次会议决议公告》（公告编号：2025-027）。

审议通过如下议案：

1.关于选举林立先生为公司第四届董事会董事长的议案；

第四届董2.关于选举公司第四届董事会专门委员会委员的议案；

2025年6

事会第一3.关于聘任公司高级管理人员及证券事务代表的议案；

月24日

次会议4.关于修订《华林证券股份有限公司内部审计管理规定》的议案。

披露索引：详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华林证券：第四届董事会第一次会议决议公告》（公告编号：2025-034）。

审议通过如下议案：

1.公司2025年半年度报告及摘要；

第四届董

2025年82.公司2025年上半年风险控制指标情况报告；

事会第二

月22日3.关于聘任姚松涛为公司董事会秘书的议案。

次会议披露索引：详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华林证券：半年报董事会决议公告》（公告编号：2025-039）。

审议通过如下议案：

第四届董

2025年91.关于调整公司信用业务总规模的议案。

事会第三月 9日 披露索引：详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华林证券：次会议

第四届董事会第三次会议决议公告》（公告编号：2025-042）。

3审议通过如下议案：

1.公司2025年第三季度报告；

2.关于变更会计师事务所的议案；

3.关于修订《华林证券股份有限公司风险控制委员会议事规则》

的议案；

4.关于修订《华林证券股份有限公司战略规划与 ESG 委员会议事规则》的议案；

5.关于修订《华林证券股份有限公司薪酬与提名委员会议事规则》的议案；

6.关于修订《华林证券股份有限公司对外担保管理办法》的议案；

第四届董7.关于修订《华林证券股份有限公司关联交易管理办法》的议案；

2025年10

事会第四8.关于修订《华林证券股份有限公司募集资金管理办法》的议案；

月30日

次会议9.关于修订《华林证券股份有限公司信息披露事务管理制度》的议案；

10.关于修订《华林证券股份有限公司投资者关系管理制度》的议案；

11.关于修订《华林证券股份有限公司声誉风险管理办法》的议案；

12.关于修订《华林证券股份有限公司洗钱和恐怖融资风险管理规定》的议案；

13.关于召开公司2025年第二次临时股东会的议案。

披露索引：详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华林证券：第四届董事会第四次会议决议公告》（公告编号：2025-046）。

审议通过如下议案：

1.关于修订《华林证券股份有限公司全面风险管理办法》的议案；

2.关于修订《华林证券股份有限公司合规管理规定》的议案；

3.关于修订《华林证券股份有限公司诚信管理规定》的议案；

4.关于修订《华林证券股份有限公司问责处罚办法》的议案；

5.关于修订《华林证券股份有限公司董事会秘书工作制度》的议案；

第四届董6.关于修订《华林证券股份有限公司内部控制部门职责分工管理

2025年12

事会第五规定》的议案；

月29日

次会议7.关于修订《华林证券股份有限公司重大信息内部报告制度》的议案；

8.关于修订《华林证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》的议案；

9.关于修订《华林证券股份有限公司子公司董事、高级管理人员委派管理制度》的议案。

披露索引：详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华林证券：第四届董事会第五次会议决议公告》（公告编号：2025-053）。

公司全体董事均按时参会表决，无缺席及委托出席情况，确保决策的科学性与有效性。

4（二）董事会各专门委员会履职情况

公司董事会下设审计与关联交易委员会、薪酬与提名委员会、战略规划与 ESG

委员会、风险控制委员会共4个专门委员会。报告期内，各专门委员会按照议事规则的规定，以认真负责、勤勉诚信的态度忠实履行职责。董事会各专门委员会的履职情况如下：

1、审计与关联交易委员会履职情况

报告期内，审计与关联交易委员会严格履行监督职责，全程主导年度审计全流程，督促审计机构独立、客观开展工作；对重大会计事项、重要会计处理进行审慎研判与把关，重点关注红博会展相关事项的会计处理合规性、信息披露完整性，确保财务报告真实、准确、完整。

委员会全程监督变更会计师事务所事项，对投标机构资质、独立性、专业胜任能力进行审查，推动公司依法聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为2025年度审计机构。同时，委员会持续指导内部审计工作，审议内部审计计划、督导审计执行、审阅审计结果，推动内控闭环管理；重点监督关联交易、对外担保、资金占用等事项，切实维护公司与全体股东利益。

报告期内，审计与关联交易委员会共召开8次会议，重点对年度财务报告披露、财务预决算与利润分配、内控体系建设、财务总监聘任、会计师事务所变更

及内部审计规划等关键事项进行审议，保障公司财务信息真实准确与经营合规。

2、薪酬与提名委员会履职情况

报告期内，薪酬与提名委员会严格履行资格审查、提名监督及薪酬考核职责。

在董事会换届期间，对第四届董事会董事候选人的任职资格、专业背景、合规记录、独立性等进行全面审查与核查，确保候选人符合法律法规及监管要求。对公司聘任的高级管理人员的任职资格、履职条件、专业胜任能力进行全面核查与审慎审查，确认相关人员不存在不得担任证券公司高级管理人员的情形，提名及聘任程序合法合规。委员会同时完成对董事、高级管理人员的履职考核与薪酬方案审核，确保考核与薪酬机制合规、公允。

报告期内，薪酬与提名委员会共召开5次会议，审议通过董事及高管提名、任职资格审查、履职评价、薪酬管理等相关议案。

3、战略规划与 ESG委员会履职情况

5报告期内，战略规划与 ESG委员会紧密围绕公司战略方向，强化战略研究与

前瞻布局，重点对 ESG、社会责任、乡村振兴等事项进行统筹把控，推动 ESG理念融入公司治理与业务发展。

报告期内，战略规划与 ESG委员会共召开 2次会议，审议通过了公司年度经营计划、自营投资额度、信用业务规模、信息技术战略、社会责任暨 ESG报告等事项，督促公司健全 ESG治理架构，落实投资者保护、乡村振兴等可持续发展工作，强化长期价值创造。

4、风险控制委员会履职情况

报告期内，风险控制委员会共召开3次会议，重点审议了公司全面风险管理报告、风险控制指标、风险偏好、合规报告、反洗钱工作等事项，强化对市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险的全流程监督，确保公司风险可控、合规经营。

（三）董事会召集股东会情况

2025年度，公司董事会召集召开股东会3次，审议通过21项议案，确保股东

依法行使决策权，具体如下：

会议届召开会议类型会议决议次日期

审议通过如下议案：

1.公司2024年度董事会工作报告；

2.公司2024年度监事会工作报告；

3.公司2024年年度报告及摘要；

4.公司2024年度独立董事述职报告；

5.公司2024年度财务决算报告；

2024年6.公司2024年度利润分配预案；

年度股东2025年4年度股7.关于2025年度日常关联交易预计的议案；

大会月25日

东大会8.关于确定公司自营投资额度的议案；

9.公司董事、监事及高级管理人员履职考核与薪酬管理制度；

10.关于发行公司债券的议案。

披露索引：详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华林证券：2024年年度股东大会决议公告》（公告编号：2025-024）。

6审议通过如下议案：

1.关于修订《华林证券股份有限公司章程》并取消监事会

的议案；

2.关于修订《华林证券股份有限公司股东大会议事规则》

并更名的议案；

3.关于修订《华林证券股份有限公司董事会议事规则》的议案；

4.关于废止《华林证券股份有限公司监事会议事规则》的

2025年议案；

第一次临时股东2025年65.关于修订《华林证券股份有限公司独立董事制度》的议临时股大会月24日案；

东大会6.关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案；

6.01选举林立先生为公司第四届董事会非独立董事；

6.02选举张则胜先生为公司第四届董事会非独立董事；

7.关于选举公司第四届董事会独立董事的议案；

7.01选举田利辉先生为公司第四届董事会独立董事；

7.02选举李伟东先生为公司第四届董事会独立董事。

披露索引：详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华林证券：2025年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2025-033）。

审议通过如下议案：

1.关于变更会计师事务所的议案；

2.关于修订《华林证券股份有限公司对外担保管理办法》

的议案；

2025年

2025年3.关于修订《华林证券股份有限公司关联交易管理办法》

第二次临时股东

11月17的议案；

临时股会

日4.关于修订《华林证券股份有限公司募集资金管理办法》东会的议案。

披露索引：详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华林证券：2025年第二次临时股东会决议公告》（公告编号：2025-050）。

股东会会后，公司董事会组织经营管理层严格贯彻执行各项议定事项，协调推进各项业务发展，推动公司持续健康发展。

三、董事会履职成效

（一）强化规范运作，持续提升公司治理水平

1、顺利完成董事会换届：2025年6月，公司圆满完成第四届董事会换届选举工作。本次换届严格按照《公司法》《公司章程》等规定程序推进，选举产生了新一届董事会成员，其中独立董事占比40%，涵盖会计、法律等专业领域，进一

7步优化了董事专业结构，提升了董事会的独立性与多元化水平，为公司长期稳健

发展奠定了坚实的治理基础。

2、完善制度体系建设：结合新《公司法》《上市公司章程指引》等最新监管要求，公司对《公司章程》及《股东会议事规则》《关联交易管理办法》《全面风险管理办法》等21项核心制度进行了系统性修订完善。本次制度修订重点优化了公司治理架构，取消监事会，确立了董事会审计与关联交易委员会的监督核心地位，构建了“股东会-董事会-执行委员会”权责清晰、制衡有效的现代化治理格局，确保公司制度体系与监管要求保持同步，为规范运作提供坚实保障。

（二）筑牢内控防线，强化风险合规管理

1、健全合规管理制度与全流程管控：2025年累计修订完善制度110项，构建

起覆盖合规管理、诚信管理、反洗钱、信息隔离墙等核心制度的矩阵体系，确保内规与外规保持一致。公司制定《诚信管理规定》，组织全体员工及经纪人签署《合规诚信、廉洁从业、风险责任承诺书》，强化全员合规意识；开展全维度合规检查，覆盖分支机构、总部业务部门及子公司，针对债券交易、资管、投行等重点业务实施专项检查，对发现的问题建立整改台账，形成“检查-整改-复核”的管理闭环；全年组织合规培训31场，聚焦新《公司法》《反洗钱法》、廉洁从业等主题，实现全员全覆盖，有效提升员工合规风险识别与管控能力。

2、深化重点风险防控：构建“三道防线”风控机制，升级内控、信用风险管理、市场风险管理、操作风险管理等4大核心系统，实现对各业务条线、子公司及分支机构的风险全覆盖。强化反洗钱管理，完成186万客户身份重新或持续识别，对83名高风险客户采取风险管控措施，分析处理3754件大额可疑交易预警事项，上报170份大额可疑交易报告，未发生重大洗钱风险事件。开展7次敏感性分析及专项压力测试，动态调控业务规模，公司净资本、风险覆盖率、流动性覆盖率等核心风控指标持续优于监管标准。规范投诉举报处理，全年受理客户投诉108件，均妥善处置，未发生重大合规风险事件。

（三）规范信息披露，深化投资者关系管理

1、持续提升信息披露质量：严格遵循“真实、准确、完整、及时、公平”的信

息披露原则，进一步优化信息披露交叉复核流程，强化各部门、子公司重大信息收集及报告职责，确保信息披露全流程合规。2025年，公司全年发布定期报告及

8临时公告102份，涵盖定期报告、三会事项、重大经营决策等各类重要信息，无

虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，信息披露工作规范有序，获得监管机构与投资者的认可。

2、强化内幕信息管理：严格执行《内幕信息知情人登记管理制度》，对定期

报告、重大事项等内幕信息知情人进行全面登记与管理，规范信息传递流程，强化员工保密合规意识。全年未发生内幕交易、信息泄露等违法违规行为，有效保障了公司资本市场形象。

3、优化投资者沟通渠道：依托互动易、投资者热线、官方邮箱等常态化沟通渠道，及时回应投资者的咨询与诉求；定期召开线上业绩说明会，详细解读公司战略规划、经营业绩、业务发展等情况；通过投关网站实时更新公司动态、公告

文件等信息，为投资者提供全面、便捷的信息获取渠道。同时，为投资者参加股东会提供便利条件，保障股东依法行使表决权，切实维护投资者尤其是中小投资者的合法权益。

（四）践行社会责任，深化 ESG与公益实践

1、完善 ESG治理体系：构建“董事会决策+ESG 委员会统筹+跨部门执行”的

三级治理架构，将 ESG理念全面融入经营决策与业务发展全流程，识别公司治理、合规风控、乡村振兴、绿色运营等核心议题，明确管理优先级与实施路径，推动ESG工作规范化、系统化开展。

2、深耕乡村振兴事业：2025年1月西藏日喀则地震后，公司第一时间启动救

灾支援工作，累计捐赠现金500万元及46.2万元物资，助力灾区紧急救援与长远重建，以实际行动践行社会责任。公司持续深化“一司一县”结对帮扶模式，与西藏定日县、河南新县等5个县建立长期定点帮扶合作关系，全年投入帮扶资金110万元，落地产业赋能、教育帮扶、文化建设等特色项目15个。

3、推动绿色可持续发展：2025年，公司积极响应国家“双碳”战略，将绿色发

展理念融入运营管理与业务布局。运营层面全面推行无纸化办公，优化节能设备配置与废弃物分类处置，通过绿色采购、倡导低碳出行等举措，降低资源消耗与碳排放。业务层面，公司紧跟深交所 ESG信息披露指引要求，启动绿色金融业务布局，为绿色能源、节能环保等领域企业提供基础金融服务，逐步引导资金流向低碳领域，为后续深化绿色金融实践、完善 ESG业务体系奠定基础。

9（五）强化党建引领，厚植文化与道德建设

1、深化党建与经营融合：持续发挥党建引领作用，开展专题党课、红色教育、党建杯体育赛事等丰富多样的党建活动，锤炼党员干部的责任担当与履职能力，将党建优势转化为公司的发展优势、管理优势。通过“华林党建”公众号等线上平台强化党建文化宣传，传递组织正能量，充分发挥基层党组织的战斗堡垒作用与党员的先锋模范作用。

2、培育核心文化价值观：坚守“真诚、正直、专业”的核心价值观，践行证券

行业“合规、诚信、专业、稳健”核心理念，通过内部培训、节日主题文化活动、榜样评选等形式，强化员工的企业认同感与归属感，打造充满活力、创造力和担当力的团队，推动个人价值与企业目标协同发展。

3、加强职业道德建设：将职业道德、廉洁从业纳入员工考核与薪酬体系，开展行业荣辱观教育，严禁虚假宣传、商业贿赂等行为，构建“事前预防、事中管控、事后追责”的廉洁从业管理体系。全年完成41家分支机构负责人离岗/离任审计，未发生重大廉洁违规事件，营造了风清气正的经营环境。

四、2026年重点工作规划

2026年，董事会将紧扣行业发展趋势与公司战略目标，聚焦高质量发展，重

点推进以下工作：

1、深化科技与业务融合：以“AI券商”为核心发展战略，有序落地实施，稳步

推进数字化升级，优化核心产品服务体验，搭建用户管理、客户管理及知识库管理系统，实现业务、客户、员工、管理全维度数字化覆盖；持续迭代优化海豚 App功能，深度整合产品与技术能力，扩大用户服务覆盖范围，以技术创新提升业务效率与客户体验，增强品牌影响力。

2、强化文化与组织建设：将“真诚、正直、专业”的文化价值观深度融入经营

活动、品牌形象及日常工作场景，塑造统一鲜明的企业精神。完善干部考察与评价体系，推动干部队伍自我进化与能力提升。督促完成新组织架构变革，提升组织管理能力，确保各业务板块规范化运作，凝聚全员发展合力。

3、推动业务高质量增长：督促经营管理层全面盘点各业务线及子公司客户资源，形成清晰可落地的业务模式与战略打法。聚焦核心业务深耕与新业务拓展，10重点推进私行业务落地，提升市场竞争力与行业影响力。持续深化乡村振兴事业，

推广“海豚乡村振兴驿站”模式，实现商业价值与社会价值协同增长。

4、筑牢合规财务核心防线：推行合规风控“零容忍”原则，完善全业务链条规章制度，建立全员参与的事前预防、事中管控、事后追溯全流程管控机制，实现合规与风险管理全覆盖。落地财务集中化管理模式，建立“智能财务”体系，提升财务管控精准度与资金管理精细化水平，保障公司财务稳健运行。

5、优化治理与投资者关系：持续完善公司治理体系，强化董事会及专门委员

会专业履职能力，提升治理现代化水平。丰富投资者沟通渠道，提升信息披露针对性与有效性，及时回应投资者关切，为投资者提供更便捷的参与公司治理的途径，构建更紧密的投资者关系。

五、结语

2025年，公司董事会在全体股东、董事及经营管理层的共同努力下，圆满完

成各项工作任务，推动公司实现稳健发展。2026年，面对行业新的发展机遇与挑战，董事会将继续恪尽职守、勤勉履职，以更坚定的战略定力、更务实的工作作风，带领全体员工凝心聚力、攻坚克难，持续提升公司核心竞争力与盈利能力，切实为全体股东创造更高价值，为资本市场高质量发展贡献华林力量！华林证券股份有限公司董事会

二〇二六年四月一日

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