证券代码：002946证券简称：新乳业公告编号：2025-029

债券代码：128142债券简称：新乳转债

新希望乳业股份有限公司

关于股东非公开发行可交换公司债券换股进展暨股东

及其一致行动人权益变动触及1%整数倍的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

新希望乳业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）股东新希望投

资集团有限公司（以下简称“新投集团”）发行的“新希望投资集团有限公司

2023年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券（第一期）”预备用于交换

的股票为本公司 A 股股票。

2023年11月14日，新投集团完成“新希望投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券（第一期）”的发行，债券简称为“23新乳 EB”，债券代码为“117213.SZ”，发行规模人民币 5.00 亿元，债券期限为3年，票面利率为0.60%，到期赎回价格为106元/张。根据有关规定，结合《新希望投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券

（第一期）募集说明书》约定，“23 新乳 EB”换股期自发行结束之日起满 6 个

月后的第1个交易日起至债券到期日前1个交易日止，即2024年5月14日至

2026年11月9日。

2025年4月10日，本公司收到新投集团出具的《关于2023年非公开发行可交换公司债券换股进展暨公司及其一致行动人权益变动触及5%整数倍的通知》，截至 2025 年 4 月 9 日，新投集团“23 新乳 EB”可交换公司债券持有人累计换股8405834股，占本公司总股本的0.98%。债券持有人换股导致新投集

1团及其一致行动人合计持有股份比例从80.68%减少至79.70%，新投集团及其

一致行动人合计持有股份比例占公司已发行股份的比例变动触及5%整数倍的情形。详见公司于2025年4月11日披露的《关于股东非公开发行可交换公司债券换股进展暨股东及其一致行动人权益变动触及5%整数倍的公告》（公告编号：2025-013）。

2025年4月18日，本公司收到新投集团出具的《关于2023年非公开发行可交换公司债券换股进展暨公司及其一致行动人权益变动触及1%整数倍的通知

（一）》，2025 年 4 月 10 日至 2025 年 4 月 17 日，新投集团“23 新乳 EB”

可交换公司债券持有人换股6553462股，占本公司总股本的0.76%。债券持有人换股导致新投集团及其一致行动人合计持有股份比例从79.70%减少至

78.94%，新投集团及其一致行动人合计持有股份比例占公司已发行股份的比例变动触及1%整数倍的情形。详见公司于2025年4月19日披露的《关于股东非公开发行可交换公司债券换股进展暨股东及其一致行动人权益变动触及1%整数倍的公告》（公告编号：2025-015）。

2025年5月21日，本公司收到新投集团出具的《关于2023年非公开发行可交换公司债券换股进展暨公司及其一致行动人权益变动触及1%整数倍的通知

（二）》，2025 年 4 月 18 日至 2025 年 5 月 20 日，新投集团“23 新乳 EB”

可交换公司债券持有人换股8576576股，占本公司总股本的1.00%。债券持有人换股导致新投集团及其一致行动人合计持有股份比例从78.94%减少至

77.95%，新投集团及其一致行动人合计持有股份比例占公司已发行股份的比例变动触及1%整数倍的情形。详见公司于2025年5月22日披露的《关于股东非公开发行可交换公司债券换股进展暨股东及其一致行动人权益变动触及1%整数倍的公告》（公告编号：2025-027）。

近日，本公司收到新投集团出具的《关于2023年非公开发行可交换公司债券换股进展暨公司及其一致行动人权益变动触及1%整数倍的通知（三）》，2025年 5 月 21 日至 2025 年 6 月 6 日，新投集团“23 新乳 EB”可交换公司债券持有人换股10231195股，占本公司总股本的1.19%。债券持有人换股导致新投集团及其一致行动人合计持有股份比例从77.95%减少至76.76%，根据《上市2公司收购管理办法》《证券期货法律适用意见第19号——<上市公司收购管理办法>第十三条的适用意见》规定，新投集团及其一致行动人合计持有股份比例占公司已发行股份的比例变动触及1%整数倍的情形，现将相关情况公告如下：

一、基本情况新希望投资集团有限公司及其一致行动信息披露义务人人拉萨经济技术开发区林琼岗路新希望集住所团大厦2楼203号办公室权益变动时间2025年5月21日至2025年6月6日股票简称新乳业股票代码002946变动类型（可多增加□减少√一致行动人有√无□

选）

是√否□

是否为第一大股东或实际控制人新投集团是本次股权变动主体，和第一大股东是一致行动人

二、本次权益变动情况股份种类（A 股、B 可交换公司债券换股数 可交换公司债券换股比例股等）（万股）（%）

A 股 1023.1195 1.19

合计1023.11951.19

通过证券交易所的集中交易□

本次权益变动方式通过证券交易所的大宗交易□（可多选）其他√（信息披露义务人可交换公司债券换股导致持股比例下降）

3自有资金□银行贷款□

本次增持股份的资其他金融机构借款□股东投资款□

金来源（可多选）其他□

不涉及资金来源√

三、本次变动前后，新投集团及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况本次变动前持有股份本次变动后持有股份股份性质占总股本比占总股本比股数股数例（%）例（%）

Universal Dairy

56000000065.0756000000065.07

Limited

新投集团11085807412.8810062687911.69

合计持有股份67085807477.9566062687976.76

其中：无限售

67085807477.9566062687976.76

条件股份有限售条件股

0000

份

注：部分数据计算时需要四舍五入，故可能存在尾数差异四、承诺、计划等履行情况

是□否√

本次变动是否为履行已作出的承诺、意如是，请说明承诺、意向、计划向、计划的具体情况及履行进度。

4本次变动是否存在违反《证券法》《上市

是□否√公司收购管理办法》等法律、行政法规、如是，请说明违规的具体情况、部门规章、规范性文件和本所业务规则等整改计划和处理措施。

规定的情况

五、被限制表决权的股份情况

按照《证券法》第六十三条的规是□否√定，是否存在不得行使表决权的如是，请说明对应股份数量及占现有上市股份公司股本的比例。

六、30%以上股东增持股份的说明（不适用）

七、备查文件

1．中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细√

2．相关书面承诺文件□

3．律师的书面意见□

4．深交所要求的其他文件□

八、所涉后续事项

（一）本次权益变动系新投集团本期可交换债券进入换股期后债券持有人换

股导致新投集团持股被动减少，不触及要约收购，不存在违反《证券法》《上市公司收购管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定及其相关承诺的情形；

（二）本次权益变动所涉及股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制或被限制转让的情况；

（三）本次权益变动不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构及持续经营产生影响；

（四）截至2025年6月6日，新投集团可交换公司债券仍处于换股期且尚

5未完全实施完毕。换股期内，可交换债券持有人是否选择换股及具体换股数量、换股时间均存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。公司将持续关注本次可交换公司债券换股情况，并根据相关规定及时履行信息披露义务。

特此公告。

新希望乳业股份有限公司董事会

2025年6月10日

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