东莞市奥海科技股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

本人作为东莞市奥海科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规章制度的要求，勤勉尽责、恪尽职守，独立履行职责，积极参加相关会议，切实维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现就本人2025年履行独立董事职责情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

本人郭继军，中国国籍，1974年出生，无境外永久居留权，本科学历。曾任广东长燊律师事务所律师，现任广东华途律师事务所律师、公司独立董事。

本人作为公司的独立董事，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立董事独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席公司董事会及列席股东会会议的情况

2025年度，公司共召开3次董事会会议，本人均按时出席会议，没有缺席

或连续两次未亲自出席董事会会议的情况。本人在审议提交董事会的相关事项尤其是重大事项时，与公司及相关方保持密切沟通，细致研读相关资料，认真审议每项议案并就规定事项发表意见。在审议过程中本人充分利用自身专业知识，结合公司运营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，以此保障公司科学决策。本人对公司各项议案均投出赞成票，不存在提出异议的事项，也不存在反对或弃权的情形。

2025年度，公司共召开2次股东会，本人作为独立董事列席会议2次。（二）独立董事专门会议情况

2025年度，公司未发生需提交独立董事专门会议审议的事项，因此报告期

内未召开独立董事专门会议。本人通过出席董事会及董事会专门委员会会议、审阅议案材料、与管理层及相关人员充分沟通等方式，持续履行独立董事职责。

（三）专门委员会履职情况

本人作为第三届董事会薪酬与考核委员会主任委员、第三届董事会审计委员

会委员、第三届董事会提名委员会委员，积极参加专门委员会工作，勤勉尽责，在2025年度共出席5次专门委员会会议，其中3次审计委员会会议、2次薪酬与考核委员会会议，认真履行了相关责任和义务，充分发挥了独立董事的监督作用。

（四）与内部审计及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人积极听取公司审计部的工作汇报，包括年度内部审计计划、各季度内部审计工作报告、对公司的定期专项检查报告等，有效提高公司风险管理水平，进一步深化公司内部控制体系建设。本人积极与会计师事务所进行沟通，认真履行相关职责，仔细审阅了会计师事务所对公司年报审计的工作计划及相关资料，确保审计结果客观及公正；同时审阅了公司相关定期报告。

（五）与中小股东的沟通交流情况

任职期间，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，在日常信息披露工作中，持续关注并督促公司严格按照证券监管规定进行信息披露，确保公司披露信息的真实、准确、完整、公平；通过参加股东会等方式与中小股东进行

沟通交流；认真审阅公司提交董事会、董事会专门委员会的资料，特别关注相关议案对中小股东利益的影响，在相关会议上独立、客观行使表决权，维护中小股东合法权益。

（六）在公司进行现场检查及公司配合独立董事工作的情况

报告期内，本人利用参加董事会、股东会及其他时间，对公司、子公司、分公司进行实地考察，现场了解公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等；并通过电话等方式与公司董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切交流，及时获悉公司内部的生产经营情况及重大事项，并时刻关注公司外部情况。本人现场工作时间为19天。

公司高度重视独立董事的履职支撑服务工作，为本人履职提供了积极有效的配合和支持。能够切实保障独立董事的知情权，未有任何妨碍独立董事职责履行的情况发生。

（七）履行独立董事职务所做的其他工作

1、2025年度，未有提议召开董事会的情形；

2、2025年度，未有向董事会提议召开临时股东会的情形；

3、2025年度，未有依法公开向股东征集股东权利的情形；

4、2025年度，未有独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查的情形。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）应当披露的关联交易报告期内，根据公司及子公司日常经营和业务发展需要，公司审议了《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度并提供担保的议案》。

根据公司及子公司经营发展的需要，公司及子公司向银行申请综合授信额度，公司向子公司提供连带责任保证担保，符合公司战略发展规划及生产经营需要，有利于促进公司发展及业务的拓展，且目前公司经营状况良好，具备较好的偿债能力，符合公司长远发展战略规划，有利于公司的持续稳健发展。公司董事会在审议、表决程序及过程符合法律、法规和《公司章程》等相关规定，不会损害公司及广大股东利益。

（二）定期报告相关事项

报告期内，公司按照《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，编制了《2024年年度报告》《内部控制自我评价报告》《2025年第一季度报告》《2025年半年度报告》《2025年第三季度报告》，本人认真阅读定期报告全文、内部控制等内容，重点关注了定期报告、内部控制是否存在重大缺陷、生产经营政策是否发生变化、除施行新准则外的其他会计政策、会计估计和财务报表披露的适当性，公司全体董事、监事和高级管理人员均对定期报告签署了书面确认意见。

（三）利润分配事项公司于2025年4月21日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于

2024年度利润分配方案的议案》；公司于2025年10月24日召开第三届董事会

第九次会议，审议通过《关于2025年前三季度利润分配方案的议案》。

公司利润分配方案综合考虑公司的经营发展与股东的合理回报，现金分红比例符合中国证监会、深圳证券交易所有关文件及《公司章程》的规定，符合公司整体利益以及公司股东特别是中小股东的利益。

（四）续聘会计师事务所

公司于2025年10月24日、2025年11月13日分别召开第三届董事会第九次会议、2025年第一次临时股东会，审议通过了《关于聘任2025年度财务及内控审计机构的议案》，同意聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）为公司2025年度财务及内控审计机构。

容诚会计师事务所具备会计师事务所执业证书以及从事证券、期货相关业务的资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司未来财务审计工作的要求。公司聘任容诚会计师事务所为公司2025年度财务及内控审计机构的审议程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

（五）董事、高级管理人员的薪酬情况

2025年度，公司董事会及股东会分别审议通过了与董事、高级管理人员薪酬相关的两项重要议案：一是4月21日第三届董事会第七次会议审议通过了《关于公司高级管理人员薪酬方案的议案》；二是11月13日2025年第一次临时股东会审议通过了《董事和高级管理人员薪酬管理制度》。

作为公司独立董事及董事会薪酬与考核委员会委员，本人本着审慎尽责的原则，对上述议案进行了认真审核。对于高管薪酬方案，重点核验了薪酬标准的合理性、与绩效考核的挂钩机制以及是否符合行业及公司实际水平；对于薪酬管理制度，重点关注了制度设计的合规性、激励约束机制的平衡性以及是否有利于保障中小股东利益。

经核查，报告期内公司董事及高级管理人员的薪酬严格依据绩效考核结果及薪酬管理制度执行，发放程序合规。公司薪酬方案科学合理，薪酬管理制度健全完善，整体符合行业薪酬水平与公司经营实际，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。

（六）员工持股计划情况报告期内，公司披露了《关于2023年员工持股计划第二个锁定期届满的提示性公告》及《关于2023年员工持股计划股票出售完毕暨终止的公告》。员工持股计划第二个锁定期已届满，根据相关规定，员工持股计划管理委员会根据公司《2023年员工持股计划（草案）》的相关规定，结合员工持股计划的安排和当时市场的情况，对标的股票进行了处置，在公司层面业绩考核达标的基础上，根据个人绩效考核结果与具体解锁比例分配权益至符合权益解锁条件的持有人，本期员工持股计划已于2025年实施完毕并终止。

经核查，本次员工持股计划的实施符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形；

有利于提升公司治理水平，完善公司薪酬激励机制，充分调动员工积极性，实现企业的长远可持续发展。

（七）回购股份情况报告期内，公司审议了《关于回购公司股份方案暨取得股票回购专项贷款承诺函的议案》，本人认真听取了关于回购方案的详细报告。经过充分讨论，董事会一致同意该议案。在回购过程中，公司严格遵守相关法律法规，并及时公开信息，确保市场透明度和公平性。

四、总体评价和建议

2025年度，公司运营情况良好，董事会、股东会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。在本人履职期间，公司董事会、管理层给予积极、有效的配合和支持，形成有效的沟通机制，2025年本人任职期间未提议召开董事会、未提议解聘会计师事务所、未提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

2026年，本人将继续秉持审慎、认真、勤勉的原则，勤勉尽责履行独立董

事的职责，为董事会的科学决策提供参考意见，利用专业知识和经验为公司的发展提供更多有建设性的建议，为公司持续、稳定、健康发展贡献力量。

特此报告。

独立董事：郭继军

2026年4月21日