山西壶化集团股份有限公司

简式权益变动报告书

上市公司名称：山西壶化集团股份有限公司

上市地点：深圳证券交易所

股票简称：壶化股份

股票代码：003002

信息披露义务人：诺德基金管理有限公司

住所及通讯地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层

股权变动性质：股份增加（认购上市公司向特定对象发行股票）

签署日期：二零二六年九月信息披露义务人声明一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购管理办法》”）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》（以下简称

《“第15号准则》”）及相关法律、法规编写本报告书；

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息

披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突；

三、依据《证券法》、《收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义

务人在山西壶化集团股份有限公司拥有权益的情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式在山西壶化集团股份有限公司拥有权益；

四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明；

五、本报告书部分数据计算时需要四舍五入，故可能存在尾数差异，提请投资者注意。

六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对

其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。目录释义....................................................1

第一节信息披露义务人介绍..........................................2

一、信息披露义务人介绍...........................................2

二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司

已发行股份5%的情况............................................2

第二节权益变动的目的及未来增减持计划....................................3

一、本次权益变动的原因和目的........................................3

二、信息披露义务人未来12个月股份增减持计划................................3

第三节权益变动方式.............................................4

一、信息披露义务人在本次权益变动前持股情况.................................4

二、本次权益变动情况............................................4

三、本次权益变动后信息披露义务人持股情况..................................4

四、本次权益变动涉及的股份发行情况.....................................6

五、信息披露义务人最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况及未来与上市

公司之间的其他安排.............................................7

六、本次权益变动涉及股份的权利限制情况...................................7

七、本次权益变动所需资金来源........................................7

第四节前六个月买卖上市公司交易股份的情况..................................8

第五节其他重大事项.............................................9

第六节备查文件..............................................10

一、备查文件...............................................10

二、备查文件置备地点.........................................10释义

本报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定含义：

壶化股份、本公司、公司、上市公司、发指山西壶化集团股份有限公司行人山西壶化集团股份有限公司简式权益变动报告

报告、本报告、本报告书指书

信息披露义务人、诺德基金指诺德基金管理有限公司中国证监会指中国证券监督管理委员会

深交所、证券交易所指深圳证券交易所

《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

《收购管理办法》指《上市公司收购管理办法》

公司章程指《山西壶化集团股份有限公司章程》

元、万元指如无特别说明，为人民币元、人民币万元

1第一节信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人介绍项目内容公司名称诺德基金管理有限公司

统一社会信用代码 91310000717866186P法定代表人郑成武

注册资本10000.00万元

注册地或住所中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层类型其他有限责任公司经营范围

（一）发起、设立和销售证券投资基金；（二）管理证券投资基金；

（三）经中国证监会批准的其他业务。【依法须经批准的项目，经相

关部门批准后方可开展经营活动】成立日期2006年6月8日经营期限2006年6月8日至无固定期限

通讯地址中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层

股权结构天府清源控股有限公司持有51%股份；北京天朗云创信息技术有限公司持

有49%股份郑成武，董事长；刘翔，董事、总经理；苏强，董事；赵玫，董事；邵海董事及其主要负责人燕，董事；杨柳，董事；史君艳，独立董事；陆瑶，独立董事；张巍，独立董事。

二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超

过该公司已发行股份5%的情况无。

2第二节权益变动的目的及未来增减持计划

一、本次权益变动的原因和目的

本次权益变动是因信息披露义务人认购上市公司向特定对象发行 A股的股票。

二、信息披露义务人未来12个月股份增减持计划

截至本报告书签署之日，除上述权益变动外，信息披露义务人不排除在未来12个月内有增持或减持股份的计划安排。若信息披露义务人未来做出增减持上市公司股份的决定，将严格按照《证券法》《收购管理办法》和《第15号准则》等相关法律、法规的规定履行信息披露义务和相应的报告义务。

3第三节权益变动方式

一、信息披露义务人在本次权益变动前持股情况

本次权益变动前，信息披露义务人未持有壶化股份的股份。

二、本次权益变动情况2026年7月27日，中国证监会出具了《关于同意山西壶化集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕1820号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。

上市公司共发行42801314股新股。信息披露义务人通过本次上市公司向特定对象发行股票增持上市公司股份，认购12271731股，占上市公司本次发行完成后总股本的

5.05%。

三、本次权益变动后信息披露义务人持股情况

本次权益变动后，信息披露义务人持有上市公司12271731股股份，占上市公司本次发行完成后总股本的5.05%。具体持股情况如下：

序号资产管理计划名称持有股数（股）

1诺德基金浦江306号单一资产管理计划73046

2诺德基金浦江321号单一资产管理计划584368

3诺德基金浦江360号单一资产管理计划36523

4诺德基金浦江668号单一资产管理计划146092

5诺德基金浦江710号单一资产管理计划73046

6诺德基金浦江724号单一资产管理计划21914

7诺德基金浦江789号单一资产管理计划146092

8诺德基金浦江888号单一资产管理计划146092

9诺德基金浦江900号单一资产管理计划3652301

10诺德基金浦江929号单一资产管理计划146092

11诺德基金浦江1005号单一资产管理计划219138

12诺德基金浦江1048号单一资产管理计划7305

13诺德基金浦江1051号单一资产管理计划13148

14诺德基金浦江1149号单一资产管理计划14609

15诺德基金浦江1210号单一资产管理计划584368

16诺德基金浦江1212号单一资产管理计划73046

17诺德基金浦江1218号单一资产管理计划59898

18诺德基金浦江1219号单一资产管理计划146092

19诺德基金浦江1230号单一资产管理计划21914

20诺德基金浦江1237号单一资产管理计划219138

421诺德基金浦江1242号单一资产管理计划29218

22诺德基金浦江1303号单一资产管理计划73046

23诺德基金浦江1304号单一资产管理计划14609

24诺德基金浦江1406号单一资产管理计划14609

25诺德基金浦江1459号单一资产管理计划36523

26诺德基金浦江1499号单一资产管理计划36523

27诺德基金浦江1511号单一资产管理计划146092

28诺德基金浦江1532号单一资产管理计划21914

29诺德基金浦江1533号单一资产管理计划21914

30诺德基金浦江1546号单一资产管理计划146092

31诺德基金浦江1613号单一资产管理计划584368

32诺德基金浦江1639号单一资产管理计划43828

33诺德基金浦江1645号单一资产管理计划7305

34诺德基金浦江1688号单一资产管理计划36523

35诺德基金浦江1695号单一资产管理计划31410

36诺德基金浦江1710号单一资产管理计划39445

37诺德基金浦江1781号单一资产管理计划36523

38诺德基金浦江1816号单一资产管理计划21914

39诺德基金浦江1872号单一资产管理计划657414

40诺德基金浦江2688号单一资产管理计划730460

41诺德基金滨江31号集合资产管理计划36523

42诺德基金浦江1806号单一资产管理计划21914

43诺德基金浦江1808号单一资产管理计划36523

44诺德基金浦江1889号单一资产管理计划36523

45诺德基金浦江1290号单一资产管理计划10957

46诺德基金浦江1337号单一资产管理计划10957

47诺德基金浦江1805号单一资产管理计划10957

48诺德基金浦江1834号单一资产管理计划10957

49诺德基金浦江1768号单一资产管理计划10957

50诺德基金创新定增量化对冲9号单一资产管理计划13879

51诺德基金创新定增量化对冲24号集合资产管理计划176041

52诺德基金创新定增量化对冲41号集合资产管理计划180424

53诺德基金创新定增量化39号单一资产管理计划74507

54诺德基金创新定增量化对冲51号单一资产管理计划111030

55诺德基金浦江117号单一资产管理计划47480

56诺德基金浦江汇泓62号单一资产管理计划39445

57诺德基金浦江汇泓66号单一资产管理计划16801

58诺德基金浦江汇泓63号单一资产管理计划70855

59诺德基金创新定增量化对冲45号集合资产管理计划141709

60诺德基金创新定增量化对冲67号集合资产管理计划168736

61诺德基金创新定增量化对冲46号集合资产管理计划113221

62诺德基金创新定增量化对冲47号集合资产管理计划86194

63诺德基金创新定增量化对冲68号集合资产管理计划108108

64诺德基金浦江汇泓82号集合资产管理计划190650

65诺德基金浦江汇泓83号集合资产管理计划161432

66诺德基金浦江汇泓84号集合资产管理计划148283

67诺德基金浦江汇泓96号单一资产管理计划26297

68诺德基金浦江汇泓98号单一资产管理计划24105

569诺德基金浦江汇泓106号单一资产管理计划117604

70诺德基金浦江汇泓85号集合资产管理计划116874

71诺德基金浦江汇泓86号集合资产管理计划115413

72诺德基金浦江汇泓120号集合资产管理计划50402

73诺德基金子牛涌瀛8号集合资产管理计划65741

74诺德基金浦江922号单一资产管理计划50402

75诺德基金滨江拾贰号集合资产管理计划188457

76诺德基金浦江涌瀛81号单一资产管理计划159240

77诺德基金浦江涌瀛77号集合资产管理计划159240

78诺德基金浦江涌瀛89号单一资产管理计划42367

79诺德基金创新旗舰5号集合资产管理计划6574

合计12271731

四、本次权益变动涉及的股份发行情况

（一）发行股票种类

本次上市公司向特定对象发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。

（二）发行数量和比例

本次上市公司向特定对象发行的股票数量为42801314股，占上市公司发行前总股本的21.40%（以截至2025年12月31日总股本计算）。

（三）发行价格和定价依据

本次上市公司向特定对象发行股票的定价基准日为发行期首日，即2026年8月17日，发行价格不低于定价基准日前 20个交易日上市公司 A股股票交易均价的 80%。

上市公司和保荐机构（主承销商）根据投资者申购报价情况及认购邀请书中确定的

程序和规则，确定本次发行价格为13.69元/股。

（四）支付条件和支付方式根据《山西壶化集团股份有限公司向特定对象发行股票缴款通知书》（以下简称“《缴款通知书》”）载明内容，信息披露义务人确定为上市公司本次向特定对象发行股票对象之一。

信息披露义务人已按《缴款通知书》规定的条款，以人民币现金方式将约定的股份认购价款（扣除已缴纳的申购保证金后）汇至《缴款通知书》规定的缴款账户。信息披露义务人已缴纳的申购保证金自信息披露义务人按照《缴款通知书》规定缴付股份认购款项之日自动转为信息披露义务人参与本次向特定对象发行的股份认购价款。

6五、信息披露义务人最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况及未

来与上市公司之间的其他安排信息披露义务人最近一年及一期内与上市公司之间无重大交易情况。截至本报告书签署之日，信息披露义务人与上市公司之间尚无具体的交易计划或其他安排；对于未来可能发生的交易，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定，及时履行相应的审批决策程序和信息披露义务。

六、本次权益变动涉及股份的权利限制情况信息披露义务人认购的壶化股份向特定对象发行的股份自相关股份上市之日起6个月内不得转让。信息披露义务人所取得上市公司本次向特定对象发行的股票因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。法律法规对限售期另有规定的，依其规定。限售期届满后的转让按中国证监会及深交所的有关规定执行。

信息披露义务人所持上市公司股份不存在任何权利限制的情况，包括但不限于股份被质押、冻结等。

七、本次权益变动所需资金来源信息披露义务人认购壶化股份本次向特定对象发行股票所需资金来源符合中国适用

法律的要求，符合中国证监会对认购资金的相关要求。

7第四节前六个月买卖上市公司交易股份的情况

除本次披露的权益变动外，信息披露义务人在本次权益变动事实发生之日起前6个月内，买卖公司股票情况如下：

交易数量交易价格区间

股东名称交易方向交易日期(/)占上市公司总股本比例（股）元股

2026年3月5日至

卖出20263164314425.83~27.320.02%年月日

2026年6月3日至

买入20266246820019.79~21.950.03%年月日

2026年6月10日

诺德基金卖出至2026年6月173930021.26~21.390.02%日

2026年7月1日至

买入202672927330015.55~17.680.14%年月日

2026年7月8日至

卖出202673030220015.02~17.020.15%年月日

8第五节其他重大事项

除本报告书所披露的信息外，信息披露义务人不存在为避免对报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者深交所依法要求信息披露义务人提供的其他信息。

9第六节备查文件

一、备查文件

（一）信息披露义务人诺德基金管理有限公司的营业执照；

（二）信息披露义务人董事及其主要负责人的名单及其身份证明文件；

（三）信息披露义务人签署的《山西壶化集团股份有限公司简式权益变动报告书》；

（四）中国证监会或证券交易所要求报送的其他备查文件。

二、备查文件置备地点

负责信息披露和投资者关系的部门：证券部

办公地址：山西省长治市壶关经济开发区化工路1号

电话：0355-6010025

邮箱：zhengquanbu@sxhuhua.com

联系人：吴国良

10信息披露义务人声明

本信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人（盖章）：诺德基金管理有限公司

法定代表人：

年月日

11附表一

简式权益变动报告书基本情况上市公司所在山西省长治市壶关县壶关经济上市公司名称山西壶化集团股份有限公司地开发区化工路1号股票简称壶化股份股票代码003002

信息披露义务人信息披露义务中国（上海）自由贸易试验区富诺德基金管理有限公司名称人注册地城路99号18层

拥有权益的股份增加?减少□不变，但持有无一致行动有□无?

数量变化股人发生变化□人信息披露义务信息披露义务人人是否为上市

是否为上市公司是□否?是□否?公司实际控制

第一大股东人

通过证券交易所的集中交易□协议转让□国有股行政划转或变更□权益变动方式

间接方式转让□取得上市公司发行的新股?执行法院裁定□继承□（可多选）

赠与□其他□（请注明）

12信息披露义务人

披露前拥有权益股票种类：人民币普通股

的股份数量及占持股数量：0股

上市公司已发行持股比例：0%股份比例本次权益变动后，信息披露义股票种类：人民币普通股务人拥有权益的变动数量：12271731股

股份数量及变动变动比例：5.05%比例信息披露义务人

是否拟于未来12是□否□

个月内继续增减其他?信息披露义务人不排除在未来12个月内有增减持股份的计划安排。

持信息披露义务人在此前6个月是

否在二级市场买是?否□卖该上市公司股票

13（本页无正文，为《山西壶化集团股份有限公司简式权益变动报告书附表》之签章页）

信息披露义务人（盖章）：诺德基金管理有限公司

法定代表人：

年月日

14