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2023年度监事会工作报告
2023年，北京竞业达数码科技股份有限公司(以下简称“公司”)监事会全体
成员按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等规定和要求，本着对全体股东负责的精神，谨慎、认真地履行了自身职责，依法独立行使职权，以保证公司规范运作，维护公司利益和投资者利益。现将公司2023年度监事会主要工作情况报告如下：
一、监事会会议召开情况
2023年度，监事会共召开6次会议，审议通过31项议案。全体成员均亲自
出席所有监事会会议，对每项议案都进行了认真讨论、审慎表决。具体情况如下：
1.2023年4月26日，召开第二届监事会第二十三次会议，应到监事3人，实到监事3人。审议通过了：《2022年度监事会工作报告》、《2022年年度报告》及摘要、《2022年度审计报告》、《2022年度财务决算报告》、《关于公司2022年度利润分配的议案》、《2022年内部控制评价报告》、《2024年一季度报告》、《关于公司符合向特定对象发行 A股股票条件的议案》、《关于公司2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》、《关于<公司 2023 年度向特定对象发行 A股股票预案>的议案》、《关于<公司向特定对象发行 A 股股票发行方案的论证分析报告>的议案》、《关于<公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告>的议案》、《关于<公司前次募集资金使用情况报告>的议案》、《关于<公司向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺>的议案》、《关于<公司未来三年（2023年-2025年）股东回报规划>的议案》。
2.2023年7月20日，第二届监事会第二十四次会议，应到监事3人，实到监事3人。审议通过了：《关于换届选举第三届监事会非职工代表监事的议案》。
3.2023年8月13日，召开第三届监事会第一次会议，应到监事3人，实到监事3人。审议通过了：《关于选举公司监事会主席的议案》。
4.2023年8月28日，召开第三届监事会第二次会议，应到监事3人，实到监事3人。审议通过了：《2022年半年度报告全文》及摘要、《关于2023年半年募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。
5.2023年10月30日，召开第三届监事会第三次会议，应到监事3人，实到监事3人。审议通过了：《2023年第三季度报告》、《关于调整公司2023年度向特定对象发行 A股股票方案的议案》、《关于<公司 2023年度向特定对象发行 A股股票预案（修订稿）>的议案》、《关于<公司向特定对象发行 A股股票发行方案的论证分析报告（修订稿）>的议案》、《关于<公司2023年度向特定对象发行 A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）>的议案》、《关于<公司向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺（修订稿）>的议案》。
6.2023年12月25日，召开第第三届监事会第四次会议，应到监事3人，实到监事 3 人。审议通过了：《关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》、《关于<公司 2023年度向特定对象发行 A股股票预案（二次修订稿）>的议案》、《关于<公司向特定对象发行 A股股票发行方案的论证分析报告（二次修订稿）>的议案》、《关于<公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（二次修订稿）>的议案》、《关于<公司向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺（二次修订稿）>的议案》。
二、监事会履行职责情况
2023年度，公司监事会成员列席了公司历次董事会及股东大会，严格按照
有关法律、法规及公司章程的规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、内部控制、募集资金等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下审核意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会对董事会、股东大会的召集程序、决策程序，董事会对股东大会的决议的执行情况、公司董事、高级管理人员履行职务情况及公司内
部控制制度等进行了监督检查，认为：公司董事会、股东大会的召开和决策程序严格遵循《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定，决策程序合法有效，会议决议得到有效落实；公司内部控制制度较为完善；公司董事会、董事及高级管理人员严格履行诚信义务、勤勉尽职，认真执行股东大会的各项决议，无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）公司财务状况
监事会对公司2023年度财务报告进行了认真的审核，认为公司的财务体系完善、制度健全；财务状况良好，资产质量优良，收入、费用和利润的确认与计量真实准确；公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经
营成果和现金流量情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具的2023年度审计报告，确认了公司依据《企业会计准则》和《企业会计制度》等有关规定编制的2023年度财务报表，客观、公正、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）检查公司内部控制的情况
公司建立了较为完善的内部控制体系，能根据公司经营需要持续完善内控制度，并能得到有效执行；内部控制体系符合国家相关法律、法规要求以及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范和控制作用。报告期内，公司不存在违反《企业内部控制基本规范》、《上市公司内部控制指引》及公司相关内控制度的情形。《2023年度内部控制评价报告》全面、客观、真实的反映了公司目前内部控制制度建立、健全以及执行监督的实际情况，对公司内部控制的评价是客观、准确的。
（四）关于公司向特定对象发行 A 股股票相关事项
监事会对公司关于公司向特定对象发行 A 股股票相关事项进行了认真的审核，认为公司向特定对象发行募集资金的使用符合相关法律、法规、规范性文件的规定，具备向特定对象发行 A股股票的条件，符合公司整体发展规划。本次向特定对象发行募集资金有利于公司扩大业务规模，丰富产品应用领域，增强公司核心竞争力及盈利能力，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情况。
（五）公司内幕信息知情人制度建立和实施情况监事会对公司信息披露相关工作情况进行了监督，认为公司建立了《信息披露与投资者关系管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》，并能按照相关制度认真做好信息披露工作，积极履行信息披露义务，加强内部信息以及内幕信息知情人的管理。公司不存在信息披露重大差错，内幕交易等情形。
三、监事会2024年度工作计划
公司监事会将贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司章程》赋予监事会的职责，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，为维护股东和公司的利益及促进公司的可持续发展而努力工作。2024年的主要工作计划有：
（一）强化自身建设
监事会将有针对地加强法律法规、财务管理、内控建设、公司治理等相关方面学习，了解监管部门的新要求，积极参加深圳证券交易所、证监局、上市公司协会举办的专题培训活动，提高监事会人员的综合技能，不断提升监督检查工作质量，持续提高监事会的能力和效率，为切实维护和保障公司及股东利益打好工作基础。
（二）继续加强监督职能，促进规范运作
加大监督力度，一如既往地履行好监督职责，依法出席、列席公司董事会和股东大会，并监督各项决策程序的合法性，依法对董事及高级管理人员进行监督，切实承担起保护广大股东权益的责任，促进公司的持续、健康发展。
北京竞业达数码科技股份有限公司监事会
2024年4月26日
