中天火箭:容诚会计师事务所（特殊普通合伙）关于陕西中天火箭技术股份有限公司募集资金年度存放、管理与实际使用情况鉴证报告

募集资金年度存放、管理与实际

使用情况鉴证报告

陕西中天火箭技术股份有限公司

容诚专字[2026] 100Z0195 号

容诚会计师事务所(特殊普通合伙)

中国·北京容诚会计师事务所(特殊普通合伙)

总所：北京市西城区阜成门外大街22号

1幢10层1001-1至/1001-26(100037)

TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392

E-mail:bj@rsmchina.com.cn

https//www.rsm.global/china/

募集资金年度存放、管理与使用情况鉴证报告

容诚专字[2026] 100Z0195号

陕西中天火箭技术股份有限公司全体股东：

我们审核了后附的陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“中天火箭”）

董事会编制的2025年度《关于募集资金年度存放、管理与使用情况的专项报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供中天火箭年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。

我们同意将本鉴证报告作为中天火箭年度报告必备的文件，随其他文件一起报送并对外披露。

二、董事会的责任

按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》、深圳证券交易

所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》

及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的规定编制《关于募集资金年度存放、管理与使用情况的专项报告》是中天火箭董事会的责任，这种责任包括保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任我们的责任是对中天火箭董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。

四、工作概述我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号－历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，

1我们实施了包括检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工

作为发表意见提供了合理的基础。

五、鉴证结论我们认为，后附的中天火箭2025年度《关于募集资金年度存放、管理与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司募集资金监管规则》及交

易所的相关规定编制，公允反映了中天火箭2025年度募集资金实际存放、管理与使用情况。

2（此页无正文，为陕西中天火箭技术股份有限公司容诚专字[2026]100Z0195号报告之签字盖章页。）容诚会计师事务所中国注册会计师：

（特殊普通合伙）张立志

中国注册会计师：

孙建伟

中国注册会计师：

石皓楠

中国·北京

2026年03月30日

3陕西中天火箭技术股份有限公司募集资金年度存放、管理与使用情况专项报告

陕西中天火箭技术股份有限公司

关于募集资金年度存放、管理与使用情况的专项报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》、深圳证券交易所

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的规定，将陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2025年度募集资金存放、管

理与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

1.首次公开发行股票

经中国证券监督管理委员会于2020年8月7日证监许可（2020）1717号文核准，本公司首次向社会公众公开发行人民币普通股3884.81万股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币12.94元，募集资金总额为人民币502694414.00元。上述募集资金总额扣除尚未支付的承销费用人民币36712858.71元后，本公司收到募集资金人民币465981555.29元，扣除由本公司支付的其他发行费用共计人民币20024992.75元后，实际募集资金净额为人民币445956562.54元（以下简称“募集资金”）。截至2020年9月21日，上述募集资金的划转已经全部完成，募集资金业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字（2020）080007号验资报告。

2.公开发行可转换公司债券经中国证券监督管理委员会于2022年7月22日证监许可（2022）1549号文《关于核准陕西中天火箭技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，核准公司向社会公开发行面值总额为495000000.00元的可转换公司债券，本次可转换公司债券每张票面金额为100.00元，按面值平价发行，募集资金总额为人民币

495000000.00元。上述募集资金总额扣除保荐及承销、审计费用、律师费用、资信

评级费用和信息披露及其他发行费用共计人民币9895424.53元后，实际募集资金净

1陕西中天火箭技术股份有限公司募集资金年度存放、管理与使用情况专项报告

额为人民币485104575.47元（以下简称“募集资金”）。截至2022年8月26日，上述募集资金的划转已经全部完成，募集资金业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字（2022）0810007号验资报告。

（二）募集资金使用及结余情况

1.首次公开发行股票

截至2025年12月31日，本公司累计使用募集资金人民币424704967.67元，其中：以前年度使用353320469.16元，本年度使用71384498.51元，均投入募集资金项目。

截至2025年12月31日止，本公司累计收到的银行存款利息及现金管理取得的收益扣除银行手续费后的净额为人民币5190808.10元，募集资金余额为人民币

26442402.97元。

2.公开发行可转换公司债券

截至2025年12月31日，本公司累计使用募集资金人民币415253554.45元，其中：以前年度使用330187383.57元，本年度使用85066170.88元，均投入募集资金项目。

截至2025年12月31日止，本公司累计收到的银行存款利息扣除银行手续费后的净额为人民币1578249.44元，募集资金余额为人民币71429270.46元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定

了《陕西中天火箭技术股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存储、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

根据《募集资金管理制度》要求，公司董事会批准开设了专门的银行账户，仅用

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于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。所有募集资金项目投资的支出，在资金使用计划或者公司预算范围内，履行内部审批程序后由项目实施单位执行。

（二）募集资金监管协议情况

1.首次公开发行股票

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司与中国建设银行股份有限公司西安兴庆路支行、中国光大银行股份有限公司西安分行及保荐机构光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；本公司及

全资子公司西安超码科技有限公司（以下简称“超码科技”）与招商银行股份有限公

司西安分行及光大证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；本公司及全资子

公司西安航天三沃机电设备有限责任公司（以下简称“三沃机电”）与中国银行股份

有限公司西安二环世纪星支行及光大证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的存放、管理和使用进行专户管理。

2022年3月30日本公司更换保荐机构及保荐代表人，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）担任公司公开发行可转换公司债券的保荐机构，鉴于保荐机构变更，本公司于2022年4月22日分别与中国建设银行股份有限公司西安兴庆路支行、中国光大银行股份有限公司西安分行及保荐机构中金公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；本公司及全资子公司超码科技与招商银行股份有限公司西

安分行及中金公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；本公司及全资子公司三沃机电与中国银行股份有限公司西安二环世纪星支行及中金公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的存放、管理和使用进行专户管理。授权保荐代表人可以随时到募集资金开户银行查询募集资金专用账户资料，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，明确了各方的权利和义务。报告期，各方严格按照监管协议执行，无违约情形。

监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议得到了切实履行。

2023年度因部分募投项目变更，本公司于2023年12月11日分别与招商银行股

份有限公司西安分行、中金公司签订了《募集资金三方监管协议》，开立新的募集资金专户，对募集资金的存放、管理和使用进行专户管理。原募集资金专户资金已统一

3陕西中天火箭技术股份有限公司募集资金年度存放、管理与使用情况专项报告

转入完成募集资金监管三方协议签署后的新专户中。

2.公开发行可转换公司债券

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，2022年9月20日本公司及全资子公司超码科技与招商银行股份有限公司西安分行、中国建设银行股份有限公司西安洪庆路

支行、中金公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的存放、管理和使用进行专户管理。

监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议得到了切实履行。

（三）募集资金专户存储情况

1.首次公开发行股票

截至2025年12月31日止，募集资金存储情况如下：