证券代码：003009证券简称：中天火箭公告编号：2026-047

陕西中天火箭技术股份有限公司

关于募集资金年度存放与使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

1.首次公开发行股票

经中国证券监督管理委员会于2020年8月7日证监许可（2020）1717号文核准，本公司首次向社会公众公开发行人民币普通股3884.81万股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币12.94元，募集资金总额为人民币502694414.00元。

上述募集资金总额扣除尚未支付的承销费用人民币36712858.71元后，本公司收到募集资金人民币465981555.29元，扣除由本公司支付的其他发行费用共计人民币20024992.75元后，实际募集资金净额为人民币445956562.54元（以下简称“募集资金”）。

截至2020年9月21日，上述募集资金的划转已经全部完成，募集资金业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字（2020）080007号验资报告。

2.公开发行可转换公司债券经中国证券监督管理委员会于2022年7月22日证监许可（2022）1549号文《关于核准陕西中天火箭技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，核准公司向社会公开发行面值总额为495000000.00元的可转换公司债券，本次可转换公司债券每张票面金额为100.00元，按面值平价发行，募集资金总额为人民币

495000000.00元。上述募集资金总额扣除保荐及承销、审计费用、律师费用、资

信评级费用和信息披露及其他发行费用共计人民币9895424.53元后，实际募集资金净额为人民币485104575.47元（以下简称“募集资金”）。

截至2022年8月26日，上述募集资金的划转已经全部完成，募集资金业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字（2022）0810007号验资报告。

（二）募集资金使用及结余情况

1.首次公开发行股票

截至2025年12月31日，本公司累计使用募集资金人民币424704967.67元，其中：以前年度使用353320469.16元，本年度使用71384498.51元，均投入募集资金项目。

截至2025年12月31日止，本公司累计收到的银行存款利息及现金管理取得的收益扣除银行手续费后的净额为人民币5190808.10元，募集资金余额为人民币

26442402.97元。

2.公开发行可转换公司债券

截至2025年12月31日，本公司累计使用募集资金人民币415253554.45元，其中：以前年度使用330187383.57元，本年度使用85066170.88元，均投入募集资金项目。

截至2025年12月31日止，本公司累计收到的银行存款利息扣除银行手续费后的净额为人民币1578249.44元，募集资金余额为人民币71429270.46元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定

了《陕西中天火箭技术股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存储、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

根据《募集资金管理制度》要求，公司董事会批准开设了专门的银行账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。所有募集资金项目投资的支出，在资金使用计划或者公司预算范围内，履行内部审批程序后由项目实施单位执行。

（二）募集资金监管协议情况

1.首次公开发行股票

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司与中国建设银行股份有限公司西安兴庆路支行、中国光大银行股份有限公司西安分行及保荐机构光大证券股份有

限公司（以下简称“光大证券”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；本公

司及全资子公司西安超码科技有限公司（以下简称“超码科技”）与招商银行股份有

限公司西安分行及光大证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；本公司及全

资子公司西安航天三沃机电设备有限责任公司（以下简称“三沃机电”）与中国银行股份有限公司西安二环世纪星支行及光大证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的存放、管理和使用进行专户管理。

2022年3月30日本公司更换保荐机构及保荐代表人，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）担任公司公开发行可转换公司债券的保荐机构，鉴于保荐机构变更，本公司于2022年4月22日分别与中国建设银行股份有限公司西安兴庆路支行、中国光大银行股份有限公司西安分行及保荐机构中金公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司及全资子公司超码科技与招商银行股份有限公司西安分行及中金公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，本公司及全资子公司三沃机电与中国银行股份有限公司西安二环世纪星支行及中金公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的存放、管理和使用进行专户管理。授权保荐代表人可以随时到募集资金开户银行查询募集资金专用账户资料，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，明确了各方的权利和义务。报告期，各方严格按照监管协议执行，无违约情形。

监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议得到了切实履行。

2023年度因部分募投项目变更，本公司于2023年12月11日分别与招商银行股

份有限公司西安分行、中金公司签订了《募集资金三方监管协议》，开立新的募集资金专户，对募集资金的存放、管理和使用进行专户管理。原募集资金专户资金已统一转入完成募集资金监管三方协议签署后的新专户中。

2.公开发行可转换公司债券

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，2022年9月20日本公司及全资子公司超码科技与招商银行股份有限公司西安分行、中国建设银行股份有限公司西安洪庆

路支行、中金公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的存放、管理和使用进行专户管理。

监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议得到了切实履行。

（三）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，本公司募集资金的存储情况列示如下：

1.首次公开发行股票

截至2025年12月31日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下(单位：

人民币元)：

存放银行开户名称银行账户账号存款方式余额

招商银行股份有限公陕西中天火箭技129906832710001活期18318013.25存放银行开户名称银行账户账号存款方式余额司西安西影路支行术股份有限公司招商银行股份有限公西安超码科技有

129903883210188活期8036.19

司西安咸宁路支行限公司西安航天三沃机中国银行股份有限公

电设备有限责任102889553675活期8116353.53司西安师大路支行公司

合计————26442402.97

2.公开发行可转换公司债券

截至2025年12月31日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下(单位：

人民币元)：

存放银行开户名称银行账户账号存款方式余额招商银行股份有限公司西安超码科技

129903883210866活期33875621.57

西安西影路支行有限公司中国建设银行股份有限西安超码科技6105017900070000

活期37553648.89公司西安洪庆路支行有限公司0719

合计————71429270.46

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况本公司2025年度募集资金实际使用情况详见本报告附件1“首次公开发行股票募集资金使用情况对照表”和附件2“公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表”。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况。

1.首次公开发行股票2020年12月29日，本公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自有资金的议案》，同意公司使用募集资金置换截至2020年

12月28日止以自有资金支付的募投项目及发行费用10479221.59元，其中：以自

有资金预先投入募集资金投资项目金额合计3971043.00元；以自有资金支付的发

行费用金额合计为6508178.59元。2.公开发行可转换公司债券2022年9月6日，本公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自有资金的议案》同意公司使用募集资金置换截至2022年9月5日止以自有资金支付的募投项目及发行费用5744370.11元，其中：以自有资金预先投入募集资金投资项目金额合计2276445.58元；以自有资金支付的发行费

用金额合计为3467924.53元。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本公司2025年度募集资金实际使用不涉及用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）用闲置募集资金进行现金管理情况本公司2025年度募集资金实际使用不涉及用闲置募集资金进行现金管理情况。

（五）节余募集资金使用情况本公司2025年度募集资金实际使用不涉及节余募集资金使用情况。

（六）超募资金使用情况本公司2025年度募集资金实际使用不涉及超募资金使用情况。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向本公司年末尚未使用的募集资金均按规定存在募集资金专户剩余募集资金将继续用于募集资金投资项目支出。

（八）募集资金使用的其他情况本公司2025年度无募集资金使用的其他情况。

四、改变募投项目的资金使用情况

（一）改变募集资金投资项目情况

截至2025年12月31日止，本公司改变募集资金投资项目的资金使用情况详见附表3“改变募集资金投资项目情况表”。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况本公司2025年度不涉及募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司董事会认为公司已按中国证监会《上市公司募集资金监管规则》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相

关规定及时、真实准确、完整地披露了公司募集资金的存放、管理及实际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

六、存在两次以上融资且当年存在募集资金使用的情况本公司存在首次公开发行股票及公开发行可转换公司债券两次融资且当年存在募集资金使用的情况。当年募集资金使用的情况详见附表。

附件：

（一）首次公开发行股票募集资金使用情况对照表；

（二）公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表；

（三）改变募集资金投资项目情况表。

陕西中天火箭技术股份有限公司董事会

2026年3月30日附件1

首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

2025年度

编制单位：陕西中天火箭技术股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额44595.66本年度投入募集资金总额7138.45

报告期内变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额42470.50累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例承诺投资项目是否已变更项截至期末投资项目达到预定项目可行性是募集资金承诺调整后投资总本年度投入金截至期末累计本年度实现的是否达到预计

和超募资金投目（含部分变进度（%）（3）可使用状态日否发生重大变

投资总额额（1）额投入金额（2）效益效益

向更）=（2）/（1）期化承诺投资项目

1.研发中心及

军民两用火箭

是19500.0019500.007015.6518130.8192.982025年12月不适用不适用否生产能力建设项目

2.军民两用高

温特种材料生

否11000.0011000.00122.8011037.82100.342023年3月-1788.97否否产线建设项目

（一期）

3.测控产品及

箭上测控系统否2900.002900.00-2106.2172.632022年11月-116.40否否生产能力建设项目

4.归还银行贷

否7700.007700.00-7700.00100.00不适用不适用不适用否款

5.补充流动资

否3495.663495.66-3495.66100.00不适用不适用不适用否金承诺投资项目

—44595.6644595.667138.4542470.50——-1905.37——小计超募资金投向超募资金投向

——————————小计

合计—44595.6644595.667138.4542470.50——-1905.37——

1.军民两用高温特种材料生产线建设项目(一期)未达到预计收益的原因系：受上游光伏行业产能过剩影响，炭/炭热场材料业务面

临较大市场压力。为降低成本，硅片企业持续压价，导致热场材料价格持续走低。2025年下半年以来，行业逐步推进“反内卷”及供给侧自律减产，硅料、硅片价格有所回升，但尚未传导至热场材料端，相关产品价格仍处于低位运行。同时，本期计提资产减值有所增加。上述因素共同导致热场材料业务收入和利润大幅下滑。项目在2025年实现的净利润为-1788.97万元，累计实现未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具的净利润为-3374.05万元，未达到预计效益。

体项目）

2.测控产品及箭上测控系统生产能力建设项目未达到预期收益的主要原因系：受行业周期、市场竞争及客户需求变化等多重因素影响，公司当前市场拓展与销售推进的整体进度未达预期目标。现阶段，募投项目相关设备主要用于业务计量测试、环境试验及研发研制等前期工作，旨在为后续批量生产与交付奠定基础，因此暂未形成稳定、可持续的利润贡献点，项目在2025年度实现的净利润为-116.40万元，累计实现的净利润为175.36万元。

项目可行性发生重大变化的情况说明项目可行性未发生重大变化。

超募资金的金额、用途及使用进展情况无。

存在擅自改变募集资金用途、违规占用募集资金无。

的情形

募集资金投资项目实施地点变更情况“研发中心及军民两用火箭生产能力建设项目”的变更是在公司原募投项目“军民两用火箭生产能力建设项目”和“研发中心项目”的建设内容和建设目标的基础上经过工艺布局优化，将两个项目合并统一进行规划设计。变更后，项目名称为“研发中心及军民两用火箭生产能力建设项目”，项目建设内容和规模对原募投项目预期内容进行覆盖，建设地点由“陕西省西安市蓝田县蓝关街办滹坨村中天火箭科研生产区”变更为“陕西省西安市灞桥区洪庆街办洪原大道以南、洪庆河以东、洪河路以北、规划路以西”。

《关于部分募投项目变更的议案》经2023年10月26日公司第四届董事会第四次会议审议通过，并提交2023年11月13日公司

2023年第二次临时股东大会审议通过。

募集资金投资项目实施方式调整情况无。

2020年12月29日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自有资金的议案》，同意公司

募集资金投资项目先期投入及置换情况使用募集资金置换截至2020年12月28日以自有资金支付的募投项目及发行费用10479221.59元，其中：以自有资金预先投入募集资金投资项目金额合计3971043.00元；以自有资金支付的发行费用金额合计为6508178.59元。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无。

用闲置募集资金进行现金管理情况无。

项目实施出现募集资金节余的金额及原因无。

尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金存放在募集资金专户，剩余募集资金将继续用于募集资金投资项目支出。

军民两用高温特种材料生产线建设项目（一期）截至2025年底项目总投入18719.57万元，其中使用募集资金11037.82万元，募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况

募集资金投资进度100.34%，超出计划投资总额37.82万元，超出部分系募投资金账户产生的利息收入。

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。附件2公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

2025年度

编制单位：陕西中天火箭技术股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额48510.46本年度投入募集资金总额8506.62

报告期内变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额41525.36累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例承诺投资项目是否已变更项截至期末投资项目达到预定项目可行性是募集资金承诺调整后投资总本年度投入金截至期末累计本年度实现的是否达到预计

和超募资金投目（含部分变进度（%）（3）可使用状态日否发生重大变

投资总额额（1）额投入金额（2）效益效益

向更）=（2）/（1）期化承诺投资项目

1.大尺寸热场

材料生产线产

否26300.0026300.006459.3923016.2287.512024年12月-4277.26否否能提升建设项

目（二期）

2.军品生产能

力条件补充建否12900.0012900.002047.239198.6871.312024年12月-1422.05否否设项目

3.补充流动资

否9310.469310.46-9310.46100.00不适用不适用不适用否金承诺投资项目

—48510.4648510.468506.6241525.36——-5699.30——小计超募资金投向超募资金投向

——————————小计

合计—48510.4648510.468506.6241525.36——-5699.30——

1.大尺寸热场材料生产线产能提升建设项目（二期）以及军品生产能力条件补充建设项目未到预期收益的原因系：两个项目均处

于投产初期，产能爬坡尚未完成，整体利用率较低。受公司炭/炭热场材料业绩下滑的连锁反应，以及公司布局的碳陶刹车盘等新未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具业务领域仍处于验证或小批量供货阶段，短期内难以贡献规模效益，同时本年计提资产减值，以上原因共同导致项目净利润为负，体项目）大尺寸热场材料生产线产能提升建设项目（二期）在2025年度实现的净利润为-4277.26万元，累计实现的净利润为-4277.26万元；军品生产能力条件补充建设项目在2025年度实现的净利润为-1422.05万元，累计实现的净利润为-1422.05万元，均未达到预计效益。

项目可行性发生重大变化的情况说明项目可行性未发生重大变化。

超募资金的金额、用途及使用进展情况无。

存在擅自改变募集资金用途、违规占用募集资金无。

的情形募集资金投资项目实施地点变更情况无。

募集资金投资项目实施方式调整情况无。

2022年9月6日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自有资金的议案》，同意公司

募集资金投资项目先期投入及置换情况使用募集资金置换截至2022年9月5日止以自有资金支付的募投项目及发行费用5744370.11元，其中：以自有资金预先投入募集资金投资项目金额合计2276445.58元；以自有资金支付的发行费用金额合计为3467924.53元。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无。

用闲置募集资金进行现金管理情况无。

项目实施出现募集资金节余的金额及原因无。

尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金存放在募集资金专户，剩余募集资金将继续用于募集资金投资项目支出。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无。

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。附件3改变募集资金投资项目情况表

2025年度

对应的原承诺变更后项目拟投入本年度实际截至期末实际累截至期末投资进度项目达到预定可本年度实是否达到项目可行性是否变更后的项目

项目募集资金总额（1）投入金额计投入金额（2）（%）（3）=（2）/（1）使用状态日期现的效益预计效益发生重大变化“军民两用火研发中心及军民箭生产能力建

两用火箭生产能19500.007015.6518130.8192.982025年12月不适用不适用否设项目”和“研力建设项目发中心项目”

合计—19500.007015.6518130.81————

编制单位：陕西中天火箭技术股份有限公司金额单位：人民币万元研发中心及军民两用火箭生产能力建设项目：

1.变更原因：原募投项目建设地点为陕西省西安市蓝田县蓝关街办滹坨村中天火箭科研生产区，位于秦岭北麓，蓝田县

城以南、环山路以北，由于西安市、蓝田县两级政府先后出台了多条关于秦岭生态环境保护的办法及条例，从严划定了保护范围，明确了产业准入条件和环境保护要求，公司在原项目建设地新建产业化项目的规划条件更为苛刻，环保压力剧增，原募投项目只是基于当时市场环境和技术条件进行论证的，随着市场形势的发展以及科技水平的不断提升，对公变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）

司的研发条件和生产能力都提出了更高的要求，新项目在原项目的基础上经过工艺布局优化，建设内容和规模对原募投项目预期内容进行覆盖，并超过原募投项目预期建设目标，同时还为公司后续发展预留部分空间。

2.决策程序及信息披露情况说明：议案于第四届董事会第四次会议审议通过后提交公司2023年第二次临时股东大会审议，并经监事会、独立董事进行审议，保荐机构进行核查，2023年10月26日发布2023-057号《陕西中天火箭技术股份有限公司关于首次公开发行股票部分募投项目变更的公告》。

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）不适用。

变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明变更后的项目可行性未发生重大变化。

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。