证券代码：003013证券简称：地铁设计公告编号：2024-010
广州地铁设计研究院股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式
（2023年12月修订）》的相关规定，广州地铁设计研究院股份有限公司（以下简称“本公司”）就2023年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准广州地铁设计研究院股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2230号）核准，本公司首次公开发行人民币普通股（A股）4001万股，发行价格 13.43元/股，募集资金总额为人民币537334300.00元，扣除发行费用人民币49299453.72元后，本公司本次实际募集资金净额为人民币488034846.28元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2020年10月16日对本公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“信会师报字[2020]第 ZC10540号”验资报告。
截至2023年12月31日，本公司累计已使用募集资金人民币39813.43万元，募集资金专户余额合计人民币11016.73万元（包括银行存款利息收入净额
2026.68万元）。
募集资金具体使用情况如下：单位：人民币万元项目金额
募集资金净额48803.48
加：以前年度募集资金利息收入减除手续费1813.07
减：以前年度已使用金额24693.17
截至2022年12月31日实际募集资金净额25923.40
加：本期募集资金利息收入减除手续费213.60
减：本期募集资金使用15120.27
其中：1、生产能力提升项目0.42
2、信息化系统升级项目1698.13
3、研发中心建设项目741.63
4、智能超高效地铁环控系统集成服务项目12137.92
5、装配式建筑研发及产业化项目542.17
截至2023年12月31日止募集资金专户余额11016.73
注：个别数据加总后与相关汇总数据存在尾差，主要系数据计算时四舍五入造成。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
本公司已经按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关要求，经第一届董事会第三次会议审议制定了《广州地铁设计研究院股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称“《管理制度》”），并经
第一届董事会第十七次会议审议通过对《管理制度》进行了修订完善，《管理制度》对募集资金的存放和使用进行了严格的规定，并建立了募集资金使用情况报告制度和监督制度，规范了本公司募集资金的管理和运用，保护了广大投资者特别是中小投资者的利益。
本公司根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，首次公开发行股票募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元专户银行银行账号余额
中国工商银行股份有限公司广州白云路支行36020877292000228489752598.95专户银行银行账号余额
中国农业银行股份有限公司广州北秀支行440377010400088564521294.31
招商银行股份有限公司广州环市东路支行1209063750107020.12
中国建设银行股份有限公司广州盘福路支行4405024203020000002295893411.12
中国建设银行股份有限公司广州盘福路支行440502420302000000230.00
合计110167304.50
（三）募集资金三方监管情况
2020年11月，本公司与中国工商银行股份有限公司广州白云路支行、中国
农业银行股份有限公司广州北秀支行、招商银行股份有限公司广州环市东路支行
及华泰联合证券有限责任公司分别签署了《募集资金三方监管协议》。
《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范
运作（2023年12月修订）》及其他相关规定。报告期内，前述协议均得到了切实有效地履行。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况本公司2023年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021年2月3日，本公司第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意本公司使用募集资金置换截至2020年10月15日已预先投入募投项目的自筹资金人民币8314.84万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司以自筹资金预先投入募投项目情况进行了审核，出具了《关于广州地铁设计研究院股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报告》（信会师报字[2021]第 ZC10014号）。本公司独立董事、监事会、保荐机构华泰联合证券有限责任公司对上述使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项发表了明确同意意见。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况本公司于2023年2月8日召开了第二届董事会第十次会议和第二届监事会
第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高公司资金的使用效率，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用不超过人民币22500万元的闲置募集资金进行现金管理，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，有效期内资金可滚动使用；
投资的品种为安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过12个月的投资产品；由董事会授权董事长在授权额度范围内行使决策权并签署相关合同文件或协议资料，由公司管理层组织相关部门具体实施。
本公司2023年度使用闲置募集资金进行现金管理收到收益合计183.91万元，现金管理具体情况如下表所示：
购入金产品类额预期年化收期末余额签约银行产品名称期限
型（万益率（万元）
元）
中国建设银行0.25%-
保本型结构性存款10500.00随时支取9589.34
盘福路支行2.43%
中国建设银行0.25%-
保本型结构性存款12000.00随时支取0.00
盘福路支行2.43%
（六）节余募集资金使用情况本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
（七）超募资金使用情况本公司不存在超募资金使用的情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金后续将陆续用于募集资金投资项目。
（九）募集资金使用的其他情况本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披
露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、专项报告的批准报出本专项报告于2024年3月29日经董事会批准报出。
附表：1.募集资金使用情况对照表广州地铁设计研究院股份有限公司董事会
2024年3月30日附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：广州地铁设计研究院股份有限公司2023年度
单位：人民币万元本年度投入募
募集资金总额48803.4815120.27集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额0.0039813.43集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例0.00是否已项目可是否变更项募集资金本年度投截至期末截至期末投资行性是调整后投项目达到预定可使本年度实现的效达到
承诺投资项目和超募资金投向目（含承诺投资入累计投入进度（%）否发生
资总额(1)用状态日期益预计
部分变总额金额金额(2)(3)＝(2)/(1)重大变效益
更）化承诺投资项目
1、生产能力提升项目否11573.8011573.800.4211671.54100.842023年6月30日7309.47是否
2、信息化系统升级项目否15715.5015715.501698.135449.7734.68
不适
2024年6月30日不适用否
用
3、研发中心建设项目否6708.006708.00741.637523.40112.16
不适
2023年6月30日不适用否
用
4、智能超高效地铁环控系统集成服
否11522.9511522.9512137.9212242.24106.24不适
2024年10月31日不适用否
务项目用
5、装配式建筑研发及产业化项目否3283.233283.23542.172926.4989.13
不适
2024年6月30日不适用否
用
承诺投资项目小计48803.4848803.4815120.2739813.44超募资金投向不适用
公司开展的信息化系统升级项目系建设设计与管理一体化平台，实现信息化系统的数据整合与管控整合、全公司的办公自动化、设计生产项目的全过程管理。截至2023年12月31日，信息化系统升级项目开展进度较为缓慢，主要是受到具体项目投入进度的影响，部分项目建设未未达到计划进度或预计收益的情况和达到预期所致。2024年3月11日，公司2024年第一次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金用途的议案》，会议同意调减“信息原因（分具体项目）化系统升级项目”募集资金投入金额8910.62万元，将上述部分募集资金（含孳生利息）用于“智能超高效地铁环控系统集成服务项目”。
研发中心建设项目为成本类项目，上述投资项目不适用预计效益测算。项目可行性发生重大变化的情况说明不适用超募资金的金额、用途及使用进展情不适用况募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用2021年2月3日，本公司第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意本公司使用募集资金置换截至2020年10月15日已预先投入募投项目的自筹资金人民币8314.84万元。立信会计募集资金投资项目先期投入及置换情师事务所（特殊普通合伙）对本公司以自筹资金预先投入募投项目情况进行了审核，出具了《关于广州地铁设计研究院股份有限公司使用募况集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报告》（信会师报字[2021]第 ZC10014 号）。本公司独立董事、监事会、保荐机构华泰联合证券有限责任公司对上述使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项发表了明确同意意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情不适用况本公司于2023年2月8日召开了第二届董事会第十次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高公司资金的使用效率，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用不超过人民币22500用闲置募集资金进行现金管理情况万元的闲置募集资金进行现金管理，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，有效期内资金可滚动使用；投资的品种为安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过12个月的投资产品；由董事会授权董事长在授权额度范围内行使决策权并签署相关合同文件或协议资料，由公司管理层组织相关部门具体实施。
项目实施出现募集资金结余的金额及不适用原因尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金后续将陆续用于募集资金投资项目。
募集资金使用及披露中存在的问题或不适用其他情况
注：2024年2月23日，公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十七次会议审议通过《关于变更部分募集资金用途的议案》，拟调减“信息化系统升级项目”募集资金投入金额8910.62万元，将上述部分募集资金（含孳生利息）用于“智能超高效地铁环控系统集成服务项目”，公司监事会、保荐机构华泰联合证券有限责任公司对上述募集资金用途变更事项发表了明确同意意见，具体详见公司于2024年2月24日在《证券时报》《中国证券报》披露的《关于变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2024-003）。
2024年3月11日，公司2024年第一次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金用途的议案》，具体详见公司于2024年3月12日在《证券时报》《中国证券报》披露
的《2024年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-006）。
