中国国际金融股份有限公司

关于联泓新材料科技股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为

联泓新材料科技股份有限公司（以下简称“联泓新科”或“公司”）持续督导的

保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法

律法规和规范性文件的要求，中金公司及其指定保荐代表人对2023年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下：

一、募集资金投资项目的概述

（一）募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2690号文《关于核准联泓新材料科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》，公司首次公开发行人民币普通

股（A 股）股票 14736 万股，每股发行价格为人民币 11.46 元，共募集资金人民

币1688745600.00元，扣除各项发行费用人民币78745600.00元后，实际募集资金金额为人民币1610000000.00元。上述资金已于2020年12月1日全部到位，并业经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)于2020年12月1日“XYZH/2020BJAA110018”号验资报告验证。

（二）2023年度募集资金使用情况及结余情况

截至2023年12月31日止，本年度募集资金使用情况为：募投项目支付资金24238988.33元，利息收入1127727.10元，手续费支出1106.69元，理财收

1益574249.31元。募集资金余额为82001280.69元，其中募集资金专用账户余

额为82001280.69元。

募集资金使用及结余情况如下表：

单位：元募集资金专户摘要金额

1、2020年募集资金净额1624809184.91

（1）中国农业银行股份有限公司滕州市支行专户余额598427584.91

（2）中国银行股份有限公司滕州支行专户余额682336600.00

（3）青岛银行股份有限公司枣庄滕州支行专户余额344045000.00

2、2021年度募集资金使用金额1157802312.11

（1）以前年度支出1433962.27

（2）2021年度支出1156368349.84

其中:募投项目支出153531598.45

募投项目置换307209834.38补充流动资金682336600

支付上市发行费用13290317.01

3、2021年度募集资金的增加18716890.24

（1）以前年度利息收入扣除手续费净额1246665.39

（2）本年度利息与理财收入扣除手续费净额17470224.85

4、2021年12月31日募集资金专户余额485723763.04

5、2022年度募集资金使用金额386243091.34

（1）募投项目支出386243091.34

6、2022年度募集资金的增加（扣除银行手续费净额）5058727.60

（1）利息收入3506413.87

（2）理财收入1553505.13

（3）银行手续费1191.40.

7、2022年12月31日募集资金专户余额104539399.30

8、2023年度募集资金使用金额24238988.33

（1）募投项目支出24238988.33

9、2023年度募集资金的增加（扣除银行手续费净额）1700869.72

（1）利息收入1127727.10

（2）理财收益574249.31

（3）银行手续费1106.69

2募集资金专户摘要金额

10、2023年12月31日募集资金专户余额82001280.69

注1：根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年12月1日出具的

“XYZH/2020BJAA110018”号验资报告，募集资金专户存储银行余额合计金额为人民币

1624809184.91元

注2：公司本次募集资金净额为人民币1610000000.00元，与验资时专户余额合计金额人民币1624809184.91元的差额部分为尚未置换的已支付或待支付的发行费用（包括审计、验资及评估费用、律师费用、上市相关手续费及其他发行上市费用等）。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为了加强募集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《联泓新材料科技股份有限公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金采取专户存储制。

公司、中金公司分别于2020年12月17日与中国农业银行股份有限公司滕

州市支行、青岛银行股份有限公司枣庄滕州支行、中国银行股份有限公司滕州支

行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。根据公司募投项目变更情况，公司、中金公司于2021年9月29日与中国农业银行股份有限公司滕州市支行签署了

《募集资金三方监管协议之补充协议》。

根据《募集资金管理办法》，公司在进行项目投资时，资金支出严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续。投资项目按董事会承诺的计划进度实施，公司项目部门建立了项目管理制度，对资金应用、项目进度、项目工程质量等进行检查、监督，并建立项目档案。公司财务资产部对涉及募集资金运用的活动建立健全有关会计记录和原始台帐，并定期检查、监督资金的使用情况及使用效果。

3（二）募集资金存储情况

截至2023年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：元余额开户银行银行账号募集资金利息收入合计存储方式中国银行滕州

240342812429828963.0411675.93840638.97活期存款

市支行中国农业银行

1526010104004340952555536.58927171.4753482708.05活期存款

滕州市支行青岛银行股份

有限公司枣庄87202020045670226915911.35762022.3227677933.67活期存款滕州支行

合计80300410.971700869.7282001280.69/

注：上表中利息收入金额按照银行存款利息收入+理财收益-手续费支出后余额列示。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

详见附表《募集资金使用情况表》。

（二）募集资金投资项目经济效益情况

2023 年度，EVA 装置管式尾技术升级改造项目实现效益 12149.63 万元，已

达到预计效益目标。

（三）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况不适用。

（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况公司于2021年1月7日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的议案》，拟使用募集资金置换前期预先投入募投项目自筹资金人民币307209834.38元及使用

自筹资金已支付的发行费用金额为人民币6526166.05元。公司独立董事、监事4会及保荐机构对该议案发表了明确同意的意见，并经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核，出具了《联泓新材料科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的鉴证报告》。截至该报告披露日，上述前期投入自有资金已置换完成。

（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用。

（六）节余募集资金使用情况不适用。

（七）超募资金使用情况不适用。

（八）尚未使用的募集资金用途和去向

公司对尚未使用的募集资金进行专户管理，同时为提高资金的使用效率，增加收益，公司于2022年12月19日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，分别审议通过《关于2023年度使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币5000万元闲置募集资金进行现金管理，投资期限为自董事会审议通过之日起12个月内。2023年购买青岛银行结构性存款理财产品0.83亿元，产生理财收益57.42万元。截至2023年年末，累计购买结构性存款理财产品18.23亿元，累计产生理财收益1747.39万元。

公司于2023年12月18日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十六次会议，分别审议通过《关于2024年度使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币5000万元闲置募集资金进行现金管理，投资期限自2024年1月1日至2024年12月31日有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环使用，并授权公司经营层在额度范围内行使相关决策权、签署相关合同文件。

5四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

根据公司发展战略，为提高募集资金使用效率，2021年9月7日经公司第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次会议审议，同意变更原募投项目“6.5万吨/年特种精细化学品项目”剩余募集资金用途，将剩余募集资金变更用于投资新建“10万吨/年锂电材料-碳酸酯联合装置项目”。2021年9月29日公司2021年第三次临时股东大会审议通过上述变更事项。

截至2023年12月31日，除上述情况外，公司不存在其他变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题公司严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》

及公司《募集资金管理办法》的有关规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整的对相关信息进行了披露，不存在募集资金存放、使用管理及披露违规情形。

六、保荐机构的核查措施及核查意见

保荐机构通过核对募集资金专户银行对账单、原始凭证，核查募集资金项目使用的相关内部决策文件等方式，对公司2023年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查。经核查，保荐机构认为：公司2023年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文

件的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

6附表

注募集资金使用情况对照表2

单位：万元

募集资金总额168874.56

本年度投入募集资金总额2423.90

募集资金净额161000.00报告期内变更用途的募

0

集资金总额累计变更用途的募集资

32564.97已累计投入募集资金总额155356.02

金总额累计变更用途的募集资

19.28%

金总额比例项目可行是否已承诺投资项目截至期末投资性是变更项募集资金承诺投调整后投资总本年度投入金截至期末累计投项目达到预定可本年度实是否达到

和超募资金投进度（%）(3)否发

目（含部资总额额（1）额入金额(2)使用状态日期现的效益预计效益

向＝(2)/(1)生重分变更）大变化承诺投资项目

1、10万吨/年副

产碳四碳五综注

否34404.5034404.501130.2732232.2293.692020/10/15不适用不适用3否合利用及烯烃分离系统配套

7技术改造项目

2、EVA 装置管

式尾技术升级否25451.6625451.661293.6321049.2082.702022/3/2712149.63是否改造项目

3、6.5万吨/年特

种精细化学品是32910.18345.21--345.21100.00--不适用不适用是项目

4、10万吨/年锂

注注

电材料-碳酸酯否--32564.97--33495.731102.862022/12/31不适用不适用4否联合装置项目

5、补充流动资

否68233.6668233.66--68233.66100.00不适用不适用不适用否金承诺投资项目

--161000.00161000.002423.90155356.02----12149.63----小计超募资金投向不适用

合计--161000.00161000.002423.90155356.02----12149.63----未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用（分具体项目）

因原募投项目“6.5万吨/年特种精细化学品项目”规划产线较多，产品下游应用领域广泛，市场开发时间较项目可行性发生重大变化的情况说明长，需分批分期建设，整体项目建设及投用周期较长，相对而言资金和土地使用效率较低，因此公司已终止该项目，变更为新募投项目“10万吨/年锂电材料-碳酸酯联合装置项目”。

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用82021年1月7日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的议案》，拟使用募集资金置换前期预先投入募投项目自筹资金人民币

307209834.38元及使用自筹资金已支付的发行费用金额为人民币6526166.05元。公司独立董事、监事会及

募集资金投资项目先期投入及置换情况

保荐机构对该议案发表了明确同意的意见，并经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核，出具了《联泓新材料科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的鉴证报告》，并已置换完毕。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

公司对闲置募集资金进行专户管理，同时为提高资金的使用效率，增加收益，公司于2022年12月19日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，分别审议通过《关于2023年度使用闲置募集资金进行用闲置募集资金进行现金管理情况现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币5000万元闲置募集资金进行现金管理，投资期限为自董事会审议通过之日起12个月内。2023年购买青岛银行结构性存款理财产品0.83亿元，产生理财收益57.42万元。截至2023年年末，累计购买结构性存款理财产品18.23亿元，累计产生理财收益1747.39万元。

项目实施出现募集资金节余的金额及原因不适用

公司对尚未使用的募集资金进行专户管理，同时为提高资金的使用效率，增加收益，公司于2022年12月19日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，分别审议通过《关于2023年度使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币5000万元闲置募集资金进行现金管理，投资期尚未使用的募集资金用途及去向

限为自董事会审议通过之日起12个月内。在上述额度和期限范围内，资金可循环使用并授权公司经营层在额度范围内行使相关决策权、签署相关合同文件，购买安全性高、流动性好、低风险的理财产品。公司独立董事、监事会及保荐机构对该议案发表了明确同意的意见。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，同时及时、真实、准确、完整地披露募情况集资金存放与使用情况的相关信息，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

注1：截至2023年12月31日，10万吨/年锂电材料-碳酸酯联合装置项目累计使用的募集资金为33495.73万元，其中含募集资金利息及理财收益。

注2：报告中所列出的数据可能因四舍五入原因与根据报告中所列示的相关单项数据直接相加之和在尾数上略有差异。

9注 3：10 万吨/年副产碳四碳五综合利用及烯烃分离装置系将公司 MTO 装置生产过程中的副产品碳四碳五转化为乙烯丙烯并用于对外销售或供下游 PP 及

EVA 装置生产使用；同时，公司亦可将该碳四碳五直接对外销售。公司可根据需要灵活、自主调整 10 万吨/年副产碳四碳五综合利用及烯烃分离装置运行时长及运行周期。2023年，公司综合考虑产品市场及下游装置负荷情况，暂未运行该装置，而是将碳四碳五直接对外出售，以进一步提升装置整体经济效益。

注4：为进一步提升产品性能、提高生产转化率，降低单耗，10万吨/年锂电材料-碳酸酯联合装置项目正在对个别工艺及设备进行优化技术改造，以实现产线升级。

（以下无正文）10（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于联泓新材料科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）保

保荐代表人：

贾义真幸科中国国际金融股份有限公司

2024年3月26日