联泓新材料科技股份有限公司
2023年度监事会工作报告
2023年，联泓新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格遵
守《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《联泓新材料科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及《联泓新材料科技股份有限公司监事会议事规则》（以下简称“《监事会议事规则》”）的有关规定，以维护公司利益、股东权益为原则，认真履行职责。公司监事对公司经营活动、财务状况、重大决策以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，为公司规范运作、完善和提升治理水平有效发挥了职能。现将2023年度监事会主要工作情况报告如下：
一、2023年度监事会的工作情况
2023年，公司监事会共召开了6次会议，审议通过27项议案，会议召开程序合法合规。监事会召开及审议议案如下：
会议名称会议时间审议议案1.《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告的议案》2.《关于公司符合向特定对象发行 A股股票条件的议案》3.《关于修订公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》4.《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股
第二届监事会股票预案（修订稿）的议案》
2023年2月23日第十一次会议 5.《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》6.《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报及采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》7.《关于修订<前次募集资金使用情况的报告>的议案》
第二届监事会1.《关于2022年度监事会工作报告的议案》
2023年3月29日
第十二次会议2.《关于2022年年度报告全文及其摘要的议案》
3.《关于2022年度财务决算报告的议案》
4.《关于2022年度利润分配方案的议案》5.《关于2022年度内部控制自我评价报告的议案》6.《关于2022年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》7.《关于2022年度控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担保情况的议案》
8.《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》
第二届监事会
2023年4月28日《关于2023年第一季度报告的议案》
第十三次会议1.《关于2023年半年度报告全文及其摘要的议案》2.《关于2023年半年度募集资金存放与使用
第二届监事会
2023年8月29日情况专项报告的议案》
第十四次会议3.《关于2023年半年度控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担保情况的议案》
4.《关于为控股子公司提供财务资助的议案》
第二届监事会
2023年10月25日《关于2023年第三季度报告的议案》
第十五次会议1.《关于延长公司向特定对象发行 A股股票股东大会决议有效期的议案》2.《关于2024年度使用闲置募集资金进行现金管理的议案》第二届监事会3.《关于2024年度使用闲置自有资金进行现
2023年12月18日
第十六次会议金管理的议案》
4.《关于2024年度日常关联交易预计的议案》5.《关于2024年度公司及子公司向金融机构申请综合授信额度的议案》
6.《关于2024年度开展套期保值业务的议案》
二、监事会对公司2023年度有关事项的专项意见
2023年，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对公
司依法运作情况、财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对公司有关情况发表如下专项意见：
（一）依法运作情况
2023年，监事会成员依法列席和出席了8次董事会会议和6次股东大会，认真履职，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司运作规范，股东大会、董事会会议的召集、召开均依照
2《公司法》、《证券法》及《公司章程》的要求执行。公司的决策程序严格遵循
了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所作出的
各项规定，建立了较为完善的内部控制制度。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
（二）财务情况
2023年，监事会认真履行财务检查职能，对公司财务制度执行情况、经营活
动情况等事项进行检查监督。监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好，不存在损害公司及广大股东利益的情况。财务数据真实、准确、公允地反映了公司财务状况和经营成果。
（三）关联交易情况
2023年，监事会对公司的关联交易进行了监督和核查，监事会认为：公司发
生的关联交易定价均按照公开、公平、公正的原则确定，不存在利用关联关系影响交易公允性的情形，不存在因关联交易输送利益的情况，不存在损害公司和全体股东利益的行为。
（四）关联方资金占用、对外担保情况
2023年，监事会对关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保
事项相关资料进行了认真审查，监事会认为：公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况；公司对外提供担保属于正常经营和业务发展的需要，担保是为控股子公司提供的银行贷款担保，担保行为严格遵守公司章程等规定，执行相关内控制度，依法依规履行了决策审议程序，符合有关政策法规和公司章程的规定，不存在损害公司及股东的利益、尤其是中小股东利益的情形；公司未发生违规对外担保的情形。
（五）内部控制评价
2023年，监事会对公司《2022年度内部控制自我评价报告》、公司内部控制
制度的建设和运行情况进行了审核，监事会认为：公司已经建立并完善了一系列的内部控制制度，形成了规范的管理体系，各项内部控制制度符合国家有关法律、法规和监管部门的要求。公司2022年度内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司目前内部控制体系建设、内控制度执行和监督的实际情况。
（六）募集资金管理和使用情况
32023年，监事会对公司募集资金的管理和使用情况进行监督，监事会认为：
公司已严格按照相关法律法规、《公司章程》和《募集资金管理办法》的要求管
理和使用募集资金，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，使用闲置募集资金进行现金管理等事项已经过相应审议程序，不存在募集资金存放和使用违规的情形，不存在损害公司及全体股东利益的情形，符合有关法律法规和《公司章程》的有关规定。
三、监事会2024年度工作计划
2024年监事会将继续恪尽职守、勤勉尽责，按照《公司章程》、《监事会议事规则》等规定，充分发挥监事会在公司治理中的独立监督职能，督促公司规范运作，持续完善法人治理结构，维护公司和股东的利益。2024年，公司监事会工作计划主要包括：
(一)密切关注行业新规和监管要求，及时了解最新法规和政策动态，深入贯
彻各项新制定或修订的规范性文件持续提升监事会监督履职水平，积极督促公司内部控制体系的建设和有效运行。
(二)充分发挥监督检查作用，保障公司经营活动合法合规，积极履行监事会职责，依法对公司法人治理情况、财务情况、资金使用情况、关联交易、募集资金管理和使用等进行监督检查，审慎独立审议相关议案。
(三)勤勉尽职，严格履行《公司法》、《证券法》和《公司章程》所赋予的
各项职权，出席/列席公司股东大会、董事会，对股东大会、董事会会议召开和决策程序进行全过程监督，促进公司科学决策并督促公司董事和高级管理人员勤勉尽责维护好全体股东的利益。
联泓新材料科技股份有限公司监事会
2024年3月26日
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