北京市金杜律师事务所

关于联泓新材料科技股份有限公司

2024年年度股东大会

的法律意见书

致：联泓新材料科技股份有限公司

北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受联泓新材料科技股份有限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现

行有效的《联泓新材料科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）有关规定，指派律师出席了公司于2025年4月18日召开的2024年年度股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：

1.经公司2023年年度股东大会审议通过的《公司章程》；

2.公司于2025年3月28日刊登于巨潮资讯网及深圳证券交易所网站的《联泓新材料科技股份有限公司第三届董事会第四次会议决议公告》《联泓新材料科技股份有限公司第三届监事会第四次会议决议公告》；

3.公司于2025年3月28日刊登于巨潮资讯网及深圳证券交易所网站的《联泓新材料科技股份有限公司关于召开2024年年度股东大会的通知》；

4.公司本次股东大会股权登记日的股东名册；

5.出席现场会议的相关人员的到会登记记录及凭证资料；6.公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告；

7.深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果等文件；

8.其他会议文件。

公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、

复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。

在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法

规、《股东会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。

本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规

定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。

本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。

本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

（一）本次股东大会的召集2025年3月26日，公司第三届董事会第四次会议审议通过《关于提请召开

22024年年度股东大会的议案》，决定于2025年4月18日召开2024年年度股东大会。

2025年3月28日，公司以公告形式在巨潮资讯网及深圳证券交易所网站等中国证券监督管理委员会指定信息披露媒体刊登了《联泓新材料科技股份有限公司关于召开2024年年度股东大会的通知》。

（二）本次股东大会的召开

1.本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。

2.本次股东大会的现场会议于2025年4月18日14:30在北京市海淀区科学

院南路 2 号融科资讯中心 C 座南楼 15 层公司会议室召开，公司董事长郑月明先生主持本次股东大会现场会议。

3.通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2025年4月18日。

其中，通过交易系统投票平台的投票时间为2025年4月18日9:15-9:25，

9:30-11:30和13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为2025年4月18日的9:15-15:00。

经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《联泓新材料科技股份有限公司关于召开2024年年度股东大会的通知》中

公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。

本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的相关规定。

二、出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格

（一）出席本次股东大会的人员资格

本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法人

股东的营业执照、法定代表人证明或授权委托书、出席本次股东大会的合伙企业

股东的营业执照、执行事务合伙人证明书、授权代理人的授权委托书和身份证明

等相关资料进行了核查，确认现场出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共6人，代表有表决权股份1058565637股，占公司有表决权股份总数的79.2596%。

根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次股东大会网络投票的股东共291人，代表有表决权股份4054414股，占公司有表决权股份总数的0.3036%。

3其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股

份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共295人，代表有表决权股份

73783714股，占公司有表决权股份总数的5.5245%。

综上，出席本次股东大会的股东人数共计297人，代表有表决权股份

1062620051股，占公司有表决权股份总数的79.5632%。

除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会现场会议的人员还包括公司董事、监事和董事会秘书以及本所律师，公司其他高级管理人员列席了本次股东大会现场会议。

前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东大会的人员的资格符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。

（二）召集人资格

本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。

三、本次股东大会的表决程序、表决结果

（一）本次股东大会的表决程序1.本次股东大会审议的议案与《联泓新材料科技股份有限公司关于召开2024年年度股东大会的通知》相符，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。

2.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。

3.参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易

系统或互联网投票系统行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。

4.会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。

4（二）本次股东大会的表决结果

经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定，审议通过了如下议案，具体表决结果如下：

1.《关于2024年度董事会工作报告的议案》

同意1062237754股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.9640%；反对316497股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0298%；弃权65800股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0062%。

其中，中小投资者表决情况为，同意73401417股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.4819%；反对316497股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.4290%；弃权

65800股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的

0.0892%。

2.《关于2024年度监事会工作报告的议案》

同意1062281954股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.9682%；反对266297股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0251%；弃权71800股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0068%。

其中，中小投资者表决情况为，同意73445617股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.5418%；反对266297股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.3609%；弃权

71800股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的

0.0973%。

3.《关于2024年年度报告全文及其摘要的议案》

同意1062301154股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.9700%；反对264697股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0249%；弃权54200股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0051%。

其中，中小投资者表决情况为，同意73464817股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.5678%；反对264697股，占出

5席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.3587%；弃权

54200股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的

0.0735%。

4.《关于2024年度财务决算报告的议案》

同意1062284354股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.9684%；反对271197股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0255%；弃权64500股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0061%。

其中，中小投资者表决情况为，同意73448017股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.5450%；反对271197股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.3676%；弃权

64500股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的

0.0874%。

5.《关于2024年度利润分配方案的议案》

同意1062027654股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.9443%；反对549397股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0517%；弃权43000股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0040%。

其中，中小投资者表决情况为，同意73191317股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.1971%；反对549397股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.7446%；弃权

43000股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的

0.0583%。

6.《关于2024年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

同意1062109354股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.9519%；反对447597股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0421%；弃权63100股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0059%。

其中，中小投资者表决情况为，同意73273017股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.3078%；反对447597股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.6066%；弃权

663100股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的

0.0855%。

7.《关于续聘2025年度会计师事务所的议案》

同意1062185254股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.9591%；反对374947股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0353%；弃权59850股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0056%。

其中，中小投资者表决情况为，同意73348917股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.4107%；反对374947股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.5082%；弃权

59850股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的

0.0811%。

8.《关于向控股子公司联泓格润（山东）新材料有限公司进行永续债权投资的议案》

同意1059833477股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.7378%；反对2725274股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.2565%；弃权61300股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0058%。

其中，中小投资者表决情况为，同意70997140股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的96.2233%；反对2725274股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的3.6936%；弃

权61300股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0831%。

9.《关于为控股子公司江西科院生物新材料有限公司提供担保的议案》

同意1059620777股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.7177%；反对2960074股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.2786%；弃权39200股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0037%。

其中，中小投资者表决情况为，同意70784440股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的95.9350%；反对2960074股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的4.0118%；弃

7权39200股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数

的0.0531%。

相关数据合计数与各分项数值之和不等于100%系由四舍五入造成。

本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决结果符合相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

四、结论意见综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

（以下无正文，为签字盖章页）8（此页无正文，为《北京市金杜律师事务所关于联泓新材料科技股份有限公司2024年年度股东大会的法律意见书》的签字盖章页）

北京市金杜律师事务所经办律师：

李宜霏陈安琪

单位负责人：

王玲

二〇二五年四月十八日