浙江中晶科技股份有限公司
年度募集资金存放与使用情况鉴证报告
中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn
floors 5-812 and 23. Block A. UDC Times Building No. 8 Xinye Road. Qianjiang New City Hangzhou
Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000目 录页次
一、年度募集资金存放与使用情况鉴证报告1-2
二、浙江中晶科技股份有限公司关于2023年度募集资金
存放与使用情况的专项报告3-8年度募集资金存放与使用情况鉴证报告
中汇会鉴[2024]5596号
浙江中晶科技股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的浙江中晶科技股份有限公司(以下简称中晶科技公司)管理
层编制的《关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供中晶科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为中晶科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
二、管理层的责任中晶科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作(2023年12月修订)》及相关格式指引编制《关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对中晶科技公司管理层编制的《关于
2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》提出鉴证结论。
四、工作概述我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工
第1页共8页作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实
施了包括了解、检查、核对等我们认为必要的审核程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论我们认为，中晶科技公司管理层编制的《关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作(2023年12月修订)》及相关格式指引的规定，公允反映了中晶科技公司2023年度募集资金实际存放与使用情况。
中汇会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师：
中国·杭州中国注册会计师：
报告日期：2023年4月26日
第2页共8页浙江中晶科技股份有限公司关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
根据贵所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运
作(2023年12月修订)》及相关格式指引的要求，现将本公司2023年度募集资金存放与使用
情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到账时间本公司经中国证券监督管理委员《关于核准浙江中晶科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2020]3210号)核准，由主承销商海通证券股份有限公司通过贵所系统采用网上发行和网下发行方式，向社会公开发行了人民币普通股(A股)股票2494.70万股，发行价为每股人民币为13.89元，共计募集资金总额为人民币34651.38万元，扣除券商承销佣金及保荐费2382.64万元后，主承销商海通证券股份有限公司于2020年12月15日汇入本公司募集资金监管账户浙江长兴农村商业银行股份有限公司金陵路支行账户(账号为：201000263123448)
人民币25768.74万元、中国建设银行股份有限公司长兴支行账户(账号为：
33050164722700001546)人民币4500.00万元、招商银行股份有限公司湖州长兴支行账户(账号
为：572900249010101)人民币2000.00万元。另扣减招股说明书印刷费、审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部费用1770.94万元后，公司本次募集资金净额为30497.80万元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于2020年12月15日出具的《验资报告》(瑞华验字[2020]33130002号)验证确认。
(二)募集金额使用情况和结余情况
2020年使用募集资金0.00万元，2020年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净
额为11.84万元；2021年使用募集资金16238.37万元，2021年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为622.65万元；2022年使用募集资金13447.70万元，2022年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为221.34万元；2023年使用募集资金0.00万元，2023年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为26.72万元，累计已使用募集资金
第3页共8页29686.07万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为882.55万元。
截至2023年12月31日，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为
1694.28万元。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、《深圳证券交易所股票上市规则(2023年8月修订)》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作(2023年12月修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《浙江中晶科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司于2021年1月13日分别与浙江长兴农村商业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司浙江省分行、招商银
行股份有限公司湖州长兴支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
鉴于“高端分立器件和超大规模集成电路用单晶硅片项目”、“企业技术研发中心建设项目”
实施主体为公司全资子公司浙江中晶新材料研究有限公司（以下简称中晶新材料），本公司与中晶新材料连同保荐机构海通证券分别与招商银行股份有限公司湖州长兴支行、浙江长兴农村
商业银行股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
公司于2023年12月28日召开了第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>及部分治理制度的议案》，完成对《管理办法》的修订与补充。
(二)募集资金的专户存储情况
截至2023年12月31日，本公司有2个募集资金专户，募集资金存储情况如下(单位：人民币元)：
开户银行银行账号账户类别存储余额备注招商银行股份有限
572900249010101募集资金专户15675540.88活期
公司湖州长兴支行招商银行股份有限
572901062510606募集资金专户1267234.45-
公司湖州长兴支行
第4页共8页合计16942775.33
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
2023年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件1。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明公司本次公开发行股票的募集资金投向为高端分立器件和超大规模集成电路用单晶硅片
项目、企业技术研发中心建设项目、补充流动资金。其中企业技术研发中心建设项目不直接生产产品，其效益从为公司提供的技术支撑服务中间接体现，故无法单独核算效益。企业技术研发中心建设项目的建成可有效提升公司综合研发实力和自主创新能力，提高公司产品的附加值，为公司的发展壮大提供强有力的技术保证和充足的技术储备。补充流动资金项目主要是满足公司日常生产经营，进一步确保公司的财务安全，增强公司市场竞争力，而非单独项目投入，因此无法单独核算效益。其他募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
（三）部分募投项目延期的具体情况
公司自募集资金到位后，积极推进募投项目实施工作，但受客观因素及内外部环境的影响，“企业技术研发中心建设项目”达到预定可使用状态的时间落后于原计划安排。公司综合考虑各种变化因素，基于审慎性原则，在保持本项目的实施主体、实施方式、募集资金投资用途及募集资金投资规模均未发生变更的情况下，拟对“企业技术研发中心建设项目”达到预定可使用状态的时间延长至2024年12月。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本期无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已经披露的募集资金相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；已使
用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、收购资产运行状况及相关承诺履行情况说明
报告期内，公司无使用募集资金收购资产情况。
第5页共8页附件：1．募集资金使用情况对照表浙江中晶科技股份有限公司董事会
2024年4月26日
第6页共8页附件1募集资金使用情况对照表
2023年度
编制单位：浙江中晶科技股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额30497.80[注1]本年度投入募集资金总额-
报告期内变更用途的募集资金总额-
累计变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额29686.07
累计变更用途的募集资金总额比例-是否已募集资金截至期末截至期末投资进度项目达到预定承诺投资项目变更项调整后投资总本年度本年度实现是否达到预项目可行性是否
承诺投资累计投入金额(%)可使用状态日
和超募资金投向目(含部额(1)投入金额的效益计效益发生重大变化
总额(2)(3)＝(2)/(1)期
分变更)
承诺投资项目：
1．高端分立器件和超大规模2023年6月30
否23997.8023997.80-24773.37103.23%-5305.25否[注2]否集成电路用单晶硅片项目日
2．企业技术研发中心建设项2024年12月
否2000.002000.00-403.8220.19%不适用不适用否目31日
3．补充流动资金否4500.004500.004508.88100.20%不适用不适用不适用否
承诺投资项目小计30497.8030497.80-29686.0797.34%-
合计30497.8030497.80-29686.0797.34%--
受客观因素及内外部环境的影响，公司于2023年10月26日召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)
二十一次会议，分别审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目延期的议案》，“企业技术研发中心建设项目”
第7页共8页达到预定可使用状态的时间落后于原计划安排。公司综合考虑各种变化因素，基于审慎性原则，在保持本项目的实施主体、实施方式、募集资金投资用途及募集资金投资规模均未发生变更的情况下，同意公司将募投项目“企业技术研发中心建设项目”达到预定可使用状态的时间延长至2024年12月。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用2021年1月15日，公司第三届董事会第一次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换公司在募投项目中预先投入的4949.62万元自筹资金，募集资金投资项目先期投入及置换情况并以自筹资金支付不含增值税发行费用171.46万元，置换总金额为5121.08万元，具体内容参考公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公
告》（2021-012），前述募集资金置换已实施完成。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用用闲置募集资金进行现金管理情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用
截至2023年12月31日止，募集资金账户余额1694.28万元。尚未使用的募集资金后续将陆续用于募集资金投尚未使用的募集资金用途及去向资项目
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，同时及时、真实、准确、完整地披露募集资募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
金存放与使用情况的相关信息，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
[注1]公司公开发行普通股股票共募集人民币34651.38万元，扣除券商承销佣金及保荐费2382.64万元以及与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1770.94万元后（以上费用均不含税），公司本次募集资金净额为30497.80万元。
[注2]公司高端分立器件和超大规模集成电路用单晶硅片项目目前还处于上量爬坡阶段，尚未实现规划产能，未达到预计效益。
