北京市金杜（青岛）律师事务所

关于青岛征和工业股份有限公司

2025年第二次临时股东大会之法律意见书

致：青岛征和工业股份有限公司

北京市金杜（青岛）律师事务所（以下简称本所）接受青岛征和工业股份有

限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督

管理委员会《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾省）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件以及现行有效的《青岛征和工业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，指派律师出席了公司于2025年9月9日召开的2025年第二次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：

1.经公司2023年第三次临时股东大会决议审议通过的《公司章程》；

2. 公司 2025年 8月 22日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn，下同）及深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/，下同）的《青岛征和工业股份有限公司第四届董事会第十五次会议决议公告》；

3.公司2025年8月22日披露于巨潮资讯网及深圳证券交易所网站的

《青岛征和工业股份有限公司第四届监事会第十二次会议决议公告》；

4.公司2025年8月22日披露于巨潮资讯网及深圳证券交易所网站的《青岛征和工业股份有限公司关于召开2025年第二次临时股东大会的通知》（以下简称本次股东大会通知）；

5.公司本次股东大会股权登记日的股东名册；

6.出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；

7.深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果；

8.公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；

9.其他会议文件。

公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、

复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。

在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法

规、《股东会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。

本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规

定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。

本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：

2一、本次股东大会的召集、召开程序

（一）本次股东大会的召集2025年8月21日，公司第四届董事会第十五次会议审议通过《关于提请召开公司2025年第二次临时股东大会的议案》，决定于2025年9月9日召开本次股东大会。

2025年8月22日，公司以公告形式在巨潮资讯网及深圳证券交易所网站

披露了本次股东大会通知。

（二）本次股东大会的召开

1.本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。

2.本次股东大会的现场会议于2025年9月9日（星期二）下午14:00在

山东省青岛市平度市重庆路303号公司办公楼三楼会议室召开，该现场会议由公司董事长金玉谟先生主持。

3.通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2025年9月

9日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系

统投票的具体时间为2025年9月9日9:15-15:00期间的任意时间。

经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与本次股东大会通知中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。

本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的相关规定。

二、出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格

（一）出席本次股东大会的人员资格

本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法人

股东及合伙企业股东的营业执照、法定代表人及执行事务合伙人身份证明以及出

席本次股东大会的自然人股东的持股证明文件、个人身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共6人，代表有表决权股份54703950股，占公司有表决权股份总数的66.9161%。

3根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次股

东大会网络投票的股东共65人，代表有表决权股份510750股，占公司有表决权股份总数的0.6248%；

其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共65人，代表有表决权股份

510750股，占公司有表决权股份总数的0.6248%。

综上，出席本次股东大会的股东人数共计71人，代表有表决权股份

55214700股，占公司有表决权股份总数的67.5409%。

除上述出席本次股东大会人员以外，公司董事、监事、高级管理人员以现场或视频方式出席或列席了本次股东大会现场会议，本所律师以现场方式列席了本次股东大会现场会议。

前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东大会的人员的资格符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。

（二）召集人资格

本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。

三、本次股东大会的表决程序、表决结果

（一）本次股东大会的表决程序

1.本次股东大会审议的议案与本次股东大会通知相符，没有出现修改原议

案或增加新议案的情形。

2.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。

3.参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易

系统或深圳证券交易所互联网投票系统行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。

44.会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。

（二）本次股东大会的表决结果

经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：

1、议案表决情况

同意反对弃权序号议案名称比例比例比例股数股数股数

（%）（%）（%）关于公司符合向特定对象发行

15478795099.22714149500.7515118000.0214

A股股票条件的议案关于公司2025年度向特定对象

2——————

发行 A股股票方案的议案发行股票的种类

2.015478795099.22714149500.7515118000.0214

和面值发行方式及发行

2.025478795099.22714149500.7515118000.0214

时间发行对象及认购

2.035478795099.22714149500.7515118000.0214

方式

定价基准日、发

2.04行价格及定价原5478795099.22714149500.7515118000.0214

则

2.05发行数量5478795099.22714149500.7515118000.0214

2.06限售期5478795099.22714149500.7515118000.0214

募集资金金额及

2.075478795099.22714149500.7515118000.0214

用途

2.08股票上市地点5478795099.22714149500.7515118000.0214

本次发行前公司

2.09滚存未分配利润5480065099.25014022500.7285118000.0214

的安排本次向特定对象

2.105477595099.20544149500.7515238000.0431

发行决议有效期

5同意反对弃权

序号议案名称比例比例比例股数股数股数

（%）（%）（%）关于公司2025年度向特定对象

35478795099.22714149500.7515118000.0214

发行 A股股票预案的议案关于公司2025年度向特定对象

4 发行 A股股票 54787950 99.2271 414950 0.7515 11800 0.0214

方案的论证分析报告的议案关于公司2025年度向特定对象

发行 A股股票

55478795099.22714129500.7479138000.0250

募集资金使用的可行性分析报告的议案关于公司前次募

6集资金使用情况5478795099.22713979500.7207288000.0522

报告的议案关于公司2025年度向特定对象

发行 A股股票

75478795099.22713979500.7207288000.0522

摊薄即期回报及填补措施与相关主体承诺的议案关于制定《青岛征和工业股份有限公司未来三年

8股东分红回报规5481385099.27403870500.7010138000.0250

划（2025年-

2027年）》的

议案关于提请公司股东大会授权董事会及其授权人士

9全权办理本次向5478795099.22714129500.7479138000.0250

特定对象发行

A股股票相关事宜的议案

6同意反对弃权

序号议案名称比例比例比例股数股数股数

（%）（%）（%）关于修订《公司章程》并办理工

105480295099.25433979500.7207138000.0250

商备案登记的议案

关于制定、修订

11部分治理制度的——————

议案关于修订《股东

11.01会议事规则》的5480295099.25433979500.7207138000.0250

议案关于修订《董事

11.02会议事规则》的5480295099.25433979500.7207138000.0250

议案关于修订《独立

11.03董事工作制度》5480295099.25433979500.7207138000.0250

的议案关于修订《对外

11.04担保管理制度》5480295099.25433979500.7207138000.0250

的议案关于修订《对外

11.05投资管理制度》5480295099.25433979500.7207138000.0250

的议案关于修订《关联

11.06交易管理制度》5480275099.25393979500.7207140000.0254

的议案关于修订《重大

11.07交易决策管理制5480275099.25393979500.7207140000.0254度》的议案关于修订《募集

11.08资金使用管理制5480275099.25393979500.7207140000.0254度》的议案

上述第10、11.01、11.02项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

2、中小投资者表决情况

7同意反对弃权

序号议案名称比例比例比例股数股数股数

（%）（%）（%）关于公司符合向特

1 定对象发行 A股 84000 16.4464 414950 81.2433 11800 2.3103

股票条件的议案关于公司2025年度向特定对象发行

2——————

A股股票方案的议案发行股票的种类和

2.018400016.446441495081.2433118002.3103

面值发行方式及发行时

2.028400016.446441495081.2433118002.3103

间发行对象及认购方

2.038400016.446441495081.2433118002.3103

式

定价基准日、发行

2.048400016.446441495081.2433118002.3103

价格及定价原则

2.05发行数量8400016.446441495081.2433118002.3103

2.06限售期8400016.446441495081.2433118002.3103

募集资金金额及用

2.078400016.446441495081.2433118002.3103

途

2.08股票上市地点8400016.446441495081.2433118002.3103

本次发行前公司滚

2.09存未分配利润的安9670018.932940225078.7567118002.3103

排本次向特定对象发

2.107200014.096941495081.2433238004.6598

行决议有效期关于公司2025年度向特定对象发行

38400016.446441495081.2433118002.3103

A股股票预案的议案关于公司2025年度向特定对象发行

48400016.446441495081.2433118002.3103

A股股票方案的论证分析报告的议案关于公司2025年度向特定对象发行

58400016.446441295080.8517138002.7019

A股股票募集资金使用的可行性分析

8同意反对弃权

序号议案名称比例比例比例股数股数股数

（%）（%）（%）报告的议案关于公司前次募集

6资金使用情况报告8400016.446439795077.9148288005.6388

的议案关于公司2025年度向特定对象发行

A股股票摊薄即期

78400016.446439795077.9148288005.6388

回报及填补措施与相关主体承诺的议案关于制定《青岛征和工业股份有限公司未来三年股东分

810990021.517438705075.7807138002.7019

红回报规划

（2025年-2027年）》的议案关于提请公司股东大会授权董事会及其授权人士全权办

98400016.446441295080.8517138002.7019

理本次向特定对象

发行 A股股票相关事宜的议案关于修订《公司章

10程》并办理工商备9900019.383339795077.9148138002.7019

案登记的议案

关于制定、修订部

11——————

分治理制度的议案关于修订《股东会

11.019900019.383339795077.9148138002.7019议事规则》的议案关于修订《董事会

11.029900019.383339795077.9148138002.7019议事规则》的议案关于修订《独立董

11.03事工作制度》的议9900019.383339795077.9148138002.7019

案关于修订《对外担

11.04保管理制度》的议9900019.383339795077.9148138002.7019

案

9同意反对弃权

序号议案名称比例比例比例股数股数股数

（%）（%）（%）关于修订《对外投

11.05资管理制度》的议9900019.383339795077.9148138002.7019

案关于修订《关联交

11.06易管理制度》的议9880019.344139795077.9148140002.7411

案关于修订《重大交

11.07易决策管理制度》9880019.344139795077.9148140002.7411

的议案关于修订《募集资

11.08金使用管理制度》9880019.344139795077.9148140002.7411

的议案

相关数据合计数与各分项数值之和不等于100%系由四舍五入造成。

本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决结果符合相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

四、结论意见综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

（以下无正文，为签章页）10（本页无正文，为《北京市金杜（青岛）律师事务所关于青岛征和工业股份有限公司2025年第二次临时股东大会之法律意见书》之签章页）

北京市金杜（青岛）律师事务所经办律师：

孙志芹丁双全

单位负责人：

李强年月日

11