华亚智能:上海市锦天城律师事务所关于华亚智能2024年年度股东大会法律意见书

上海市锦天城律师事务所

关于苏州华亚智能科技股份有限公司

2024年年度股东大会的

法律意见书

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邮编：200120上海市锦天城律师事务所法律意见书上海市锦天城律师事务所关于苏州华亚智能科技股份有限公司

2024年年度股东大会的

法律意见书

案号：01G20210978

致：苏州华亚智能科技股份有限公司

上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受苏州华亚智能科技股份有

限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开2024年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《苏州华亚智能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师

1上海市锦天城律师事务所法律意见书

行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于2025年

4 月 29 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）上刊登了《苏州华亚智能科技股份有限公司关于召开 2024年年度股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”）。《会议通知》载明了本次股东大会的召开时间、会议地点、会议召开方式、出席对象、审议事项及登记方法等内容，《会议通知》公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达20日。

本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东大会的现场会议于2025年5月21日（星期三）下午14:30在苏州相城经济开发区漕湖产业园春兴路58号公司会议室如期召开。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2025年5月21日上午9:15-9:25，9:30-11:30和下午13:00-

15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2025年5月21日上午9:15至2025年5月21日下午15:00期间的任意时间。

本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规和其他规

范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东大会会议人员的资格

（一）出席会议的股东及股东代理人经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共47人，代表公司股份数为49994846股，占公司股份总数的52.6106％，其中：

1、出席现场会议的股东及股东代理人经核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为5名，代表公司股份数为9627178股，占公司股份总数的10.1309%。

2、通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行投票的股东

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根据深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统统计并经公司确认，在网络投票时间内通过网络系统进行投票的股东为42名，代表公司股份数为40367668股，占公司股份总数的42.4797%。

以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。

3、参加会议的中小投资者股东

通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计44人，代表公司股份数为2813029股，占公司股份总数的2.9602%。

（注：中小投资者，是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。）

（二）出席会议的其他人员

经本所律师验证，现场出席（包括视频出席）本次股东大会的其他人员包括公司董事、监事、董事会秘书以及本所律师，公司高级管理人员列席了本次股东大会现场。

鉴于网络投票股东资格及人数系在其进行网络投票时，由深圳证券交易所证券交易系统及深圳证券交易所互联网投票系统进行认证及统计，本所律师无法对该等股东资格进行核查及确认，在该等参与本次股东大会网络投票的股东资格均符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

三、本次股东大会审议的议案

经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。

四、本次股东大会的表决程序及表决结果

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按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，审议通过了如下议案：

（一）《关于2024年年度报告全文及摘要的议案》

总表决情况：同意49991346股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9930%；反对1500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0030%；

弃权2000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0040%。

中小投资者表决情况：同意2809529股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的99.8756%；反对1500股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0533%；弃权2000股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0711%。

（二）《关于2024年度董事会工作报告的议案》

总表决情况：同意49991346股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9930%；反对1500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0030%；

弃权2000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0040%。

（三）《关于2024年度董事会工作报告的议案》

总表决情况：同意49991346股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9930%；反对1500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0030%；

弃权2000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0040%。

（四）《关于2024年度财务决算报告的议案》

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总表决情况：同意49991146股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9926%；反对1500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0030%；

弃权2200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0044%。

中小投资者表决情况：同意2809329股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的99.8685%；反对1500股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0533%；弃权2200股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0782%。

（五）《关于2024年度财务审计报告的议案》

总表决情况：同意49991146股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9926%；反对1500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0030%；

弃权2200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0044%。

（六）《关于2024年度内部控制自我评价报告的议案》

总表决情况：同意49991146股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9926%；反对1500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0030%；

弃权2200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0044%。

（七）《关于2024年度内部控制审计报告的议案》

总表决情况：同意49991146股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9926%；反对1500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0030%；

弃权2200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0044%。

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（八）《关于2024年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

总表决情况：同意49991846股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9940%；反对1500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0030%；

弃权1500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0030%。

中小投资者表决情况：同意2810029股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的99.8934%；反对1500股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0533%；弃权1500股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0533%。

（九）《关于2024年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》

总表决情况：同意49992146股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9946%；反对1500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0030%；

弃权1200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0024%。

中小投资者表决情况：同意2810329股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的99.9040%；反对1500股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0533%；弃权1200股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0427%。

（十）《关于续聘2025年度审计机构的议案》

总表决情况：同意49991646股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9936%；反对1500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0030%；

弃权1700股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0034%。

中小投资者表决情况：同意2809829股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的99.8862%；反对1500股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0533%；弃权1700股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0604%。

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（十一）《关于2025年度董事薪酬（津贴）方案的议案》总表决情况：同意2181951股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8079%；反对2300股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.1052%；

弃权1900股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0869%。

中小投资者表决情况：同意2181951股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的99.8079%；反对2300股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.1052%；弃权1900股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0869%。

（十二）《关于2025年度监事薪酬（津贴）方案的议案》总表决情况：同意49990646股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9916%；反对2300股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0046%；

弃权1900股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0038%。

中小投资者表决情况：同意2808829股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的99.8507%；反对2300股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0818%；弃权1900股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0675%。

（十三）《关于新增公司非独立董事的议案》

总表决情况：同意49990646股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9916%；反对2000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0040%；

弃权2200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0044%。

中小投资者表决情况：同意2808829股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的99.8507%；反对2000股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0711%；弃权2200股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0782%。

（十四）《关于新增公司独立董事的议案》

总表决情况：同意49990646股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9916%；反对2300股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0046%；

弃权1900股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0038%。

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（十五）《关于修订<公司章程>的议案》

总表决情况：同意49991846股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9940%；反对1500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0030%；

弃权1500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0030%。

（十六）《关于修订<董事会议事规则>的议案》

总表决情况：同意49991646股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9936%；反对2000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0040%；

弃权1200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0024%。

中小投资者表决情况：同意2809829股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的99.8862%；反对2000股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0711%；弃权1200股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0427%。

（十七）《关于修订<独立董事议事规则>的议案》

总表决情况：同意49991646股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9936%；反对2000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0040%；

弃权1200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0024%。

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（十八）《关于修订<募集资金管理制度>的议案》

总表决情况：同意49991346股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9930%；反对2300股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0046%；

弃权1200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0024%。

中小投资者表决情况：同意2809529股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的99.8756%；反对2300股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0818%；弃权1200股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0427%。

（十九）《关于修订<信息披露事务管理制度>的议案》

总表决情况：同意49991646股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9936%；反对2000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0040%；

弃权1200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0024%。

议案十五属于特别决议事项，采用非累积投票制进行表决，取得出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。其余议案属于普通决议事项，采用非累积投票制进行表决，取得出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的二分之一以上通过。

本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》（以下简称“《网络投票实施细则》”）等法律、法规和其他规范性文件以及《公司章程》

的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。

五、结论意见

综上所述，本所律师认为，苏州华亚智能科技股份有限公司2024年年度股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》《上市公司股东会规则》《网络投票实施细则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定；召集人

9上海市锦天城律师事务所法律意见书

资格、出席会议人员的资格合法有效；会议表决程序、表决结果及通过的决议合法有效。

（以下无正文）

10上海市锦天城律师事务所法律意见书（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于苏州华亚智能科技股份有限公司2024年年度股东大会的法律意见书》之签署页）

上海市锦天城律师事务所经办律师：

庞景

负责人：经办律师：

沈国权沈真鸣年月日

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