华亚智能:上海市锦天城律师事务所关于华亚智能2025年第5次临时股东会的法律意见书

上海市锦天城律师事务所

关于苏州华亚智能科技股份有限公司

2025年第五次临时股东会的

法律意见书

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邮编：200120上海市锦天城律师事务所法律意见书上海市锦天城律师事务所关于苏州华亚智能科技股份有限公司

2025年第五次临时股东会的

法律意见书

案号：01G20210978

致：苏州华亚智能科技股份有限公司

上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受苏州华亚智能科技股份

有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开2025年第五次临时股东会（以下简称“本次股东会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及

《苏州华亚智能科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意

见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

1上海市锦天城律师事务所法律意见书鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、本次股东会召集人资格及召集、召开的程序经核查，公司本次股东会是由公司董事会召集召开的。公司已于2025年12月 11 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）上刊登了《苏州华亚智能科技股份有限公司关于召开 2025年第五次临时股东会的通知》（以下简称《会议通知》）。《会议通知》载明了本次股东会的召开时间、会议地点、会议召开方式、出席对象、审议事项及登记

方法等内容，《会议通知》公告刊登的日期距本次股东会的召开日期已达15日。

本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东会的现场会议于2025年12月26日（星期五）下午14:30在苏州相城经济开发区漕湖产业园春兴路58号公司会议室如期召开。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2025年12月26日上午9:15-9:25，9:30-11:30和下午

13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2025年12月26日上午9:15至2025年12月26日下午15:00期间的任意时间。

本所律师审核后认为，本次股东会召集人资格合法、有效，本次股东会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规和其他规

范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东会会议人员的资格

（一）出席会议的股东及股东代理人经核查，出席本次股东会的股东及股东代理人共71人，代表公司股份数为

66355821股，占公司股份总数的49.5820％，其中：

1、出席现场会议的股东及股东代理人经核查，出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人5名，代表公司股份数为65700563股，占公司股份总数的49.0924%。

2、通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行投票的股东

2上海市锦天城律师事务所法律意见书

根据深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统统计并经公司确认，在网络投票时间内通过网络系统进行投票的股东为66名，代表公司股份数为655258股，占公司股份总数的0.4896%。

以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。

3、参加会议的中小投资者股东

通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计68人，代表公司股份数为1532883股，占公司股份总数的1.1454%。

（注：中小投资者，是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。）

（二）列席会议的其他人员

经本所律师验证，通过现场以及通讯方式列席本次股东会的其他人员为公司部分董事、高级管理人员和本所律师，其均具备列席本次股东会的资格。

鉴于网络投票股东资格及人数系在其进行网络投票时，由深圳证券交易所证券交易系统及深圳证券交易所互联网投票系统进行认证及统计，本所律师无法对该等股东资格进行核查及确认，在该等参与本次股东会网络投票的股东资格均符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。

三、本次股东会审议的议案

经本所律师审核，公司本次股东会审议的议案属于公司股东会的职权范围，并且与召开本次股东会的通知公告（即《会议通知》）中所列明的审议事项相一致；本次股东会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。

四、本次股东会的表决程序及表决结果

按照本次股东会的议程及审议事项，本次股东会采取现场投票和网络投票相

3上海市锦天城律师事务所法律意见书

结合的方式，审议通过了如下议案：

（一）《关于变更公司注册资本并修订〈公司章程〉的议案》

总表决情况：同意66297401股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9120%；反对56400股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0850%；弃权2020股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0030%。

中小投资者表决情况：同意1474463股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的96.1889%；反对56400股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的3.6793%；弃权2020股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.1318%。

（二）《关于注销首次公开发行股票募集资金专户及节余募集资金永久补充流动资金的议案》

总表决情况：同意66300601股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9168%；反对53200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的