现场检查报告

华泰联合证券有限责任公司

关于中国广核电力股份有限公司2025年现场检查报告

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为中国广核电力股份有限公司（以下简称“中国广核”或“公司”）向不特定对象发行 A 股可转换公司债券的保荐人，于 2026 年 1 月 27 日至

1月28日对中国广核电力股份有限公司2025年有关情况进行了现场检查，报告

如下：

保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司被保荐公司简称：中国广核

保荐代表人姓名：吉余道联系电话：010-56839300

保荐代表人姓名：吴昊联系电话：010-56839300

现场检查人员姓名：吉余道、吴昊、邹琳

现场检查对应期间：2025年度

现场检查时间：2026年1月27日-2026年1月28日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段：（1）查阅公司章程和公司治理相关制度；（2）查阅三会文件及相关决议，核查其执行情况；（3）查阅董监高人员变动及相关决策文件；（4）核查控股股东、实际控制人

的变动情况及其对外投资情况；（5）实地察看公司的主要办公场所

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行√

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出

席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存√完整

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员

√签名确认

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和深

√圳证券交易所相关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行

√了相应程序和信息披露义务

√（本现场检查对应

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行期间公司控股股东

了相应程序和信息披露义务或者实际控制人未发生变化）

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

（二）内部控制

1现场检查报告

现场检查手段：（1）查阅公司内部审计制度、内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；

（2）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；（3）对相关人员进行访谈

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计

√部门（如适用）

√（公司在股票上市

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立前已建立内部审计

内部审计部门（如适用）制度并设立内部审计部门）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如√

适用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部

√

审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审

√

计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次

内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发√

现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使

√

用情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向

√

审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向

√

审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次

√

内部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否

√

建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：（1）查阅公司信息披露制度；（2）查阅公司信息披露的相关支持文件如会议

决议、合同文本等；（3）查阅深交所相关的信息披露网站

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进

√展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公

√司信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互

√动易网站刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：（1）查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相

关规定；（2）查阅公司定期报告、关联交易明细等资料；（3）查阅审议关联交易、对外担保

事项的会议资料和信息披露文件；（4）对相关人员进行访谈

2现场检查报告

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人

√直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接

√或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披

√露义务

4.关联交易价格是否公允√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形√

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√（本现场检查对应

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担期间公司不存在对保债务等情形外担保（不包括对

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了子公司的担保））

相应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度；（2）查阅募集资金三方监管协议；（3）查

阅募集资金专户银行对账单等资料；（4）实地查看募集资金投资项目建设情况；（5）对相关人员进行访谈

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财

√等情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情√形

√（本现场检查对应期间公司不存在使用闲置募集资金暂

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投时补充流动资金、向变更为永久性补充流动资金或者使用暂时闲置的超将募集资金投向变

募资金临时补充流动资金的，公司是否未在承诺期间进更为永久性补充流行高风险投资动资金或者使用暂时闲置的超募资金临时补充流动资金的情形）

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投

√资效益是否与募集说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

（六）业绩情况

现场检查手段：（1）查阅公司2025年半年报、2025年三季报并进行财务分析；（2）与同行

业上市公司的经营情况进行对比分析；（3）对相关人员进行访谈

1.业绩是否存在大幅波动的情况√

√（本现场检查对应

2.业绩大幅波动是否存在合理解释

期间公司业绩不存

3现场检查报告在大幅波动）

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异

√常

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；（2）查相关承诺的履行及公告情况等

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项

现场检查手段：（1）查阅公司章程、分红规划等相关公告；（2）查阅公司重大合同等文件资

料；（3）对相关人员进行访谈

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

√（本现场检查对应期间公司不存在对

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露外提供财务资助

（不包括对子公司的财务资助）

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变

√化或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按√（无前期发现需整相关要求予以整改改的问题）

二、现场检查发现的问题及说明

经本保荐人现场检查，在本次现场检查所涵盖的期间，未发现需要进一步整改的事项。

（以下无正文）

4