青岛特锐德电气股份有限公司

2023年度监事会工作报告

报告期内，公司监事会按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定的要求，认真履行监事会职责。监事会对公司经营活动、财务状况、重大决策以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面进行了监督，维护公司和股东的合法权益。现将2023年度公司监事会工作报告如下：

一、监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开了8次会议。具体情况如下：

表决会议召开日期会议届次审议的议案情况

《2022年年度报告及其摘要》通过

《2022年度监事会工作报告》通过

《2022年度财务决算报告》通过

《2022年度利润分配预案》通过《关于2022年度募集资金存放与使用情况通过

第五届监事会的专项报告的议案》

2023年4月14日第六次会议《关于2022年度内部控制自我评价报告的通过议案》

《关于续聘2023年度审计机构的议案》通过《关于调整募集资金投资项目实施进度的通过议案》《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补通过充流动资金的议案》《关于使用部分闲置募集资金及自有资金通过进行现金管理的议案》

第五届监事会

2023年4月25日《2023年第一季度报告》通过

第七次会议第五届监事会《关于<青岛特锐德电气股份有限公司

2023年5月15日通过

第八次会议2023年限制性股票激励计划（草案）>及其-1-摘要的议案》《关于<青岛特锐德电气股份有限公司

2023年限制性股票激励计划实施考核管理通过办法>的议案》《关于核实<青岛特锐德电气股份有限公司2023年限制性股票激励计划激励对象名通过单>的议案》《关于调整2023年限制性股票激励计划相通过

第五届监事会关事项的议案》

2023年6月16日

第九次会议

《关于向激励对象授予限制性股票的议案》通过

《2023年半年度报告及其摘要》通过

第五届监事会

2023年8月25日第十次会议《关于2023年半年度募集资金存放与使用通过情况的专项报告的议案》

第五届监事会

2023年10月25日《2023年第三季度报告》通过

第十一次会议

第五届监事会

2023年11月20日《关于回购公司股份方案的议案》通过

第十二次会议

第五届监事会

2023年12月22日《关于变更部分募集资金用途的议案》通过

第十三次会议

报告期内，公司监事会除召开监事会会议外，还列席和出席了公司的董事会和股东大会，听取了公司各项重要提案和决议，了解了公司各项重要决策的形成过程，掌握了公司经营业绩情况，同时履行了监事会的知情监督、检查职能，保证了公司经营管理行为的规范。

二、监事会对公司报告期内有关事项的意见

报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事列席了公司召开的董事会、股东大会，并根据有关法律、法规，对董事会、股东大会的召集程序、决策程序，董事会对股东大会的决议的执行情况、公司董事、高级管理人员履行职务情况及公司内部控制制度等进行了监督。监事会认为：公司董事会决策程序严格遵循《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，认真执行股东大会的各项决议，运作规范，勤勉尽-2-职；公司内部控制制度较为完善；信息披露及时、准确；公司董事和高级管理人

员履行职务时，无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

（二）公司财务情况

监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理等进行了认真地检查和审核，公司监事会认为：公司财务制度健全、内控机制健全、财务状况良好。2023年度财务报告真实、客观反映了公司的财务状况和经营成果。和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告真实准确的反映了公司的财务情况。

（三）公司募集资金使用情况

监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，公司监事会认为：

公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》《募集资金管理制度》等的规定对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为，公司对闲置募集资金购买银行理财产品、闲置募集资金暂时补充流动资金事项均履行了相应的审批程序，并进行了完整的信息披露，符合有关规定的要求。

（四）公司关联交易情况

监事会对公司关联交易事项的履行情况进行了监督和核查，报告期内公司未发生重大关联交易事项。

（五）公司对外担保情况

报告期内，监事会对公司担保情况进行了监督，截止报告期末，公司对外担保均履行了必要的决策程序，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司对外担保的有关规定，不存在损害公司和股东利益的行为。

（六）公司内幕信息管理情况

监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进行了监督和检查，公司监事会认为：公司制定并执行的内幕信息知情人管理制度，符合中国证监会和深圳证券交易所要求，在公司发布重大事项公告和定期报告时均对内幕信息知情人做登记备案。经核查，2023年公司未发生利用内幕信息进行违规股票交易的行为。

（七）对公司内部控制自我评价报告的意见

公司监事会对董事会《关于公司2023年度内部控制的自我评价报告》发表如

-3-下审核意见：公司依据有关规定建立了较为完善的内部控制体系和规范运行的内部控制环境；公司内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的

风险防范和控制作用，保证了经营管理的合法合规与资产安全，确保了财务报告及相关信息的真实完整，提高了经营效率与效果，促进了公司发展战略的稳步实现；公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

三、监事会2024年工作计划

2024年度，监事会将继续忠实勤恳地履行职责，积极适应公司的发展要求，

加强自身的学习，谨遵诚信原则，加强监督力度，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。按照《公司法》《证券法》等法律法规和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《监事会议事规则》等相关制度，对董事会、高级管理人员等履职进行有效监督，积极列席股东大会、董事会会议，及时了解公司财务状况，知悉并监督公司重大决策事项及其履行程序的合法、合规，促进公司规范运作水平的提升，促使公司持续、健康发展，维护公司及全体股东的合法权益。

特此报告。

青岛特锐德电气股份有限公司监事会

2024年4月23日