乐普医疗:乐普医疗境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度（2024年4月）

乐普（北京）医疗器械股份有限公司

境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度

第一条为保障国家经济安全，保护社会公共利益及乐普（北京）医疗器械

股份有限公司（以下简称“公司”）的利益，维护公司直接或间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易（以下简称“境外发行上市”）活动中的信息安全，规范公司及有关证券公司、证券服务机构在公司境外发行上市活动中的保密和档案管理工作，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国档案法》、《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》等有关法律、法规、规范性文件的有关规定和《乐普（北京）医疗器械股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结合公司情况，制定本制度。

第二条本制度所称“境外发行证券及上市”，是指公司在中华人民共和国大陆地区以外的国家和地方发行证券及上市。本制度适用于公司境外发行证券及上市的全过程，包括申请阶段、审核阶段及上市阶段。

第三条本制度适用于公司及其子公司。

第四条在公司境外发行上市活动中，公司以及提供相应服务的证券公司、证券服务机构应当严格遵守中华人民共和国相关法律、法规及《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》的要求，增强保守国家秘密和加强档案管理的法律意识，采取必要措施落实保密和档案管理责任，不得泄漏国家秘密和国家工作秘密，不得损害国家和公共利益。

第五条公司向有关证券公司、证券服务机构、境外监管机构等单位和个人

提供或者公开披露涉及国家秘密、国家机关工作秘密的文件、资料的，应当依法报有审批权限的主管部门批准，并报同级保密行政管理部门备案后。是否属于国家秘密不明确或者有争议的，应当依法报有关保密行政管理部门确定；是否属于国家机关工作秘密不明确或者有争议的，应当报有关业务主管部门确定。

第六条公司向有关证券公司、证券服务机构、境外监管机构等单位和个人

提供或者公开披露其他泄漏后会对国家安全或者公共利益造成不利影响的文件、资料的，应当按照国家有关规定，严格履行相应程序。

1第七条公司向有关证券公司、证券服务机构提供文件、资料时，应按照国

家相关保密规定处理相关文件、资料，并就执行本制度第五条、第六条的情况向有关证券公司、证券服务机构提供书面说明。证券公司、证券服务机构应当妥善保存上述书面说明以备查。

第八条公司经履行相应程序后，向有关证券公司、证券服务机构等提供涉

及国家秘密、国家机关工作秘密或者其他泄露后会对国家安全或者公共利益造

成不利影响的文件、资料的，双方应当依照《中华人民共和国保守国家秘密法》等法律法规及本制度，签订保密协议，明确有关证券公司、证券服务机构等承担的保密义务和责任。

证券公司、证券服务机构应当遵守我国保密及档案管理的要求，妥善保管获取的上述文件、资料。存储、处理、传输上述文件、资料的信息系统、信息设备应当符合国家有关规定。证券公司、证券服务机构向境外监管机构和其他相关机构等单位和个人提供、公开披露上述文件、资料的，应当按照本制度第五条、第六条有关规定履行相应程序。

第九条公司、证券公司、证券服务机构发现国家秘密、国家机关工作秘密

或者其他泄露后会对国家安全或者公共利益造成不利影响的文件、资料已经泄

露或者可能泄露的，应当立即采取补救措施并及时向有关机关、单位报告。机关、单位接到报告后，应当立即作出处理，并及时向保密行政管理等部门报告。

第十条公司向有关证券公司、证券服务机构、境外监管机构等单位和个人

提供会计档案或会计档案复制件的，应当按照国家有关规定履行相应程序。

第十一条为公司境外发行上市提供相应服务的证券公司、证券服务机构在

中国大陆境内形成的工作底稿应当存放在境内。需要出境的，按照国家有关规定办理审批手续。

第十二条境外证券监督管理机构及有关主管部门提出就在公司境外发行上

市相关活动对公司及为公司境外发行上市提供相应服务的境内证券公司、证券

服务机构进行检查或者调查取证的，应当通过跨境监管合作机制进行，中国证监会或有关主管部门依据双多边合作机制提供必要的协助。公司、证券公司和证券服务机构，在配合境外证券监督管理机构或境外有关主管部门检查、调查或为配合检查、调查而提供文件、资料前，应当经中国证监会或有关主管部门同意。

2第十三条公司应定期对涉及国家秘密、国家机关工作秘密、国家安全或者

公共利益的保密和档案管理的有关事项进行自查，并可视情况要求对有关证券公司、证券服务机构执行本制度的情况进行检查，有关证券公司、证券服务机构应当予以配合。