南方风机股份有限公司

独立董事2023年度述职报告

各位股东：

本人（麦志荣）作为南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立

董事，在任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公

司《章程》和《独立董事工作制度》等规定和要求，认真履行独立董事应尽的义务和职责，积极出席公司2023年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用。

同时，通过发挥自身的专业优势，为公司的规范运作、审计、人才选拔等工作提出了意见和建议。现将本人2023年度履行独立董事职责情况报告如下：

一、独立董事的基本情况及独立性自查情况

1、基本情况

本人麦志荣，1971年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注册会计师、注册税务师。历任广东发展银行南海分行会计员、南海市审计师事务所部长，现任佛山市南海骏朗会计师事务所有限公司副所长。2023年9月起，担任公司独立董事。

2、独立性说明

本人具备中国证监会《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，不存在任何影响本人独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

1、出席董事会、股东大会情况

本人于2023年9月15日经公司2023年第二次临时股东大会被选举为公司独立董事。在成为公司独立董事后，公司共召开董事会会议3次；未召开股东大会。

其中，本人应出席董事会会议3次，实际出席董事会会议3次，没有连续两次未亲自出席会议的情况，亦没有委托或缺席的情况。

本人积极参加公司董事会，认真审阅会议材料，听取公司经营团队对公司重大决策事项所做的陈述和报告，主动了解公司经营运作情况，对提交董事会的议

1案均认真审议，以谨慎的态度行使表决权。本人认为，公司上述董事会会议的召

集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对公司上述董事会各项议案及其他事项均投了赞成票，无反对票及弃权票。

2、发表独立意见/独立董事专门会议的情况

（1）2023年9月15日，在公司第六届董事会第一次会议上，本人对公司聘任

高级管理人员和高级管理人员2023-2025年绩效考核方案发表了独立意见。

（2）2023年12月19日，在公司第六届董事会第三次会议上，本人对公司2024年度使用自有资金进行委托理财发表了独立意见。

本人认为公司审议的上述事项均符合《公司法》、《证券法》等有关法律、

法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司审议和表决的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

3、专门委员会履职情况

本人作为公司审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，报告期内出席专门委员会的情况如下：

会议类别召开次数参会次数审计委员会33薪酬与考核委员会11

作为审计委员会主任委员，本人除严格按照《独立董事工作制度》、《董事会审计委员会实施细则》等相关制度的规定召集和主持会议外，充分利用自身的财务专业优势，对公司2023年第三季度财务会计报告进行把关，充分审核，确保公司财务信息披露的真实、准确、完整；及时了解并掌握公司年报审计工作安

排及进展情况，主动与会计师进行沟通，并针对年报重点审计事项进行探讨；对公司内部审计计划、程序及其执行结果进行审查，确保内部审计计划的健全性及可执行性。

作为薪酬与考核委员会委员，积极参与高级管理人员薪酬方案的讨论，并审议通过了《关于<高级管理人员2023-2025年绩效考核方案>的议案》。

4、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2报告期内，本人与公司内部审计机构、年审会计师事务所进行积极沟通，

与会计师事务所就年审计划、关注重点等事项进行了探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。

5、对公司进行现场调查的情况

2023年度，本人通过不定期实地考察等形式，对公司生产经营、财务情况、信息披露事务管理、内部控制制度的建设和运作以及董事会决议的执行情况等事

项进行了现场的核查和监督，积极有效地履行了独立董事的职责。

6、在保护投资者权益方面所做的其他工作

（1）持续关注公司信息披露工作，监督公司财务报告的编制与披露，保证

公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。同时，密切关注媒体对公司的报导，必要时向公司及有关人员询证，保障中小股东的知情权。

（2）依据本人财务会计专业背景，认真查阅定期、不定期报告中的财务信息；参与公司重大财务事项决策，认真听取公司管理层对经营状况和规范运作方面的汇报，了解公司的生产经营、管理和内部控制制度的完善及执行情况；监督和核查董事、高管履职情况、促进了董事会决策的科学性和客观性。

（3）不断学习加深对相关法律法规的认识和理解，并认真学习证监会、深

交所下发的相关文件，以提高对公司和投资者，特别是社会公众股东合法权益的保护意识。

7、公司配合独立董事工作的情况

公司董事长、总经理、董事会秘书等高级管理人员与本人保持了充分沟通，使本人能及时了解公司生产经营动态，并获取了大量作出独立判断的资料。公司能够积极配合独立董事工作，及时报送相关会议资料，保证本人享有与其他董事同等的知情权，本人履行职责提供必要的工作条件和便利，不存在妨碍独立董事职责履行的情况。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

1、定期报告的披露情况

报告期内，公司准确、及时的披露了2023年第三季度报告，真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，报告

3的审议和表决程序合法合规。

2、高级管理人员的聘任以及薪酬情况

报告期内，本人认为聘任公司高级管理人员的提名方式及聘任程序合法、合规。高级管理人员的提名聘任，，公司制定的薪酬方案结合了公司实际情况和经营成果，符合行业和地区的薪酬水平，薪酬方案由公司董事会薪酬与考核委员会审查通过，程序合法有效，不存在损害公司及全体股东利益情形。

3、委托理财情况公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于2024年度使用自有资金进行委托理财的议案》。经审核，本人认为在确保公司生产经营资金需求和资金安全的前提下，公司使用自有资金购买安全性高、流动性好的理财产品，有利于提高公司自有资金使用效率并增加收益，不会对公司的生产经营造成不利影响，不存在损害公司及全体股东的利益，特别是中小股东利益的情形。

四、其他工作情况

报告期内，公司未出现需本人作为独立董事行使特别职权的事项。

2023年，本人严格按照相关法律法规及公司章程》的要求，恪尽职守，勤勉尽责，忠实履行了独立董事职责，积极维护了公司的整体利益及全体股东尤其是中小股东的合法权益，有效促进了公司的高质量发展。

特此报告，谢谢！独立董事：________________麦志荣

二〇二四年四月二十四日

4