天风证券股份有限公司、中原证券股份有限公司

关于河南新宁现代物流股份有限公司

2025年半年度定期现场检查报告

保荐人名称：天风证券股份有限公司、

被保荐公司简称：新宁物流中原证券股份有限公司

保荐代表人姓名：霍玉瑛、胡慧芳联系电话：027-87618889

保荐代表人姓名：牛柯、王芳联系电话：0371-86538237

现场检查人员姓名：胡慧芳、王芳

现场检查对应期间：2025年上半年

现场检查时间：2025年7月23日-2025年7月24日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段：（1）对相关人员进行访谈；（2）查阅公司章程、“三会”及相

关、信息披露文件；（3）察看公司主要经营场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会

√

议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规

√则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和

√信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行

√了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

（二）内部控制

现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、审计工作计划、内部审计工作报告；（2）查阅审计委员会资料、会议记录等。1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计√部门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立

√

内部审计部门（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如√

适用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部

√

审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审

√

计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次

内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现√

的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使

√

用情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向

√

审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向

√

审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

√

部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否

√

建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：（1）访谈公司管理层及有关人员；（2）查阅公司信息披露管

理相关制度文件、信息披露文件。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进

√展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公

√司信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊

√载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书；（2）查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人

√直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接

√或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披

√露义务

4.关联交易价格是否公允√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形√

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露

√义务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担

√保债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了

√相应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：（1）访谈公司财务总监、董事会秘书；（2）查阅募集资金管

理制度、募集资金专户银行对账单、募集资金明细账；（3）查阅公司募集资金使用相关的信息披露文件；

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财

√等情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情√形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投

向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流

√

动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投

√资效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

（六）业绩情况现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书、财务总监；（2）查阅同行业上市公司相关资料。

1.业绩是否存在大幅波动的情况√

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异

√常

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书等人；（2）查阅公司规章制度、

“三会”及相关信息披露文件。

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项

现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书等人；（2）查阅公司规章制度、

“三会”及相关信息披露文件。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变

√化或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√

6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按

√相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明无（本页以下无正文）（本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于河南新宁现代物流股份有限公司

2025年上半年度定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

霍玉瑛胡慧芳天风证券股份有限公司2025年8月6日（本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于河南新宁现代物流股份有限公司

2025年上半年度定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

牛柯王芳中原证券股份有限公司

2025年8月6日