亿纬锂能:关于股权激励计划调整相关事项及归属条件成就的公告

证券代码：300014证券简称：亿纬锂能公告编号：2025-147

惠州亿纬锂能股份有限公司

关于股权激励计划调整相关事项及归属条件成就的公告

公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、归属人数：第三期激励计划1219人、第六期激励计划597人

2、归属数量：第三期激励计划3436879股、第六期激励计划34483075股

3、归属价格：第三期激励计划74.44元/股、第六期激励计划22.02元/股

4、股票来源：公司从二级市场回购的公司A股普通股股票和/或向激励对象定向发行本公司

A股普通股股票

5、本次归属的限制性股票在相关手续办理完成后、上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。

惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年11月19日召开的第七届董事会

第二次会议审议通过了《关于调整第三期限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于第三期限制性股票激励计划第三个归属期归属条件成就的议案》《关于调整第六期限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于第六期限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。

现将有关事项说明如下：

一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序

（一）第三期限制性股票激励计划

1、简述2021年11月22日，公司召开2021年第七次临时股东大会审议通过了《关于公司<第三期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。主要情况如下：

（1）股权激励方式：第二类限制性股票

1 / 17（2）股票来源（调整前）：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票

（3）拟授予数量：不超过1760万股限制性股票，约占第三期激励计划公告日公司股本总额

189825.13万股的0.93%。本次授予为一次性授予，无预留权益。

（4）授予价格（调整前）：76元/股

（5）激励对象的范围及分配情况：包括公司公告第三期激励计划时在公司（含控股子公司、分公司）任职的董事、高级管理人员、中高层管理人员及核心技术（业务）人员以及董事会认为需要激励的其他人员。

（6）归属安排

第三期激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日且符合相关法律法规的要求。

第三期激励计划限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：

归属权益数量占授归属安排归属时间予权益总量的比例自限制性股票相应授予之日起12个月后的首个交易日至

限制性股票第一个归属期25%授予之日起24个月内的最后一个交易日止自限制性股票相应授予之日起24个月后的首个交易日至

限制性股票第二个归属期25%授予之日起36个月内的最后一个交易日止自限制性股票相应授予之日起36个月后的首个交易日至

限制性股票第三个归属期25%授予之日起48个月内的最后一个交易日止自限制性股票相应授予之日起48个月后的首个交易日至

限制性股票第四个归属期25%授予之日起60个月内的最后一个交易日止

（7）归属条件：详见本公告“二、归属期归属条件成就的说明”。

2、已履行的相关审批程序（1）2021年11月5日，公司第五届董事会第四十次会议审议通过了《关于公司<第三期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

（2）2021年11月5日，公司第五届监事会第三十四次会议审议通过了《关于公司<第三期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<第三期限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。

2/17（3）2021年11月6日至2021年11月16日，公司对第三期激励计划中激励对象的姓名和职务

在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到对第三期拟激励对象名单提出的异议，并于2021年11月17日在创业板信息披露网站巨潮资讯网披露了《监事会关于第三期限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况的说明》（公告编号：2021-197）。

（4）2021年11月22日，公司2021年第七次临时股东大会审议通过了《关于公司<第三期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

（5）2021年12月3日，公司第五届董事会第四十一次会议和第五届监事会第三十五次会议

审议通过了《关于调整第三期限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》《关

于向第三期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。

（6）2023年2月10日，公司第六届董事会第八次会议和第六届监事会第八次会议审议通过

了《关于调整第三期限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于第三期限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。

2023年2月20日，第三期限制性股票激励计划第一个归属期归属股份流通上市。

（7）2024年10月24日，公司第六届董事会第四十二次会议和第六届监事会第四十次会议审

议通过了《关于调整第三期限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于调整第三期限制性股票激励计划股票来源的议案》。

（8）2024年11月11日，公司2024年第五次临时股东大会审议通过了《关于调整第三期限制性股票激励计划股票来源的议案》。

（9）2024年11月12日，公司第六届董事会第四十三次会议和第六届监事会第四十一次会议

审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于第三期限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的议案》。

（10）2025年11月19日，公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于调整第三期限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于第三期限制性股票激励计划第三个归属期归属条件成就的议案》《关于作废第三期激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。

3、限制性股票的授予情况

2021年12月3日，公司召开第五届董事会第四十一次会议和第五届监事会第三十五次会议，

3/17审议通过了《关于调整第三期限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》《关

于向第三期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。具体授予情况如下：

（1）股票来源（调整前）：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票

（2）授予日：2021年12月3日

（3）授予价格（调整前）：76元/股

（4）授予人数：1634人

（5）授予数量：1757.58万股，具体分配如下：

获授的限制性股占授予权益占草案披露日总序号姓名国籍职务

票数量（万股）总量的比例股本的比例

1刘建华中国董事兼总裁4.030.23%0.0021%

2王世峰中国副总裁3.250.18%0.0017%

3李沐芬中国副总裁3.100.18%0.0016%

4桑田中国副总裁3.020.17%0.0016%

5江敏中国董事会秘书、财务负责人3.000.17%0.0016%

6刘怡青中国中高层管理人员2.000.11%0.0011%

7黄维衍中国香港中高层管理人员3.280.19%0.0017%

8曾子浠中国香港中高层管理人员2.530.14%0.0013%

9 Alexander Holden 英国中高层管理人员 2.31 0.13% 0.0012%

10 LEE KYU SEON 韩国中高层管理人员 1.38 0.08% 0.0007%

11 GUI KE 澳大利亚中高层管理人员 1.13 0.06% 0.0006%

12姚子丰中国香港中高层管理人员0.830.05%0.0004%

13陈念祖中国香港中高层管理人员0.830.05%0.0004%

ZHENG

14美国中高层管理人员0.800.05%0.0004%

WEIGONG

15陈志坚中国香港核心技术（业务）人员1.300.07%0.0007%

16曾慧君中国香港核心技术（业务）人员1.300.07%0.0007%

Kroecker

17德国核心技术（业务）人员1.000.06%0.0005%

Konstantin

中高层管理人员、核心技术（业务）人员以及董事会认为需要

1722.4998.00%0.9075%

激励的其他人员（1617人）

合计1757.58100.00%0.9260%注：1）上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股

4/17本的1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的20%。2）上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

（二）第六期限制性股票激励计划

1、简述2024年10月9日，公司召开2024年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司<第六期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。主要情况如下：

（1）股权激励方式：第二类限制性股票

（2）股票来源：公司从二级市场回购的公司A股普通股股票和/或向激励对象定向发行本公

司A股普通股股票

（3）拟授予数量：不超过7065万股限制性股票，约占第六期激励计划草案公告日公司股本

总额204572.1497万股的3.45%。本次授予为一次性授予，无预留权益。

（4）授予价格（调整前）：22.76元/股

（5）激励对象的范围及分配情况：包括公司公告第六期激励计划时在本公司（含控股子公司、分公司）任职的董事、高级管理人员、中高层管理人员及董事会认为需要激励的其他人员。

（6）归属安排

第六期激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日且符合相关法律法规的要求。

第六期激励计划限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：

归属权益数量占授归属安排归属时间予权益总量的比例自限制性股票相应部分授予之日起12个月后的首个交易日至限制

第一个归属期50%性股票相应部分授予之日起24个月内的最后一个交易日止自限制性股票相应部分授予之日起24个月后的首个交易日至限制

第二个归属期50%性股票相应部分授予之日起36个月内的最后一个交易日止

（7）归属条件：详见本公告“二、归属期归属条件成就的说明”。

2、已履行的相关审批程序（1）2024年9月19日，公司第六届董事会第四十一次会议审议通过了《关于公司<第六期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第六期限制性股票激励计划实施考5/17核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

（2）2024年9月19日，公司第六届监事会第三十九次会议审议通过了《关于公司<第六期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第六期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<第六期限制性股票激励计划授予激励对象名单>的议案》。

（3）2024年9月20日至2024年9月29日，公司对激励计划中授予激励对象的姓名和职务在公

司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到对本次拟授予激励对象名单提出的异议，并于2024年9月30日在创业板信息披露网站巨潮资讯网披露了《监事会关于第六期限制性股票激励计划授予激励对象名单的核查意见及公示情况的说明》（公告编号：2024-125）。

（4）2024年10月9日，公司2024年第四次临时股东大会审议并通过了《关于公司<第六期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第六期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同日，公司对外披露了《关于公司第六期限制性股票激励计划内幕信息知情人及授予激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号2024-127）。

（5）2024年10月24日，公司分别召开第六届董事会第四十二次会议和第六届监事会第四十

次会议审议通过了《关于向第六期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，公司监事会对本次授予的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

（6）2025年11月19日，公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于调整第六期限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于第六期限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废第六期激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。

3、限制性股票的授予情况

2024年10月24日，公司召开第六届董事会第四十二次会议和第六届监事会第四十次会议，

分别审议通过了《关于向第六期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。授予情况如下：

（1）股票来源：公司从二级市场回购的公司A股普通股股票和/或向激励对象定向发行本公

司A股普通股股票

（2）授予日：2024年10月24日

（3）授予价格（调整前）：22.76元/股

6/17（4）授予人数：619人

（5）授予数量：7065万股，具体分配如下：

获授的限制序占本次拟授予限制占激励计划公告日公姓名国籍职务性股票数量号性股票总数的比例司股本总额的比例（万股）

1刘建华中国董事、总裁96.601.37%0.05%

董事、副总裁、董

2江敏中国事会秘书、财务负55.400.78%0.03%

责人

3黄国民中国副总裁55.400.78%0.03%

4桑田中国副总裁50.400.71%0.02%

5陈卓瑛中国副总裁35.200.50%0.02%

6黄维衍中国香港中高层管理人员60.000.85%0.03%

中高层管理人员以及董事会认为需要激励的其

6712.0095.00%3.28%

他人员（613人）

合计7065.00100.00%3.45%注：1）上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的20%。2）上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

二、归属期归属条件成就的说明

（一）第三期限制性股票激励计划第三个归属期归属条件成就的说明

1、董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况2025年11月19日，公司召开第七届董事会第二次会议审议通过《关于第三期限制性股票激励计划第三个归属期归属条件成就的议案》。董事会认为公司第三期限制性股票激励计划第三个归属期归属条件已成就，根据公司2021年第七次临时股东大会的授权，同意公司按照第三期激励计划的相关规定办理第三个归属期归属相关事宜。

2、第二类限制性股票第三个归属期说明

根据第三期限制性股票激励计划的相关规定，第三期激励计划授予的第二类限制性股票第三个归属期为“自限制性股票相应授予之日起36个月后的首个交易日至授予之日起48个月内的最后一个交易日止”。第三期激励计划授予日为2021年12月3日，截至2025年11月19日，授予的限制性股票已进入第三个归属期。

7/173、满足归属条件的情况说明

归属条件达成情况

1、公司未发生如下任一情形：

*最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

*最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报公司未发生前告；述情形，满足归*上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；属条件。

*法律法规规定不得实行股权激励的；

*中国证监会认定的其他情形。

2、激励对象未发生如下任一情形：

*最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

*最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；本次归属的激

*最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措励对象未发生施；前述情形，满足*具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；归属条件。

*法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

*中国证监会认定的其他情形。

第三个归属期除61名激励对象因个人原因

3、各归属期任职期限要求离职外，剩余激

激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限。励对象在办理归属时符合归属任职期限要求。

4、公司层面业绩考核要求

第三期激励计划的考核年度为2021-2024根据容诚会计年四个会计年度，每个会计年度考核一次。公司层面各年师事务所（特殊度业绩考核目标如下表所示：

普通合伙）出具归属期考核指标的容诚审字

[2024]200Z0153

第一个归属期2021年营业收入不低于163亿元

号《审计报告》，

第二个归属期2022年营业收入不低于261亿元公司2023年营

第三个归属期2023年营业收入不低于418亿元业收入487.84亿元，业绩完成情第四个归属期 2024年营业收入不低于669亿元况R为116.71%，根据各考核年度（2021年至2024年）业绩考核目标的完成情况（营业收入实际达成率R =各考核年即本期可归属度实际完成值/业绩考核目标值），公司依据下表确定全体激励对象的标准系数来确定本期可归属的限制性股票的限制性股票数量：数量标准系数为1.0。

业绩完成情况 R≥100% 100%＞R≥90% 90%＞R≥80% R ＜80%

8/17标准系数1.00.900.800

各期实际可归属额度=各期计划可归属额度×标准系数

若各归属期内，公司当期营业收入实际达成率R未达到80%，所有激励对象当期未能归属部分的限制性股票不得归属或递延至下期归属，并作废失效。

27名激励对象

2023年度个人

绩效考核结果

5、激励对象个人层面绩效考核要求为C或D，本次

公司在考核年度内对激励对象个人进行绩效考核，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的归属比例为股份数量。届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份0%，其当期已数量。获授尚未归属的106500股限

考核结果 S A B C D制性股票作废

个人层面归属比例100%0%失效；其余激励

若公司层面业绩考核达标，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的股票数对象绩效考核量×个人层面归属比例。结果为 B以上（含B级），本次归属比例为

100%。

综上所述，公司认为公司第三期限制性股票激励计划第三个归属期归属条件已经成就。根据公司2021年第七次临时股东大会的授权，公司董事会将统一办理激励对象第二类限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

4、部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法

公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，详见公司同日在巨潮资讯网披露的《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票及注销部分已授予尚未行权的股票期权的公告》（公告编号：2025-150）。

（二）第六期限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的说明

1、董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况2025年11月19日，公司召开第七届董事会第二次会议审议通过《关于第六期限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。董事会认为公司第六期限制性股票激励计划第一个归属期归属条件已成就，根据公司2024年第四次临时股东大会的授权，同意公司按照第六期激励计划的相关规定办理第一个归属期归属相关事宜。

2、第二类限制性股票第一个归属期说明

9/17根据第六期限制性股票激励计划的相关规定，第六期激励计划授予的第二类限制性股票第一个归属期为“自限制性股票相应授予之日起12个月后的首个交易日至授予之日起24个月内的最后一个交易日止”。第六期激励计划授予日为2024年10月24日，截至2025年11月19日，授予的限制性股票已进入第一个归属期。

3、满足归属条件的情况说明

归属条件达成情况

1、公司未发生如下任一情形：

*最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

公司未发生

*最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报

前述情形，告；

满足归属条

*上市后36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

件。

*法律法规规定不得实行股权激励的；

*中国证监会认定的其他情形。

2、激励对象未发生如下任一情形：

*最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

*最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；本次归属的激励对象未

*最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措发生前述情施；

形，满足归*具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；属条件。

*法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

*中国证监会认定的其他情形。

第一个归属期除16名激励对象因个

3人原因离职、各归属期任职期限要求外，剩余激激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限。

励对象在办理归属时符合归属任职期限要求。

4、公司层面业绩考核要求根据公司第六期激励计划的考核年度为2024-2025年两个会计年度，每个会计年度考核一次。公司层面各年《2024年年度业绩考核目标如下表所示：度报告》，公司2024年归属期考核指标动力电池与

第一个归属期 2024年动力电池与储能电池合计出货量不低于71GWh 储能电池合计出货量为

第二个归属期 2025年动力电池与储能电池合计出货量不低于101 GWh 80.74GWh，

10/17根据各考核年度（2024年至2025年）公司层面业绩考核目标的完成情况（动力电池与储能电池合出货量完成计出货量实际完成率R=各考核年度实际完成值/业绩考核目标值），公司依据下表确定公司层面归率 R 为属比例：113.72%，即本期限制性

业绩完成情况 R≥100% 100%＞R≥90% 90%＞R≥80% 80%＞R≥70% R＜70%股票可归属

第一个归属期公司比例为

100%90%80%00

层面归属比例100%。

第二个归属期公司

100%90%80%70%0

层面归属比例

若第一个及第二个归属期内，公司当期动力电池与储能电池合计出货量实际达成率R分别未达到

80%、70%，所有激励对象当期未能归属部分的限制性股票不得归属或递延至下期归属，并作废失效。

6名激励对

象2024年度个人绩效考

核结果为C，

5、激励对象个人层面绩效考核要求本次归属比

公司在考核年度内对激励对象个人进行绩效考核，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的例为0%，其股份数量。届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份当期已获授数量。尚未归属的

267850股限

考核结果 S A B C D制性股票作

个人层面归属比例100%0%废失效；其

激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的限制性股票数量×公司层面归属余激励对象

比例×个人层面归属比例。绩效考核结果为B以上（含B级），本次归属比例为100%。

综上所述，公司认为公司第六期限制性股票激励计划第一个归属期归属条件已经成就。根据公司2024年第四次临时股东大会的授权，公司董事会将统一办理激励对象第二类限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

4、部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法

11/17三、本次调整情况及本次归属与已披露的激励计划存在差异的说明

（一）本次调整授予价格的基本情况

1、调整事由公司于2025年5月8日召开2024年度股东会审议通过了《关于2024年度利润分配预案及2025年中期分红规划的议案》，并分别于2025年5月12日、2025年9月9日披露《2024年年度权益分派实施公告》（公告编号：2025-065）和《2025年半年度权益分派实施公告》（公告编号：2025-113）。

公司2024年年度权益分派方案和2025年半年度权益分派方案分别为：以公司当时总股本剔除已

回购股份6872366.00股后的2038849131.00股为基数，向全体股东每10股派5.00元、2.45元人民币现金（含税），本次分配不送红股，不以资本公积金转增股本，剩余未分配利润结转以后年度分配。本次权益分派的股权登记日分别为2025年5月16日、2025年9月16日，除权除息日分别为2025年5月19日、2025年9月17日。截至本公告披露日，公司2024年年度权益分派和2025年半年度权益分派均已实施完毕。

根据《第三期限制性股票激励计划（草案修订稿）》《第六期限制性股票激励计划（草案）》规定，在激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格或数量将根据激励计划相关规定予以相应的调整。

2、调整方法

激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有派息事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：

P＝P0-V

其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。

3、调整结果

因实施2024年年度权益分派和2025年半年度权益分派，限制性股票授予价格调整如下：

第三期激励计划：P=P0-V=75.18-0.50-0.245=74.44元/股

第六期激励计划：P=P0-V=22.76-0.50-0.245=22.02元/股

注：如股份调整实施过程中出现尾数差异，以中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供

12/17的数据为准。

（二）本次归属与已披露的激励计划存在差异的说明

1、授予价格调整

因公司已实施2021年度、2022年度和2023年度、2024年度、2025年半年度权益分派，根据《上市公司股权激励管理办法》以及公司《第三期限制性股票激励计划（草案修订稿）》《第六期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司对第三期激励计划和第六期激励计划限制性股票授予价格进行相应调整，故第三期激励计划限制性股票授予价格由76元/股调整为74.44元/股、第六期激励计划限制性股票授予价格由22.76元/股调整为22.02元/股。

2、激励对象人数及授予数量调整公司于2025年11月19日召开第七届董事会第二次会议，审议通过了《关于作废第三期激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，由于61名激励对象因个人原因离职，27名激励对象2023年度个人绩效考核结果为C或D，公司未满足第四个归属期公司层面业绩考核要求，

37名激励对象2024年度个人绩效考核结果为C或D，前述人员已获授尚未归属的全部或部分第二

类限制性股票合计3943433股不得归属并由公司作废。

公司于2025年11月19日召开第七届董事会第二次会议，审议通过了《关于作废第六期激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，由于16名激励对象因个人原因离职，6名激励对象2024年度个人绩效考核结果为C，前述人员已获授尚未归属的全部或部分第二类限制性股票合计1416000股不得归属并由公司作废。

除上述调整之外，公司本次实施的激励计划与已披露的第三期限制性股票激励计划和第六期限制性股票激励计划一致。

四、本次限制性股票归属的具体情况

1、第三期激励计划归属情况

（1）授予日：2021年12月3日

（2）归属数量：3436879股

（3）归属人数：1219人

（4）授予价格（调整后）：74.44元/股

（5）股票来源：向激励对象定向发行本公司A股普通股股票

13/17（6）激励对象名单及归属情况：

单位：股已授予且尚未本次可归属本次归属数量占已授姓名国籍职务归属的限制性限制性股票予且尚未归属的限制股票数量数量性股票的百分比

刘建华中国董事兼总裁201501007550.00%

董事、副总裁、董事会秘书、

江敏中国15000750050.00%财务负责人

黄国民中国副总裁15250762550.00%

刘怡青中国中高层管理人员10000500050.00%

黄维衍中国香港中高层管理人员16400820050.00%

Alexander Holden 英国中高层管理人员 11550 5775 50.00%

GUI KE 澳大利亚中高层管理人员 5650 2825 50.00%

陈念祖中国香港中高层管理人员4150207550.00%

陈志坚中国香港核心技术（业务）人员6500325050.00%

曾慧君中国香港核心技术（业务）人员6500325050.00%

中高层管理人员、核心技术（业务）人员以及董事会认为需

6762610338130450.00%

要激励的其他人员（1209人）

合计6873760343687950.00%

注：*上表中“已授予且尚未归属限制性股票数量”不包括：第一个、第二个归属期已归属及作废的数

量及第三个归属期因离职、个人层面考核不达标应作废的数量；*本次实际归属数量以中国证券登记结算有

限责任公司深圳分公司登记为准；*2025年10月27日，公司完成董事会换届选举及高级管理人员聘任，据此对归属限制性股票的董事、高级管理人员名单及职务信息做更新，上述人员原获授限制性股票数量未做调整；

*激励对象中刘建华先生、江敏女士、黄国民先生为公司现任董事或高级管理人员，其所持限制性股票归属后，将根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等有关法律法规的规定执行。

2、第六期激励计划归属情况

（1）授予日：2024年10月24日

（2）归属数量：34483075股

（3）归属人数：597人

（4）授予价格（调整后）：22.02元/股

14 / 17（5）股票来源：公司从二级市场回购的公司A股普通股股票和向激励对象定向发行本公司

A股普通股股票

（6）激励对象名单及归属情况：

单位：股本次归属数量占已授予且尚未本次可归属已授予且尚未归姓名国籍职务归属的限制性限制性股票属的限制性股票股票数量数量的百分比

刘建华中国董事兼总裁96600048300050.00%

江敏中国董事、副总裁、董事会秘书、财务负责人55400027700050.00%

黄国民中国副总裁55400027700050.00%

黄维衍中国香港中高层管理人员60000030000050.00%

艾方兴中国核心技术（业务）人员200001000050.00%

中高层管理人员以及董事会认为需要激励的其他人员（592人）662721503313607550.00%

合计689661503448307550.00%

注：*上表中“已授予且尚未归属的限制性股票数量”不包括：第一个归属期因离职、个人层面考核不

达标应作废的数量；*本次实际归属数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记为准；*2025年

10月27日，公司完成董事会换届选举及高级管理人员聘任，据此对归属限制性股票的董事、高级管理人员名

单及职务信息做更新，上述人员原获授限制性股票数量未做调整；*激励对象中刘建华先生、江敏女士、黄国民先生为公司现任董事或高级管理人员，其所持限制性股票归属后，将根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等有关法律法规的规定执行。

五、本次归属对公司相关财务状况和经营成果的影响公司为第三期限制性股票激励计划第三个归属期及第六期限制性股票激励计划第一个归属期符合归属资格的激励对象办理限制性股票归属事宜，符合《创业板上市公司业务办理指南第5号——股权激励》等相关法律、法规及激励计划的有关规定。

根据《股份支付准则应用案例——授予限制性股票》的有关规定，第二类限制性股票股份支付费用的计量应当参照股票期权执行。公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根

15/17据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。公司按照会计准则及相关估值工具确定授予日第二类限制性股票的公允价值，并最终确认激励计划的股份支付费用。

截至2025年11月18日，公司总股本为2045745606股。本次归属限制性股票37919954股（其中6872366股为公司从二级市场回购的公司A股普通股股票），不考虑其他因素，办理归属登记完成后，总股本将由2045745606股增加至2076793194股，将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准。本次归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

本次归属对公司股权结构不会产生重大影响。本次归属完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

六、激励对象为董事、高级管理人员、持股5%以上股东的，本次董事会决议日前6个月买卖公司股票情况的说明

经公司自查，第三期限制性股票激励计划和第六期限制性股票激励计划的激励对象均未包括持股5%以上股东；作为激励对象的董事、高级管理人员在本次董事会决议日前6个月内不存在买卖公司股票的行为。

七、董事会薪酬与考核委员会意见

董事会根据《第三期限制性股票激励计划（草案修订稿）》《第六期限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，对第三期限制性股票激励计划和第六期限制性股票激励计划授予价格的调整的行为符合《管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》

等法律法规的规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。同时，本次可归属的激励对象资格符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《第三期限制性股票激励计划（草案修订稿）》

《第六期限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，公司层面业绩考核要求等归属条件已经成就，且激励对象可归属的限制性股票数量与其在考核年度内个人绩效考核结果相符，本次可归属的激励对象资格合法、有效。因此，同意公司按照第三期限制性股票激励计划和第六期限制性股票激励计划的相关规定分别在其第三个归属期和第一个归属期办理限制性股票归属相关

16/17事宜。

八、律师法律意见书结论性意见经核查，北京德恒（深圳）律师事务所认为：

1、公司就第三期激励计划调整、归属及第六期激励计划调整、归属相关事项已取得现阶段

必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规章及规范性文件、《公司章程》以及《第三期限制性股票激励计划（草案修订稿）》

《第六期限制性股票激励计划（草案）》的规定。

2、公司第三期激励计划及第六期激励计划的调整系根据《第三期限制性股票激励计划（草案修订稿）》《第六期限制性股票激励计划（草案）》规定进行的，符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规章及规范性文件和《公司章程》的规定。

3、公司第三期激励计划第三个归属期归属条件及公司第六期激励计划第一个归属期归属条

件均已成就，符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规章及规范性文件和《公司章程》以及公司《第三期限制性股票激励计划（草案修订稿）》《第六期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。

九、备查文件

1、第七届董事会第二次会议决议；

2、北京德恒（深圳）律师事务所关于惠州亿纬锂能股份有限公司第三期限制性股票激励计

划调整、归属、作废相关事项、第四期限制性股票激励计划作废相关事项、第五期股票期权激