硅宝科技:关于2023年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：300019证券简称：硅宝科技公告编号：2024-016

成都硅宝科技股份有限公司

关于2023年度募集资金存放与使用情况专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（深证上[2022]14号）等有关规定，成都硅宝科技股份有限公司（以下简称“公司”）将2023年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

1、募集资金到位情况经2020年10月9日中国证券监督管理委员会证监许可【2020】2497号《关于同意成都硅宝科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准，公司本次向特定对象发行不超过99270585股（含本数）新股，公司实际向特定投资者发行人民币普通股（A 股）60258249 股，每股面值 1.00 元，发行价格为人民币13.94元/股，募集资金合计人民币839999991.06元，扣除根据合同约定应付本次增发验资费、律师费、登记费用合计9240258.25元（含税）后，加上承销费用和验资费用等可抵扣的增值税进项税523033.49元，募集资金净额为831282766.30元，其中：增加股本60258249股，增加资本公积

771024517.30元。以上募集资金业经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具的“川华信验（2021）第0016号”验资报告。

2、募集资金使用及结余情况

单位：元项目金额

实际募集资金净额831282766.30

以前年度减：部分闲置募集资金暂时补充流动资金195000000.00

资金使用置换预先投入募集项目资金36930418.87

情况直接投入募集项目资金382260937.48补充流动资金

1加：部分闲置募集资金暂时补充流动资金

归还

利息收入扣除手续费净额15981174.25

上年结余233072584.20实际募集资金净额

减：直接投入募集项目资金67396992.11

购买理财产品资金支出80000000.00

定期存款70000000.00本年资金

部分闲置募集资金暂时补充流动资金200000000.00使用情况置换预先投入募集项目资金

加：部分闲置募集资金暂时补充流动资金

归还195000000.00

利息收入扣除手续费净额5420299.03

募集资金专用账户期末余额16095891.12

注：截至2021年3月11日，公司以自筹资金预先投入募投项目

36930418.87元，其中10万吨/年高端密封胶智能制造项目预先投入

29707690.00元，国家企业技术中心扩建项目预先投入7222728.87元。

截至2023年12月31日，公司募集资金净额831282766.30元加上累计已收到的银行存款利息、闲置募集资金现金管理收益扣除银行手续费等后的净额21401473.28元，扣除募投项目累计已使用金额486588348.46元（含置换预先投入募集项目资金36930418.87元）后，尚未使用募集资金余额人民币366095891.12元（其中公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金实际使用金额200000000.00元，公司使用部分募集资金购买理财产品80000000.00元，定期存款70000000.00元，合计金额为150000000.00元，截至2023年12月31日募集资金专户余额为16095891.12元）。

二、募集资金存放和管理情况

1、募集资金管理制度的制定和执行情况

公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券

2交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法

规、规章和规范性文件以及《成都硅宝科技股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金专项存储及使用管理制度》。根据募集资金管理制度规定，公司对募集资金采用专户存储，并严格履行使用审批手续，并对使用情况进行监督，保证专款专用。

2、募集资金三方监管情况

2021年3月10日公司与保荐机构中信建投证券股份有限公司和中国工商银

行股份有限公司成都高新技术产业开发区支行、中国建设银行股份有限公司成都第八支行以及中信银行股份有限公司成都分行分别签订《募集资金三方监管协议》，根据三方监管协议的约定，公司在上述三家银行分别开设募集资金专用存款账户，公司一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过5000万元（按照孰低原则在5000万元或募集资金净额的20%之间确定）的，银行及公司应及时以传真或邮件方式通知保荐代表人，同时提供专户的支出清单。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

3、募集资金在专项账户的存放情况

根据公司2023年3月24日第六届董事会第七次会议和第六届监事会第四

次会议通过的《关于使用闲置资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集项目投资建设和公司正常运营的情况下，使用不超过人民币40000万元（含本数）的募集资金和不超过人民币20000万元（含本数）闲置自有资金进

行现金管理（其中，自有资金现金管理额度由总公司和子公司共同使用），上述额度自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。

（1）截至2023年12月31日，募集资金账户具体存放情况如下：

单位：元期末余额开户银行银行账号备注

（元）中信银行股份有限公司

81110010132007350687570906.88一般存款账户

成都领事馆路支行*

3中国建设银行股份有限非预算单位专

510501488508000043868524984.24

公司成都第八支行用存款账户中国工商银行股份有限公司成都高新技术产业4402239019100108522一般存款账户开发区支行

合计16095891.12

注：*因中信银行股份有限公司成都领事馆路支行无合同签署权限，公司的三方监管协议与其上级机构中信银行股份有限公司成都分行签订。

（2）截至2023年12月31日，募集资金用于定期存款情况如下：

单位：元产品资金单位名称买入日到期日投资金额实现收益名称来源成都农村商业银行股份定期募集

2023.8.42023.11.320000000.00130000.00

有限公司武存款资金侯支行成都农村商业银行股份定期募集

有限公司武2023.7.282024.1.2850000000.00未到期*存款资金侯支行成都农村商业银行股份定期募集

2023.11.42024.2.420000000.00未到期*

有限公司武存款资金侯支行

合计90000000.00130000.00

注：*2024年1月28日该笔定期存款到期，取得收益825000.00元。

*2024年2月4日该笔定期存款到期，取得收益130000.00元。

（3）2023年度募集资金购买理财产品情况如下：

单位：元单位名资金理财产品名称买入日到期日投资金额实现收益称来源浦发银公司稳利募集

行成都 22JG3810 期(3 2022.10.10 2023.1.10 30000000.00 232500.00资金

市双楠个月早鸟款)

4支行

浦发银公司稳利行成都募集

22JG3838 期(3 2022.10.24 2023.1.30 100000000.00 826666.67

市双楠资金

个月早鸟款)支行兴业银兴业银行企业行成都募集

金融人民币结2022.10.252023.3.165000000.00667184.93高新区资金构性存款产品支行兴业银兴业银行企业行成都募集

金融人民币结2022.11.22023.3.228000000.00251309.58高新区资金构性存款产品支行利多多公司稳

浦发银利 23JG3047 期

(1个月网点专募集行成都

属 B 款)人民币资金 2023.2.8 2023.3.8 100000000.00 229166.67市双楠对公结构性存支行款兴业银成都硅宝科技行成都股份有限公司募集

2023.3.22023.4.465000000.00161021.91

高新区33天封闭式产资金品支行兴业银成都硅宝科技行成都股份有限公司募集

2023.3.32023.4.628000000.0071465.21

高新区34天封闭式产资金品支行浦发银公司稳利行成都募集

23JG3012 期(3

资金2023.1.162023.4.1710000000.0070777.78市双楠个月早鸟款)支行利多多公司稳浦发银

利 23JG3106 期募集

行成都2023.3.102023.4.10100000000.00229166.67(1个月网点专资金

市双楠属 B 款)人民币

5支行对公结构性存

款中信银共赢智信汇率行领事挂钩人民币结募集

2023.3.102023.4.10100000000.00690410.96

馆路支构性存款资金

14910期

行浦发银利多多公司稳

利 23JG5721 期行成都募集

(三层看涨)人2023.4.272023.7.2780000000.00550000.00市双楠资金民币对公结构支行性存款中信银共赢智信汇率挂钩人民币结

行领事募集2023.10.3

构性存款2023.8.250000000.00376027.40馆路支资金16113期（成都1行专属）中信银共赢智信汇率挂钩人民币结行领事募集构性存款资金2023.8.32023.11.150000000.00376027.40馆路支16130期（成都行专属）兴业银成都硅宝科技行成都股份有限公司募集

2023.11.32024.3.410000000.00未到期*

高新区122天封闭式资金支行产品利多多公司稳浦发银

利 23JG6764 期行成都募集

(三层看涨)人2023.11.32024.3.1870000000.00未到期*市双楠资金民币对公结构支行性存款

合计886000000.004731725.18

注：*2024年3月4日该笔理财产品到期，收到理财收益84900.00元。

*2024年3月18日该笔理财产品到期，收到理财收益669400.00元。

6三、本年度募集资金的实际使用情况

募集资金使用情况对照表

单位：元

募集资金总额831282766.30

本年度投入募集资金总额67396992.11报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额

已累计投入募集资金总额486588348.46累计变更用途的募集资金总额比例是否已变截至年末是否达截至期末累项目达到预承诺投资项目和超募资更项目募集资金承调整后投资本报告期投投资进度本报告期实截止报告期末累到预计项目可行性是否计投入金额定可使用状

金投向(含部分诺投资总额总额(1)入金额(%)(3)＝现的效益计实现效益效益发生重大变化

(2)态日期

变更)(2)/(1)承诺投资项目

10万吨/年高端密封胶智

520000000.00520000000.0047078720.05201333264.2738.72%建设期三年66511972.90151800546.24是否

能制造项目否国家企业技术中心扩建

80000000.0080000000.0020318272.0653716218.0767.15%建设期二年不适用不适用不适用否

项目否

补充流动资金否240000000.00231282766.30231538866.12100.11%不适用不适用不适用不适用否

承诺投资项目小计840000000.00831282766.3067396992.11486588348.4666511972.90151800546.24超募资金投向无归还银行贷款补充流动资金

7超募资金投向小计

合计840000000.00831282766.3067396992.11486588348.4666511972.90151800546.24分项目说明未达到计划

进度、预计收益的情况

募投项目“国家企业技术中心扩建项目”和“补充流动资金”无法单独核算收益，所实现的效益体现在公司的整体业绩中；

和原因（含“是否达到预募投项目“10万吨/年高端密封胶智能制造项目”可单独核算项目效益，已逐步实现项目效益。

计效益”选择“不适用”的原因）项目可行性发生重大变项目可行性未发生重大变化化的情况说明

超募资金的金额、用途不适用及使用进展情况募集资金投资项目实施不适用地点变更情况募集资金投资项目实施不适用方式调整情况

2021年3月25日公司召开第五届董事会第十八次会议，审议通过《关于使用募集资金置换先期投入自筹资金的议案》，同意公司使用3693.04

募集资金投资项目先期万元募集资金置换先期投入的自筹资金，以上置换已取得四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年3月25日出具的川华信投入及置换情况专（2021）第0072号鉴证报告。公司保荐机构、监事会、独立董事对上述以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项均发表了明确的同意意见。

2023年3月24日公司召开第六届董事会第七次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募

用闲置募集资金暂时补

集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，使用闲置募集资金不超过20000.00万元用于暂时补充流动资金，使充流动资金情况

用期限不超过董事会批准之日起12个月，到期将归还至募集资金专户。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确的同意意见。2024

8年3月20日公司已将暂时补充流动资金的募集资金20000.00万元归还于募集资金专户。

2023年3月24日公司召开第六届董事会第七次会议，审议通过《关于使用闲置资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集项目

投资建设和公司正常运营的情况下，使用不超过人民币40000万元（含本数）的募集资金和不超过人民币20000万元（含本数）闲置自有资用闲置募集资金进行现

金进行现金管理（其中，自有资金现金管理额度由总公司和子公司共同使用），上述额度自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在前述额金管理情况

度和期限范围内，可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确的同意意见。截至2023年12月31日，公司使用部分募集资金购买理财产品80000000.00元，定期存款70000000.00元，合计金额为150000000.00元。

项目实施出现募集资金不适用结余的金额及原因尚未使用的募集资金用

尚未使用的募集资金存放于募集资金专户、暂时补充流动资金及现金管理（包括用于购买现金理财和定期存款）。

途及去向募集资金使用及披露中不适用存在的问题或其他情况