中信建投证券股份有限公司

关于成都硅宝科技股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理和使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“本保荐机构”）

作为成都硅宝科技股份有限公司（以下简称“硅宝科技”或“公司”）向特定对象发行股票并在创业板上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定，对硅宝科技2025年度募集资金存放、管理和使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于同意成都硅宝科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2497号）同意注册，公司本次向特定对象发行不超过99270585股（含本数）新股，实际向特定投资者发行人民币普通股（A股）60258249股，每股面值1.00元，发行价格为人民币13.94元/股，募集资金合计人民币839999991.06元，扣除根据合同约定应付本次增发验资费、律师费、登记费用合计9240258.25元（含税）后，加上承销费用和验资费用等可抵扣的增值税进项税523033.49元，募集资金净额为831282766.30元，其中：

增加股本60258249股，增加资本公积771024517.30元。以上募集资金业经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“川华信验（2021）第

0016号”《验资报告》。

（二）募集资金使用及结余情况

单位：元项目金额

以前年度实际募集资金净额831282766.30

资金使用减：部分闲置募集资金暂时补充流动资金30000000.00

情况置换预先投入募投项目资金（注1）36930418.87

1直接投入募投项目资金779589963.20

加：部分闲置募集资金暂时补充流动资金归还-

利息收入扣除手续费净额24937649.53

上年结余9700033.76

实际募集资金净额-

加：部分闲置募集资金暂时补充流动资金归还30000000.00本年资金

利息收入扣除手续费净额（注2）23421.26使用情况

减：直接投入募投项目资金39700033.76

补充流动资金23421.26

募集资金专用账户期末余额-

注1：截至2021年3月11日，公司以自筹资金预先投入募投项目36930418.87元，其中10万吨/年高端密封胶智能制造项目预先投入29707690.00元，国家企业技术中心扩建项目预先投入7222728.87元。

注2：公司存放募集资金的银行账户按季度结息，2025年第一季度的利息在2025年3月21日结算支付至公司募集资金账户，报告期内银行结息后账户结余利息收入扣除手续费净额合计23421.26元。

截至2025年12月31日，公司本次募集资金已全部使用完毕，相关募集资金专用账户已全部完成账户注销手续。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法

律法规及《成都硅宝科技股份有限公司章程》的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金专项存储及使用管理制度》。根据《募集资金专项存储及使用管理制度》规定，公司对募集资金采用专户存储，使用过程中严格履行审批手续，并对使用情况进行监督，保证专款专用。

（二）募集资金三方监管情况

2021年3月，公司分别与中信建投证券以及中国工商银行股份有限公司成都

高新技术产业开发区支行、中国建设银行股份有限公司成都第八支行以及中信银

行股份有限公司成都分行签署了《募集资金三方监管协议》。

22024年3月，公司第六届董事会第十四次会议审议同意公司在上海浦东发展

银行股份有限公司成都分行新增募集资金专项账户，用于向特定对象发行股票募集资金的存储、使用和管理。公司与中信建投证券、上海浦东发展银行股份有限公司成都分行签署了《募集资金三方监管协议》。

根据上述募集资金三方监管协议的约定，公司在上述四家银行分别开设募集资金专用存款账户，一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过5000万元（按照孰低原则在5000万元或募集资金净额的20%之间确定）的，银行及公司应及时以传真或邮件方式通知保荐代表人，同时提供专户的支出清单。上述募集资金三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异且已得到切实履行。

（三）募集资金在专项账户的存放情况

鉴于公司募集资金专用账户的资金已经按规定用途使用完毕，为加强银行账户统一集中管理，公司对募集资金专用账户进行了销户处理。公司签署的《募集资金三方监管协议》相应终止，公司已将该事项及时通知本保荐机构及保荐代表人。

截至2025年12月31日，公司募集资金专户具体情况如下：

单位：元开户银行银行账号备注中信银行股份有限公司成都领事馆路支行8111001013200735068已注销中国建设银行股份有限公司成都第八支行51050148850800004386已注销中国工商银行股份有限公司成都高新技术产业开发区支行4402239019100108522已注销上海浦东发展银行股份有限公司成都分行73010078801000003914已注销

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况公司2025年度募集资金的实际使用情况详见本报告附表1。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况不适用。

3（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

2025年度，公司不存在置换募集资金投资项目先期投入的情况，公司过往置

换情况详见附表1。

（四）使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金情况

2024年3月28日，公司召开第六届董事会第十四次会议及第六届监事会第

十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行

的前提下，使用闲置募集资金不超过20000万元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起12个月内，到期将归还至募集资金专户。

截至2024年12月31日，公司使用募集资金暂时补充流动资金余额为3000万元。截至2025年2月25日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专项账户。

（五）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理情况不适用。

（六）节余募集资金使用情况不适用。

（七）超募资金使用情况不适用。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向不适用。

（九）募集资金使用的其他情况不适用。

4四、改变募集资金投资项目的资金使用情况

（一）募集资金投资项目变更情况

鉴于公司募投项目“10万吨/年高端密封胶智能制造项目”及“国家企业技术中心扩建项目”实施进度均符合原定计划，已完成建设并达到预定可使用状态。

为最大程度发挥募集资金使用效率，降低公司财务费用，结合未来发展规划，保证主营业务的资金需求，经公司第六届董事会第十六次会议、第六届监事会第十二次会议和2024年第二次临时股东大会审议通过，公司将“10万吨/年高端密封胶智能制造项目”及“国家企业技术中心扩建项目”予以结项并将上述募投项目结项后节余的募集资金用于支付收购江苏嘉好热熔胶股份有限公司（现已更名为：江苏嘉好热熔胶有限责任公司）100%股权的部分现金对价。

本年度，公司不存在变更募集资金投资项目情况，公司过往变更募投项目的资金使用情况详见附表2。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况不适用。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及中国证监会相关

法律法规的规定和要求、公司《募集资金专项存储及使用管理制度》等规定使用

募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）认为，硅宝科技管理层编制的《成都硅宝科技股份有限公司关于2025年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告》符合《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》（深证上〔2025〕481号）和《深圳证券交易所创业板上市公

5司自律监管指南第2号——公告格式（2025年修订）》（深证上〔2025〕399

号）的相关规定，在所有重大方面如实反映了硅宝科技2025年度募集资金实际存放、管理与使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，本保荐机构认为：硅宝科技2025年度募集资金的存放、管理和使用符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和制度文件的规定；硅宝科技对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，也不存在其他违规使用募集资金的情形。

6（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于成都硅宝科技股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理和使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：____________________________李普海盖甦中信建投证券股份有限公司年月日

7附表1

募集资金使用情况对照表

单位：元

募集资金总额831282766.30

本年度投入募集资金总额39723455.02报告期内改变用途的募集资金总额

累计改变用途的募集资金总额320343249.76

已累计投入募集资金总额856243837.09

累计改变用途的募集资金总额比例38.54%项目可是否已截至期末承诺投资项目调整后截至期末累计项目达到预行性是改变项募集资金承诺本报告期投资进度本报告期实现截止报告期末累是否达到和超募资金投投资总额投入金额定可使用状否发生

目（含部投资总额投入金额(%)(3)＝的效益计实现效益预计效益

向(1)(2)态日期重大变分改变）(2)/(1)化承诺投资项目

10万吨/年高

端密封胶智能是520000000.00222604845.92222604845.92100%2024.06.1090779083.22332367537.68是否制造项目国家企业技术

是80000000.0057051904.3257051904.32100%2024.06.10不适用不适用不适用否中心扩建项目

补充流动资金否240000000.00231282766.3023421.26（注）231562287.38100.12%不适用不适用不适用不适用否支付收购江苏嘉好热熔胶股

否320343249.7639700033.76345024799.47107.70%2024.07.0567362150.9789434549.54是否份有限公司现金对价

8承诺投资项目

840000000.00831282766.3039723455.02856243837.09103.00%158141234.19421802087.22

小计超募资金投向无归还银行贷款补充流动资金超募资金投向小计

合计840000000.00831282766.3039723455.02856243837.09158141234.19421802087.22分项目说明未达到计划进

度、预计收益1、募投项目“10万吨/年高端密封胶智能制造项目”提前全面达产，2025年产能利用率为100%。截至2025年12月31日，本项目累计投资222604845.92的情况和原因元，累计实现效益332367537.68元，报告期内实现效益90779083.22元，本年度投资收益率40.78%，超过本项目财务内部收益率24.46%（税后）。

（含“是否达综上，本项目达到预计效益。到预计效益”2、募投项目“国家企业技术中心扩建项目”和“补充流动资金”无法单独核算收益，所实现的效益体现在公司的整体业绩中。

选择“不适用”的原因）项目可行性发生重大变化的项目可行性未发生重大变化情况说明超募资金的金

额、用途及使不适用用进展情况募集资金投资项目实施地点不适用改变情况

9募集资金投资

项目实施方式不适用调整情况

募集资金投资2021年3月25日公司召开第五届董事会第十八次会议，审议通过《关于使用募集资金置换先期投入自筹资金的议案》，同意公司使用3693.04万元项目先期投入募集资金置换先期投入的自筹资金，以上置换已取得四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年3月25日出具的川华信专[2021]0072及置换情况号《鉴证报告》。

2024年3月28日，公司召开第六届董事会第十四次会议及第六届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的用闲置募集资议案》，同意公司在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，使用闲置募集资金不超过20000万元用于暂时补充金暂时补充流流动资金，使用期限自董事会批准之日起12个月内，到期将归还至募集资金专户。

动资金情况截至2024年12月31日，公司使用募集资金暂时补充流动资金余额为3000万元。截至2025年2月25日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专项账户。

用闲置募集资金进行现金管不适用理情况项目实施出现募集资金节余不适用的金额及原因尚未使用的募集资金用途及不适用去向募集资金使用及披露中存在不适用的问题或其他情况

注：本报告期内，本次募集资金全部使用完毕，募集资金专用账户已完成注销。公司将相关募集资金专用账户注销时银行结息后账户结余利息收入扣除手续费净额23421.26元用于补充流动资金。

10附表2

改变募集资金投资项目情况表

单位：元改变后项目拟投截至期末实际截至期末项目达到预改变后的项目改变后的对应的原承诺本报告期实际本报告期实是否达到入募集资金总额累计投入金额投资进度定可使用状可行性是否发项目项目投入金额现的效益预计效益

（1）(2)(3)=(2)/(1)态日期生重大变化

支付收购江苏10万吨/年高端密嘉好热熔胶股封胶智能制造项

320343249.7639700033.76345024799.47107.70%2024.07.0567362150.97是否

份有限公司现目、国家企业技术金对价中心扩建项目

合计320343249.7639700033.76345024799.47107.70%67362150.97

鉴于公司募投项目“10万吨/年高端密封胶智能制造项目”及“国家企业技术中心扩建项目”实施进度均符合原定计划，已完成建设并达到预定可使用状态。为最大程度发挥募集资金使用效率，降低公司财务费用，结合未来发展规划，保证主营业务的资金需求，经公司第六届董事会第十六次会议、第六届监事会第十二次会议和2024年第二次临时股东大会审议通过，公司将“10万改变原因、决策程序及信息吨/年高端密封胶智能制造项目”及“国家企业技术中心扩建项目”予以结项并将上述募投项目结项后节余的募集资金用于支付

披露情况说明（分具体项目）收购江苏嘉好热熔胶股份有限公司（现已更名为：江苏嘉好热熔胶有限责任公司）100%股权的部分现金对价。相关公告详见巨潮资讯网。

截至2024年末，公司剩余可使用的募集资金金额为39700033.76元；2025年2月28日，公司支付收购江苏嘉好热熔胶股份有限公司现金对价39700033.76元。

未达到计划进度或预计收益不适用

的情况和原因（分具体项目）改变后的项目可行性发生重不适用大变化的情况说明

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