华泰联合证券有限责任公司

关于沈阳新松机器人自动化股份有限公司2025年度

募集资金存放和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为

沈阳新松机器人自动化股份有限公司（以下简称“机器人”、“公司”或“发行人”）2020年向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等法律法规的规定，对机器人在2025年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2015]1170号文件核准，截至2015年 10 月 30 日止，公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）54347826股，每股发行价为55.20元，应募集资金总额为人民币2999999995.20元，根据有关规定扣除发行费用39117015.28元后，实际募集资金金额为

2960882979.92元。该募集资金已于2015年10月到位。上述资金到位情况业

经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）（现已更名为容诚会计师事务所（特殊普通合伙））会验字[2015]3708号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

二、募集资金存放、管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《上市公司募集资金监管规则》等有关法律法规的规定，公司遵循规范、安全、高效、透明的原则，制定了《募集资金使用管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

12015年11月30日，公司和2015年度非公开发行股票的保荐机构中信证券

股份有限公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司沈阳兴工支行、中国农业银

行股份有限公司沈阳浑南支行、中信银行股份有限公司沈阳沈河支行、中国银行股份有限公司沈阳沈河支行、中国建设银行股份有限公司沈阳城内支行签署《募集资金三方监管协议》，分别在上海浦东发展银行股份有限公司沈阳兴工支行（账号：71120154500000608）、中国农业银行股份有限公司沈阳浑南支行（账号：06181601040006179）、中信银行股份有限公司沈阳沈河支行（账号：8112901012100091355）、中国银行股份有限公司沈阳沈河支行（账号：312970261543）、中国建设银行股份有限公司沈阳城内支行（账号：21050139460100000004）开设募集资金专项账户。

公司于2021年1月5日披露了《关于变更保荐机构和保荐代表人的公告》（公告编号：2021-001）、于2021年3月9日披露了《关于变更保荐机构后重新签署募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2021-007）。公司及2020年向特定对象发行股票的保荐机构华泰联合证券与上海浦东发展银行股份有限

公司沈阳分行（账号：71120154500000608）、中国农业银行股份有限公司沈阳

浑南支行（账号：06181601040006179）、中信银行股份有限公司沈阳分行（账号：8112901012100091355）、中国银行股份有限公司沈阳沈河支行（账号：312970261543）、中国建设银行股份有限公司沈阳城内支行（账号：21050139460100000004）重新签订了《募集资金三方监管协议》。上述《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，截至本核查报告出具日，因公司节余募集资金永久补充流动资金已实施完毕，相应募集资金专户不再使用，公司已完成全部募集资金专用账户的注销手续，上述《募集资金三方监管协议》随之终止。

在不影响募投项目建设和募集资金正常使用的情况下，为提高公司闲置募集资金的利用率，节省财务费用，增加公司收益，公司于2025年4月18日召开的第八届董事会第二次会议和第八届监事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，使用额度不超过人民币6亿元的闲置募集资金购买投资期限为12个月以内的保本型理财产品或结构性存款、通知存款、定期存单。上述额度自董事会审议通过之日一年内可以滚动使用。公司董事会授

2权总裁在上述投资额度内签署相关合同文件，公司财务总监负责组织实施。截至

2025年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为0.00元，已到期全部赎回。

2025年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：

受托机构受托机构金额

名称（或产品资金资金（或受托（万起始日期终止日期备注受托人姓类型来源投向人）类型元）

名）中国银行保本保闲置

2024年102025年2到期

股份有限银行最低收5000募集其他月29日月7日赎回公司益型资金中国银行保本保闲置

2024年112025年2到期

股份有限银行最低收5000募集其他月1日月7日赎回公司益型资金上海浦东保本浮闲置发展银行2024年102025年2到期银行动收益20000募集其他股份有限月29日月7日赎回型资金公司中信银行保本浮闲置

2024年102025年2到期

股份有限银行动收益、10000募集其他月29日月6日赎回公司封闭式资金上海浦东闲置发展银行保本浮2025年22025年4到期银行20000募集其他股份有限动收益月11日月11日赎回资金公司中信银行保本浮闲置

2025年22025年4到期

股份有限银行动收益、10000募集其他月11日月12日赎回公司封闭式资金中国银行保本保闲置

2025年22025年4到期

股份有限银行最低收10000募集其他月11日月16日赎回公司益资金上海浦东闲置发展银行保本浮2025年42025年6到期银行20000募集其他股份有限动收益月29日月30日赎回资金公司中信银行保本浮闲置

2025年42025年6到期

股份有限银行动收益、10000募集其他月30日月30日赎回公司封闭式资金中国银行保本浮闲置2025年42025年6到期银行10000其他股份有限动收益募集月29日月30日赎回

3受托机构

受托机构金额

名称（或产品资金资金（或受托（万起始日期终止日期备注受托人姓类型来源投向人）类型元）

名）公司资金中国农业闲置保本浮2025年52025年6到期银行股份银行10000募集其他动收益月19日月16日赎回有限公司资金中国农业闲置保本固2025年52025年6全部银行股份银行10000募集其他定收益月16日月30日支取有限公司资金

截至2025年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

银行名称银行账号账户性质余额上海浦东发展银行股份有限

71120154500000608活期（销户）-

公司沈阳兴工支行中国农业银行股份有限公司

06181601040006179活期（销户）-

沈阳浑南支行中信银行股份有限公司沈阳

8112901012100091355活期（销户）-

沈河支行中国银行股份有限公司沈阳

312970261543活期（销户）-

沈河支行中国建设银行股份有限公司

21050139460100000004活期（销户）-

沈阳城内支行

合计---

注：鉴于公司节余募集资金永久补充流动资金已实施完毕，相应募集资金专户不再使用，截至本核查报告出具日，公司已完成全部募集资金专用账户的注销手续，公司与保荐机构、开户银行签署的相关募集资金监管协议随之终止。

三、2025年度募集资金使用情况及结余情况

截至2025年12月31日，募集资金使用及结余情况如下：

项目金额（万元）

募集资金净额296088.30

减：累计已使用募集资金的金额240843.14

减：募集资金专项账户银行手续费4.48

减：募集资金暂时补充流动资金净额-

4加：募集资金专项账户银行利息收入24126.72

减：项目结项永久补充流动资金79367.39

募集资金专户余额-

截至2025年12月31日，公司募集资金专户余额为0.00万元；公司2015年非公开发行募集资金投资项目已全部结项，并将全部节余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展；公司已完成全部募集资金专用账户的注销手续。

2025年度，公司募集资金的实际使用情况如下对照表。

5附表：募集资金使用情况对照表

单位：万元本年度投入募

募集资金总额296088.303278.38集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额不适用已累计投入募

累计变更用途的募集资金总额不适用240843.14集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例不适用是否已变更截至期末累截至期末投资项目达到预项目可行性募集资金承调整后投资本年度投本年度实现的是否达到

承诺投资项目项目（含部计投入金额进度（%）（3）定可使用状是否发生重

诺投资总额总额（1）入金额效益预计效益分变更）（2）＝（2）/（1）态日期大变化

1.工业机器人项目否98088.3098088.303259.7880650.1582.222018年12月7548.25是否

2.特种机器人项目否52000.0052000.001.6034312.4865.992018年12月1049.47是否

3.高端装备与 3D 打印项目 否 37500.00 37500.00 2 5533.13 68.09 2018 年 12 月 4385.29 是 否

4.数字化工厂项目否29500.0029500.0017.0021347.3972.362018年12月5213.08是否

5.补充流动资金否79000.0079000.0078999.99100.00不适用不适用不适用

合计296088.30296088.303278.38240843.1481.3418196.09

未达到计划进度或预计收公司分别于2025年7月15日、2025年7月31日召开第八届董事会第四次会议、第八届监事会第四次会议及2025年第三次临时股益的情况和原因（分具体项东大会，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。截至本报告期末，公司募集资金专项账户目）已全部注销完成。

项目可行性发生重大变化募集资金投资项目可行性未发生重大变化。

的情况说明

超募资金的金额、用途及使不适用用进展情况

6募集资金投资项目实施地

募集资金投资项目实施地点未发生变更。

点变更情况募集资金投资项目实施方募集资金投资项目实施方式未出现调整情况。

式调整情况

公司已用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金19688.50万元，并取得了华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）（已更名为容诚会计师事务所（特殊普通合伙））于2015年12月1日出具的会专字[2015]3916号鉴证报告。于2015年12月1日，募集资金投资项目先期投

公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意以19688.50万元入及置换情况

募集资金置换前期投入募投项目的公司自筹资金。公司独立董事、监事会及保荐机构已对该议案发表了明确的同意意见，公司已于

2015年12月29日完成募集资金置换事宜。

经公司于2021年12月21日召开的第六届董事会第三十二次会议和第六届监事会第二十四次会议审议批准，公司拟使用不超过用闲置募集资金暂时补充

28000万元（含28000万元）人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金，占募集资金净额的9.46%，使用期限自董事会审议通过之

流动资金情况

日起不超过12个月；截至2022年12月31日，公司已将暂时补充流动资金归还募集资金。

公司对募投项目全部实施结项时，节余金额约为79367.39万元，形成的主要原因：获得国家研发支持的资金约为16900万元；公项目实施出现募集资金节司严格按照募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，在确保项目质量和控制实施风险的前提下，严格管理，通过同类型余的金额及原因设备国产替代、多家比价择优等方式节约支出，降低项目的成本和费用，实现资源的合理调度和优化配置；公司在确保不影响募投项目建设进度和资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益。

尚未使用的募集资金用途公司2015年非公开发行募集资金投资项目已全部结项，并将全部节余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务及去向发展。

募集资金使用及披露中存无在的问题或其他情况

7四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对机器人截至2025年12月31日

止的《董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《关于沈阳新松机器人自动化股份有限公司募集资金年度存放、管理与实际使用情况的鉴证报告》。报告认为，沈阳新松机器人自动化股份有限公司截至2025年12月31日止的《董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布的《上市公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了沈阳新松机器人自动化股份有限公司截至2025年12月31日止的募集资金年度存放、管理与实际使用情况。

五、保荐机构主要核查工作

报告期内，保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对机器人募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：

查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报

告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司相关人员沟通交流等。

六、保荐机构核查意见经核查，机器人严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2025年

12月31日，机器人募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金

使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对机器人在2025年度募集资金存放与使用情况无异议。

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