天津红日药业股份有限公司
2023年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告索引页码
鉴证报告1-2
关于募集资金2023年度存放与使用情况的专项报告1-14募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
XYZH/2024CDAA3F0011天津红日药业股份有限公司
天津红日药业股份有限公司全体股东：
我们对后附的天津红日药业股份有限公司（以下简称“红日药业”）关于募集资金2023年度存放与使用情况的专项报告（以下简称“募集资金年度存放与使用情况专项报告”）执行了鉴证工作。
红日药业管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存放与
使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号-历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与使用情况专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了询问、检查、重新计算等我们认为必要的鉴证程序，选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，红日药业上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照深圳证券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了红日药业2023年度募集资金的实际存放与使用情况。
1鉴证报告（续） XYZH/2024CDAA3F0011
天津红日药业股份有限公司
本鉴证报告仅供红日药业2023年度报告披露之目的使用，未经本事务所书面同意，不得用于其他任何目的。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师：
中国注册会计师：
中国北京二○二四年三月二十八日
2天津红日药业股份有限公司
关于募集资金2023年度使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间经中国证券监督管理委员会《关于核准天津红日药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2009]1038号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国都证券有限责任公司（以下简称“国都证券”）采用网下向配售对象
询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币普通
股（A 股）股票 1259 万股，每股面值 1 元，每股发行价格 60.00元，募集资金总额为
755400000.00元，扣除辅导费、承销费、保荐费共计29662000.00元后的募集资金
为725738000.00元，已由主承销商国都证券有限责任公司于2009年10月20日汇入本公司在中国工商银行股份有限公司天津津青支行开立的人民币账户。另扣除律师费、审计费、信息披露及路演推介等发行费用共计4978669.19元后，募集资金净额为
720759330.81元。该事项业经中瑞岳华会计师事务所有限公司审验，并由其于2009年10月20日出具中瑞岳华验字[2009]第211号验资报告。
根据财政部驻天津市财政监察专员办事处（以下简称“天津财专办”）下发的《关于天津红日药业股份有限公司2009年度会计信息质量检查的处理决定》（财驻津监[2010]84号）（以下简称处理决定），指出本公司发行费用列支不规范，多计发行费用925821.32元，本公司已按照《企业会计准则—会计政策、会计估计变更和会计差错更正》的规定重新编制了2009年度财务报表，中瑞岳华会计师事务所出具了中瑞岳华审字[2010]第06267号审计报告。本公司的实际募集资金净额由原来的720759330.81元调整为现在的721685152.13元。2011年4月2日本公司已将多计的发行费用
925821.32元汇划至中国工商银行津青支行0302085129300090280募集资金专户(以下
简称“90280户”)。
2013年3月22日，公司第四届董事会第三十四次会议审议通过了《关于变更公司首次公开发行股票募集资金专户的议案》，董事会同意撤销原中国工商银行股份有限公司天津西青支行0302085129300090280募集资金专用账户，在中国工商银行股份有限公司天津河西支行开设0302060819300533655募集资金专用账户(以下简称“33655户”)，将原90280户余额全部转入33655户。截至2013年4月8日，33655户累计收到90280户划拨款169234574.17元。
根据公司2011年度股东大会决议，经证监会以证监许可［2012］1241号文《关于核准天津红日药业股份有限公司向吴玢等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，公司该次募集配套资金非公开发行人民币普通股（A 股）3552574 股，每股发行价为32.05元，募集资金总额人民币113859997.00元，用于对子公司北京康仁堂药
1天津红日药业股份有限公司
关于募集资金2023年度使用情况的专项报告业有限公司的投资。根据公司与主承销商、独立财务顾问西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）签订的承销暨财务顾问协议，公司支付西南证券承销费、财务顾问费
6000000.00元，西南证券于2012年10月30日将扣除承销费、财务顾问费后募集资
金107859997.00元存入公司中国工商银行股份有限公司天津佟楼支行
0302060819300516948募集资金专户(以下简称“16948户”)；此外公司累计发生包括律师费，审计、验资费、评估费、登记登报等其他发行费用2705223.23元。上述募集资金扣除承销费用、财务顾问费及公司发生的其他发行费用后，募集资金净额为人民币
105154773.77元。
根据公司2014年度第五届董事会第二十次会议决议，经证监会以证监许可（证监许可[2015]229号）文《关于核准天津红日药业股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司该次募集资金非公开发行人民币普通股（A股）33592644 股，每股发行价为28.28元，募集资金总额人民币949999972.32元，用于对子公司天津红日康仁堂药业有限公司（以下简称“天津康仁堂公司”）的投资，建设“中药产品自动化生产基地项目”。根据公司与主承销商、独立财务顾问西南证券签订的承销暨财务顾问协议，公司支付西南证券承销费、保荐费25400000.00元，西南证券于2015年3月12日将扣除承销费、保荐费后募集资金924599972.32元存入公司中国银行股份有限公司天津河
北支行271377584401募集资金专户（以下简称“84401户”）；此外公司累计发生包括法
律服务费、审计费、验资费、新股登记费、印花税等其他发行费用共4653749.60元。
上述募集资金扣除承销费用、保荐费及公司发生的其他发行费用后，募集资金净额为人民币919946222.72元。
根据公司2014年非公开发行股票的方案，2015年10月23日公司第五届董事会第二十八次会议审议通过《关于使用非公开发行股票部分募集资金对天津红日康仁堂药业有限公司增资》的决议，公司对天津康仁堂公司增资300000000.00元用于“中药产品自动化生产基地项目”建设。2015年11月25日，公司通过募集资金账户84401户划入资金300000000.00元至天津康仁堂公司中国银行股份有限公司天津河北支行
273977966143募集资金专户(以下简称“66143户”)。
（二）募集资金以前年度使用金额
2009年度，本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金20187221.20元，公司根据2009年11月18日第三届董事会第十一次会议审议通过的《关于用募集资金置换已投入募集资金项目自筹资金的议案》以及其他相关程序，以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金18587772.70元。
2010年度，本公司对募集资金投资项目投入募集资金127537513.30元，其中：
*血必净技改扩产项目投入募集资金36667323.80元；*研发中心建设项目投入募集
资金 24570200.50 元；* 车间技术改造项目投入募集资金 3347289.00 元；* ERP信
息系统项目投入募集资金966600.00元；*丙肝新药项目投入募集资金1000000.00
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关于募集资金2023年度使用情况的专项报告元；*治疗脓毒症Ⅰ类新药项目投入募集资金2000000.00元；*对北京康仁堂药业
有限公司投资投入募集资金58986100.00元。
2011年度，本公司对募集资金投资项目投入募集资金229971506.13元，其中：
*血必净技改扩产项目投入募集资金77607629.70元；*研发中心建设项目投入募集
资金 42707305.46 元；* 车间技术改造项目投入募集资金 10135150.97 元；* ERP
信息系统项目投入募集资金890620.00元；*丙肝新药项目投入募集资金600000.00元；*治疗脓毒症Ⅰ类新药项目投入募集资金9120000.00元；*对北京康仁堂药业
有限公司投资投入募集资金88910800.00元。募集资金净额为721685152.13元，截至2011年12月31日止，募集资金专用账户累计取得利息收入扣除手续费后净额为
11020632.34元，本公司累计使用募集资金377696240.63元，募集资金应有余额
355009543.84元，实有余额355129430.30元，差异119886.46元系募集项目的零
星支出未通过募集资金专用账户。截至2011年12月31日止，募集资金实有余额
355129430.30元，其中活期存款15129430.30元，银行定期存款340000000.00元，与募集资金银行账户实际余额一致。
2012年度，本公司银行募集账户90280户对募集资金投资项目投入募集资金
195125707.20元，其中：*血必净技改扩产项目投入募集资金54323911.00元；*
研发中心建设项目投入募集资金47134478.20元；*车间技术改造项目投入募集资金
465618.00 元；* ERP 信息系统项目投入募集资金 51000.00元；* 丙肝新药项目投入
募集资金6000000.00元；*治疗脓毒症Ⅰ类新药项目投入募集资金3240000.00元；
*对北京康仁堂药业有限公司投资投入募集资金83910700.00元，用于支付新疆力利记投资有限公司股权转让款。募集银行账户90280户募集资金净额为721685152.13元，截至2012年12月31日止，募集资金专用账户累计取得利息收入扣除手续费后净额为32190543.77元，本公司累计使用募集资金572821947.83元，募集资金应有余额181053748.07元。截至2012年12月31日止，募集资金实有余额181386000.53元，其中活期存款81386000.53元，银行定期存款100000000.00元，与应有余额差异332252.46元，其中：119886.46元系募集项目以前年度的零星支出未通过募集资金专用账户，212366.00元系银行未达账项，经调整后与募集资金银行账户实际余额一致。
2012年度，本公司银行募集账户16948户对募集资金投资项目投入募集资金
6460320.00元，其中：对北京康仁堂药业有限公司投资投入募集资金6460320.00元，用于支付4名自然人股东的股权转让款。募集银行账户16948户募集资金净额为
105154773.77元，截至2012年12月31日止，募集资金专用账户累计取得利息收入
扣除手续费后净额为145160.58元，本公司累计使用募集资金6460320.00元，募集资金应有余额98839614.35元，实有余额99984837.58元，差异1145223.23元系部分与本次募集相关的其他发行费用通过自有资金支付所致。
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关于募集资金2023年度使用情况的专项报告
2013年度，本公司银行募集账户90280户和33655户对募集资金投资项目投入募
集资金24664697.15元，其中：*血必净技改扩产项目投入募集资金8764594.50元；*研发中心建设项目投入募集资金7850102.65元；*车间技术改造项目投入募
集资金630000.00元；*治疗脓毒症Ⅰ类新药项目投入募集资金2420000.00元；*
对北京康仁堂药业有限公司投资投入募集资金5000000.00元，用于支付新疆力利记投资有限公司股权转让款。截至2013年12月31日止，募集资金专用账户累计取得利息收入扣除手续费后净额为35903027.78元，本公司累计使用募集资金
597486644.98元，募集资金应有余额160101534.93元。截至2013年12月31日止，募集资金实有余额160221421.39元，其中活期存款30221421.39元，银行定期存款130000000.00元与应有余额差异119886.46元，系募集项目以前年度的零星支出未通过募集资金专用账户支付，经调整后与募集资金银行账户实际余额一致。
2013年度，本公司银行募集账户16948户对募集资金投资项目投入募集资金
98694453.77元，其中：对北京康仁堂药业有限公司投资投入募集资金98694453.77元，用于增加其注册资本。截至2013年12月31日止，募集资金专用账户累计取得利息收入扣除手续费后净额为188813.82元，本公司累计使用募集资金105154773.77元，募集资金应有余额188813.82元，实有余额188813.82元。与募集资金银行账户实际余额一致。以前年度通过自有资金支付的与本次募集相关的其他发行费用
1145223.23元已于2013年度完成置换。
2014年度，本公司银行募集账户33655户对募集资金投资项目投入募集资金
49440167.37元，其中：*血必净技改扩产项目投入募集资金38372093.56元(包含
转出募投项目铺底流动资金1400.00万元)；*研发中心建设项目投入募集资金
8092719.65元；*车间技术改造项目投入募集资金253200.00元；*治疗脓毒症Ⅰ
类新药项目投入募集资金 2473883.76 元；* ERP 信息系统项目投入募集资金
248270.40元。截至2014年12月31日止，本公司首次公开发行募集银行账户90280
户和33655户累计取得利息收入扣除手续费后净额为40359940.03元，本公司累计使用首次公开发行募集资金646926812.35元，33655户募集资金应有余额
115118279.81元。截至2014年12月31日止，33655户募集资金实有余额
65238166.27元，其中活期存款15238166.27元，银行定期存款50000000.00元。
与应有余额差异49880113.54元。主要系：1)募集项目以前年度的零星支出
119886.46元未通过募集资金专用账户支付；2)2014年7月18日，公司第五届董事会
第十七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司根
据实际情况以5000.00万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金。使用时间不超过
6个月。经调整后与募集资金银行账户实际余额一致。
2014年度，本公司银行募集账户16948户对募集资金投资项目投入募集资金
189249.20元，将募集资金账户利息收入增加对北京康仁堂药业有限公司投资，用于增加其资本公积。截至2014年12月31日止，本公司非公开发行募集银行账户16948户
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关于募集资金2023年度使用情况的专项报告
累计取得利息收入扣除手续费后净额为189249.20元，本公司累计使用非公开发行募集资金105344022.97元，16948户募集资金应有余额0.00元，实有余额0.00元。该募集资金账户已于2014年8月15日销户。
2015年度，本公司银行募集账户33655户对募集资金投资项目投入募集资金
5030536.09元，其中：* 血必净技改扩产项目投入募集资金 1299562.50元；* ERP
信息系统项目投入募集资金310400.00元；*治疗脓毒症Ⅰ类新药项目投入募集资金
3420573.59元。截至2015年12月31日止，本公司首次公开发行募集银行账户90280
户和33655户累计取得利息收入扣除手续费后净额为42502418.40元，本公司累计使用首次公开发行募集资金651957348.44元，33655户募集资金应有余额
112230222.09元。截至2015年12月31日止，33655户募集资金实有余额
112350108.55元，其中活期存款12350108.55元，银行定期存款100000000.00元。与应有余额差异119886.46元。主要系募集项目以前年度的零星支出119886.46元未通过募集资金专用账户支付。
2015年度，本公司银行募集账户84401户对天津康仁堂公司增资投入募集资金
300000000.00元，天津康仁堂公司募集账户66143户实际投资募集资金“中药产品自动化生产基地项目”投入募集资金113263546.00元。截至2015年12月31日止，本公司及子公司天津康仁堂公司非公开发行募集银行账户84401户和66143户累计取得
利息收入扣除手续费后净额为10965742.43元，本公司累计使用非公开发行募集资金
113263546.00元，84401户和66143户募集资金应有余额817648419.15元，实有
余额622302168.75元。其中活期存款422302168.75元，银行定期存款
200000000.00元。与应有余额差异195346250.40元。主要系：1)本次非公开发行
募集项目应支付的法律服务费、审计费、验资费、新股登记费、印花税等其他发行费用
共4653749.60元通过自有资金支付，未通过募集资金专用账户支付，2016年3月4日，本公司已将其他发行费用4100000.00元从募集银行账户84401户中转出；2)2015年11月26日，公司第五届董事会第二十九次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况，以200000000.00元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金。使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。经调整后与募集资金银行账户实际余额一致。
2016年度，本公司银行募集账户33655户对募集资金投资项目投入募集资金
3008705.96 元，其中：* 车间技术改造项目投入募集资金 7250.00 元；* ERP 信息
系统项目投入募集资金292400.00元；*治疗脓毒症Ⅰ类新药项目投入募集资金
2709055.96元。截止2016年12月31日，本公司首次公开发行募集银行账户90280
户和33655户累计取得利息收入扣除手续费后净额为43633183.82元，本公司累计使用首次公开发行募集资金654966054.40元，33655户募集资金应有余额
110352281.55元。截至2016年12月31日止，33655户募集资金实有余额
110472168.01元，其中活期存款10472168.01元，银行定期存款100000000.00
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关于募集资金2023年度使用情况的专项报告元。与应有余额差异119886.46元。主要系募集项目以前年度的零星支出119886.46元未通过募集资金专用账户支付。
2016年度，本公司银行募集账户84401户对天津康仁堂公司增资投入募集资金
150000000.00元，天津康仁堂公司募集账户66143户实际投资募集资金“中药产品自动化生产基地项目”投入募集资金177509093.35元。截至2016年12月31日止，本公司及子公司天津康仁堂公司非公开发行募集银行账户84401户和66143户累计取得
利息收入扣除手续费后净额为19431838.08元，本公司累计使用非公开发行募集资金
290772639.35元，84401户和66143户募集资金应有余额648605421.45元，实有
余额349159171.05元。与应有余额差异299446250.40元。主要系：1)本次非公开发行募集项目应支付的法律服务费、审计费、验资费、新股登记费、印花税等其他发行
费用共4653749.60元通过自有资金支付，其中4100000.00元已于2016年3月4日完成置换，剩余553749.60元发行费未置换；2)2016年12月22日，公司第六届董
事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司
根据实际情况，以300000000.00元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金。使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。经调整后与募集资金银行账户实际余额一致。
2017年度，本公司银行募集账户33655户对募集资金投资项目投入募集资金
3838117.57元，其中：*血必净技改扩产项目投入募集资金896646.00元；*研发
中心建设项目投入募集资金206717.00元；*治疗脓毒症Ⅰ类新药项目投入募集资金
2734754.57元。截至2017年12月31日止，本公司首次公开发行募集银行账户90280
户和33655户累计取得利息收入扣除手续费后净额为44779345.46元，本公司累计使用首次公开发行募集资金658804171.97元，33655户募集资金应有余额
107660325.62元。截至2017年12月31日止，33655户募集资金实有余额
107780212.08元，其中活期存款7780212.08元，银行定期存款100000000.00元。
与应有余额差异119886.46元。主要系募集项目以前年度的零星支出119886.46元未通过募集资金专用账户支付。
2017年度，本公司银行募集账户84401户对天津康仁堂公司增资投入募集资金
150000000.00元；天津康仁堂公司募集账户66143户实际投资募集资金“中药产品自动化生产基地项目”投入募集资金229643287.21元。截至2017年12月31日止，本公司及子公司天津康仁堂公司非公开发行募集银行账户84401户和66143户累计取得
利息收入扣除手续费后净额为22784607.63元，本公司累计使用非公开发行募集资金
520415926.56元，84401户和66143户募集资金应有余额422314903.79元，实有
余额122868653.39元。与应有余额差异299446250.40元。主要系：1)本次非公开发行募集项目应支付的法律服务费、审计费、验资费、新股登记费、印花税等其他发行
费用共4653749.60元通过自有资金支付，其中4100000.00元已于2016年3月4日完成置换，剩余553749.60元发行费未置换；2)2017年8月23日，公司第六届董
事会第十四次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公
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关于募集资金2023年度使用情况的专项报告
司根据实际情况，以300000000.00元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金。使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。经调整后与募集资金银行账户实际余额一致。
2018年度，本公司银行募集账户33655户对募集资金投资项目投入募集资金
3580332.75元，其中：*血必净技改扩产项目投入募集资金220000.00元；*治疗
脓毒症Ⅰ类新药项目投入募集资金3360332.75元。截止2018年12月31日，本公司首次公开发行募集银行账户90280户和33655户累计取得利息收入扣除手续费后净额为
45901989.11元，本公司累计使用首次公开发行募集资金662384504.72元，33655
户募集资金应有余额105202636.52元。截至2018年12月31日止，33655户募集资金实有余额105322522.98元，其中活期存款5322522.98元，银行定期存款
100000000.00元。与应有余额差异119886.46元。主要系募集项目以前年度的零星
支出119886.46元未通过募集资金专用账户支付。
2018年度，本公司银行募集账户84401户对天津康仁堂公司增资投入募集资金
100000000.00元；天津康仁堂公司募集账户66143户实际投资募集资金“中药产品自动化生产基地项目”投入募集资金115714926.38元。截至2018年12月31日止，本公司及子公司天津康仁堂公司非公开发行募集银行账户84401户和66143户累计取得
利息收入扣除手续费后净额为24198470.78元，本公司累计使用非公开发行募集资金
636130852.94元，84401户和66143户募集资金应有余额308013840.56元，实有
余额108567590.16元。与应有余额差异199446250.40元。主要系：1)本次非公开发行募集项目应支付的法律服务费、审计费、验资费、新股登记费、印花税等其他发行
费用共4653749.60元通过自有资金支付，其中4100000.00元已于2016年3月4日完成置换，剩余553749.60元发行费未置换；2)2018年8月17日，公司第六届董事会第二十二次会议及第六届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况，以200000000.00元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金。使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。经调整后与募集资金银行账户实际余额一致。
2019年度，本公司银行募集账户33655户对募集资金投资项目投入募集资金
6765027.53 元，其中：治疗脓毒症 I类新药项目投入募集资金 6765027.53元。截
至2019年12月31日止，本公司首次公开发行募集银行账户90280户和33655户累计取得利息收入扣除手续费后净额为49139774.01元，本公司累计使用首次公开发行募集资金669149532.25元，33655户募集资金应有余额101675393.89元，实有余额
101795280.35元，与应有余额差异119886.46元，主要系募集项目以前年度的零星
支出119886.46元未通过募集资金专用账户支付。
2019年度，本公司银行募集账户84401户对天津康仁堂公司增资投入募集资金
70000000.00元；天津康仁堂公司募集账户66143户对“中药产品自动化生产基地项目”投入募集资金53249345.11元。截至2019年12月31日止，本公司及子公司天
7天津红日药业股份有限公司
关于募集资金2023年度使用情况的专项报告津康仁堂公司非公开发行募集银行账户84401户和66143户累计取得利息收入扣除手续
费后净额为25456403.19元，本公司累计使用非公开发行募集资金689380198.05元，84401户和66143户募集资金应有余额256022427.86元，实有余额86576177.46元。与应有余额差异169446250.40元。主要系：1）本次非公开发行募集项目应支付的法律服务费、审计费、验资费、新股登记费、印花税等其他发行费用共4653749.60
元通过自有资金支付，其中4100000.00元已于2016年3月4日完成置换，剩余
553749.60元发行费未置换；2）2019年8月23日，公司第七届董事会第二次会议及
第七届监事会第二次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况，以170000000.00元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金。
使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。经调整后与募集资金银行账户实际余额一致。
2020年度，本公司募集资金账户33655户对募集资金投资项目投入募集资金
4606371.84 元，其中：治疗脓毒症 I类新药项目投入募集资金 4606371.84元。截
至2020年12月31日止，本公司首次公开发行募集银行账户90280户和33655户累计取得利息收入扣除手续费后净额为50631356.95元，本公司累计使用首次公开发行募集资金673755904.09元，33655户募集资金应有余额98560604.99元，实有余额
90145128.74元，与应有余额差异8415476.25元，主要系募集项目以前年度的零星
支出119886.46元未通过募集资金专用账户支付，及通过募集资金专用账户支付治疗脓毒症 I 类新药项目超出募集资金投资总额的 8535362.71 元，该部分超额资金已于
2021年3月25日由自有资金账户转回募集资金专用账户。
2020年度，天津康仁堂公司募集资金账户66143户对“中药产品自动化生产基地项目”投入募集资金57605884.80元。截至2020年12月31日止，本公司及子公司天津康仁堂公司非公开发行募集银行账户84401户和66143户累计取得利息收入扣除手
续费后净额为26239814.85元，累计使用非公开发行募集资金746986082.85元，
84401户和66143户募集资金应有余额199199954.72元，实有余额49753704.32元，与应有余额差异149446250.40元。主要系：1）本次非公开发行募集项目应支付的法律服务费、审计费、验资费、新股登记费、印花税等其他发行费用共4653749.60
元通过自有资金支付，其中4100000.00元已于2016年3月4日完成置换，剩余
553749.60元发行费未置换；2）2020年8月21日，公司第七届董事会第十一次会议及第七届监事会第八次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况，以150000000.00元的闲置募集资金暂时补充流动资金。
使用期限自董事会批准之日不超过12个月。经调整后与募集资金银行账户实际余额一致。
2021年度，本公司募集资金账户33655户对募集资金投资项目投入募集资金0.00元。截至2021年12月31日止，本公司首次公开发行募集银行账户90280户和33655户累计取得利息收入扣除手续费后净额为52073760.74元，本公司累计使用首次公开
8天津红日药业股份有限公司
关于募集资金2023年度使用情况的专项报告
发行募集资金673755904.09元。33655户募集资金应有余额100003008.78元，实有余额100122895.24元，与应有余额差异119886.46元，系募集项目以前年度的零星支出119886.46元未通过募集资金专用账户支付。
2021年度，天津康仁堂公司募集资金账户66143户对“中药产品自动化生产基地项目”投入募集资金21486521.56元。截至2021年12月31日，本公司及子公司天津康仁堂公司非公开发行募集银行账户84401户和66143户累计取得利息收入扣除手续费
后净额为26824634.15元，累计使用非公开发行募集资金768472604.41元，84401户和66143户募集资金应有余额178298252.46元，实有余额58852002.06元，与应有余额差异119446250.40元。主要系：1）本次非公开发行募集项目应支付的法律服务费、审计费、验资费、新股登记费、印花税等其他发行费用共4653749.60元通
过自有资金支付，其中4100000.00元已于2016年3月4日完成置换，剩余553749.60元发行费未置换；2）2021年8月26日，公司第七届董事会第十七次会议及第七届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况使用“中药产品自动化生产基地项目”12000.00万元的闲置募
集资金暂时用于补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，经调整后与募集资金银行账户实际余额一致。
2022年度，本公司募集资金账户33655户对募集资金投资项目投入募集资金0.00元。截至2022年12月31日止，本公司首次公开发行募集银行账户90280户和33655户累计取得利息收入扣除手续费后净额为53422183.23元，本公司累计使用首次公开发行募集资金673755904.09元。33655户募集资金应有余额101351431.27元，实有余额101471317.73元，与应有余额差异119886.46元，系募集项目以前年度的零星支出119886.46元未通过募集资金专用账户支付。
2022年度，天津康仁堂公司募集资金账户66143户对“中药产品自动化生产基地项目”投入募集资金6473284.63元。截至2022年12月31日，本公司及子公司天津康仁堂公司非公开发行募集银行账户84401户和66143户累计取得利息收入扣除手续费后
净额为27537878.87元，累计使用非公开发行募集资金774945889.04元，84401户和66143户募集资金应有余额172538212.55元，实有余额33091962.15元，与应有余额差异139446250.40元。主要系：1）本次非公开发行募集项目应支付的法律服务费、审计费、验资费、新股登记费、印花税等其他发行费用共4653749.60元通过
自有资金支付，其中4100000.00元已于2016年3月4日完成置换，剩余553749.60元发行费未置换；2）2022年8月26日，公司第八届董事会第四会议及第八届监事
会第三会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意
公司根据实际情况使用“中药产品自动化生产基地项目”14000.00万元的闲置募集资
金暂时用于补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，经调整后与募集资金银行账户实际余额一致。
9天津红日药业股份有限公司
关于募集资金2023年度使用情况的专项报告
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
2023年度，天津康仁堂公司募集资金账户66143户对“中药产品自动化生产基地项目”投入募集资金97933.40元。
本公司募集资金银行账户90280户和33655户募集资金净额为721685152.13元，截至2023年12月31日止，本公司首次公开发行募集银行账户90280户和33655户累计取得利息收入扣除手续费后净额为54937379.43元，本公司累计使用首次公开发行募集资金673755904.09元，33655户募集资金应有余额102866627.47元，实有余额102986513.93元，与应有余额差异119886.46元，系募集项目以前年度的零星支出119886.46元未通过募集资金专用账户支付。
本公司及子公司天津康仁堂公司非公开发行募集资金银行账户84401户和66143户
募集资金净额为919946222.72元，截至2023年12月31日，本公司及子公司天津康仁堂公司非公开发行募集银行账户84401户和66143户累计取得利息收入扣除手续费后
净额为28112686.94元投资项目累计使用非公开发行募集资金775043822.44元，募集资金账户应有余额173015087.22元。根据2023年8月29日公司第八届董事会
第十会议和第八届监事会第八次会议、及2023年9月18日公司2023年第二次临时股东大会审议通过的《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司将节余募集资金人民币173568836.82元（含利息收入扣除手续费后净额以及前期未置换的发行费553749.60元）转出永久补充流动资金后，募集资金账户实有余额0.00元，且66143户和84401户分别于2023年9月26日、2023年9月27日销户。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范本公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，本公司制定了《募集资金管理制度》，并与国都证券、中国工商银行股份有限公司天津河西支行共同签署《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储制度，并由河西支行指定其下属佟楼支行负责募集资金专户管理。《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，公司于2014年12月17日与国都证券签订了《天津红日药业股份有限公司与国都证券有限责任公司之保荐终止协议》，国都证券对公司在募集资金使用方面进行持续督导的责任终止；同时，公司
10天津红日药业股份有限公司
关于募集资金2023年度使用情况的专项报告
与西南证券签署了《首次公开发行股票尚未使用募集资金之持续督导协议》，西南证券对公司首次公开发行股票尚未使用完毕的募集资金履行持续督导责任。
为规范本公司本次非公开发行募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等
有关法律法规规定，本公司与西南证券、中国银行股份有限公司天津河北支行共同签署《募集资金三方监管协议》，并与天津康仁堂公司、西南证券、中国银行股份有限公司天津河北支行共同签署《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储制度。《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。
根据《管理制度》的要求，本公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度，以保证专款专用。本公司所有募集资金项目投资的支出，均需由资金使用部门提出资金使用计划，经该部门主管领导签字后，报财务负责人审核，并由总经理签字后，方可予以支付；超过总经理授权范围的，应报董事会审批；超过董事会授权范围的，应报股东大会审批。同时根据《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》的规定，本公司一次或12个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过1000.00万元或募集资金
净额的10%，应当及时通知保荐机构西南证券。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元余额开户银行银行账号募集资金利息收入合计中国工商银行股份有限公司
030206081930053365548049134.5054937379.43102986513.93
天津河西支行
合计—48049134.5054937379.43102986513.93
注：中国银行股份有限公司天津河北支行273977966143、271377584401账户分别于
2023年9月26日、2023年9月27日销户。
三、本年度募集资金使用情况
详见附表“募集资金使用情况对照表”。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司本年度已按深圳交易所颁布的《股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司
11天津红日药业股份有限公司
关于募集资金2023年度使用情况的专项报告自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》以及本公司募集资金管理办法的相关规定，及时、真实、完整的披露募集资金存放及使用情况，不存在违规情形。
天津红日药业股份有限公司董事会
二○二四年三月二十八日
12附表:
募集资金使用情况对照表
2023年12月
编制单位：天津红日药业股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额181926.00本年度投入募集资金总额9.79报告期内新增的募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额155414.37累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例是否已变截至期末项目达到预项目可行性更项目募集资金承调整后投资总本年度截至期末累计投资进度本年度实现是否达到承诺投资项目和超募资金投向定可使用是否发生
（含部分诺投资总额额(1)投入金额投入金额(2)（%）(3)＝的效益预计效益状态日期重大变化
变更）(2)/(1)公开发行募集资金承诺投资项目
1、血必净技改扩产项目否20190.0023939.0023043.2696.262013年3月22299.13是否
2、研发中心建设项目否6601.0015949.3913846.7986.822012年8月不适用不适用否
公开发行募集资金承诺投资项目小计26791.0039888.3936890.0522299.13非公开发行募集资金承诺投资项目
1、投资北京康仁堂药业有限公司否10515.4810515.4810534.40100.182012年9月11153.43是否
2、中药产品自动化生产基地项目否91994.6292000.009.7977504.3884.242018年6月841.55不适用否
非公开发行募集资金承诺投资项目小计102510.10102515.489.7988038.7811994.98
承诺投资项目小计129301.10142403.879.79124928.8334294.11超募资金投向
1、投资北京康仁堂药业有限公司否5898.6123680.7623680.76100.002010年5月19614.65是否
2、与中国科学院上海药物研究所合作开
否4560.004560.00760.0016.672018年12月不适用不适用否发抗丙肝新药项目
3、车间技术改造项目否1583.601583.601483.8593.702011年6月不适用不适用否
4、ERP信息系统 否 297.00 297.00 275.93 92.91 2011年6月 不适用 不适用 否
5、与中国人民解放军第三军医大学第一
附属医院合作开发治疗脓毒症Ⅰ类新药否4285.004285.004285.00100.002018年12月不适用不适用否项目
超募资金投向小计16624.2134406.3630485.5419614.65
合计145925.31176810.239.79155414.3753908.76未达到计划进度或预计收益的情况和原因无项目可行性发生重大变化的情况说明项目可行性未发生重大变化
公司于2009年上市取得超募资金45377.52万元。截至2023年12月31日止，公司累计决议使用超募资金45377.52万元，不存在无使用计划的超募资金。
1、2010年3月30日，经公司第三届董事会第十五次会议以及2010年4月22日的2009年度股东大会审议通过，公司使用超募资金5898.61万元对北京康仁堂药业有限公司增资并成为该公司第一大股东。公司于2010年3月30日进行公告-《公告008-关于使用超募资金对北京康仁堂药业有限公司增资的公告》。2011年7月14日，经公司第四届董事会第十六次会议以及2011年8月1日召开的2011年第三次临时股东大会审议通过，公司使用超募资金17782.15万元购买新疆力利记投资有限公司所持北京康仁堂药业有限公司21.75%的股权，购买后，公司持有北京康仁堂药业有限公司股权比例由42%增加到63.75%，成为其绝对控股股东。公司于2011年7月14日进行公告-《公告026-关于使用超募资金购买新疆力利记投资有限公司所持北京康仁堂药业有限公司股份的公告》。截至2023年12月31日止，该项目已实际使用超募资金23680.76万元。
超募资金的金额、用途及使用进展情况2、2010年7月12日，经公司第四届董事会第三次会议审议通过，公司使用超募资金4560万元与中国科学院上海药物研究所合作开发抗丙肝新药。该项目成功完成后将大大提升公司核心竞争力。公司于2010年7月13日进行公告-《公告024-关于使用超募资金与中国科学院上海药物研究所合作开发抗丙肝新药项目的公告》。截至2023年12月31日止，该项目已实际使用超募资金
760.00万元。
3、2010年8月19日，经公司第四届董事会第四次会议以及2010年9月8日召开的2010年第一次临时股东大会审议通过，公司使用
超募资金11916.59万元对血必净技改扩产项目和研发中心项目分别增加投资3749万元和6286.99万元、对现有生产及其配套设
施进行技术改造1583.60万元以及实施ERP信息化管理297万元。2011年12月6日经公司第四届董事会第二十次会议以及2011年12月29日召开的2011年第四次临时股东大会审议通过，公司使用超募资金935.17万元和自有资金2126.23万元对研发中心项目增加投资。公司于2011年12月6日进行公告-《公告046-关于研发中心项目变更募集资金用途及追加投资的公告》。上述项目运行后将大幅提升公司的生产能力、研发实力和管理水平。截至2023年12月31日止，车间技术改造项目已实际使用超募资金1483.85万元，ERP信息系统已实际使用超募资金275.93万元。
4、2010年11月19日，经公司第四届董事会第八次会议审议通过，公司使用超募资金4285万元与中国人民解放军第三军医院第
一附属医院合作开发治疗脓毒症Ⅰ类新药项目，若项目成功完成将大大提升公司竞争优势。公司于2010年11月19日进行公告-超募资金的金额、用途及使用进展情况《公告044-天津红日药业股份有限公司关于使用超募资金与中国人民解放军第三军医大学第一附属医院合作开发治疗脓毒症Ⅰ类新药项目的公告》。截至2023年12月31日止，该项目已实际使用超募资金4285.00万元。
募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施地点未变更。
募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目实施方式未调整。
1）2009年11月18日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于用募集资金置换已投入募集资金项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金1858.78万元。目前，相关资金已经置换完成。2）截募集资金投资项目先期投入及置换情况至2015年3月12日，公司非公开发行募集资金投资项目“中药产品自动化生产基地项目”先期投入基地建设资金为66429807.78元，其中：*取得土地使用权支付土地出让金及税费58119600.00元；*支付“中药产品自动化生产基地项目”基地建设工程费用8310207.78元。
1、2014年7月18日，公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司
根据实际情况以5000万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金。使用期限不超过董事会审议通过之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2014年7月18日进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公告》2014-060）。截至2015年1月15日，公司已将用于暂时补充流动资金的5000万元归还并转入募集资金专用账户，并于2015年1月19日公司对该事项进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于闲置募集资金暂时补充流动资金归还的公告》（2015-
004）。
132、2015年6月25日，公司第五届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公
司根据实际情况使用“中药产品自动化生产基地项目”10000.00万元暂时补充流动资金。使用期限自董事会批准之日起不超过6个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2015年6月25日进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（2015-076）。截至2015年11月18日，公司已将用于暂时补充流动资金的10000.00万元归还并转入募集资金专用账户，并于2015年11月18日公司对该事项进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于闲置募集资金暂时补充流动资金归还的公告》（2015-119）。
3、2015年11月26日，公司第五届董事会第二十九次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公
司根据实际情况使用“中药产品自动化生产基地项目”20000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，并于2015年11月26日公司对该事项进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（2015-123）。截至2016年11月24日，公司已将用于暂时补充流动资金的20000.00万元归还并转入募集资金专用账户，并于2016年11月25日公司对此事项进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于闲置募集资金补充流动资金归还的公告》（2016-094）。
4、2016年12月22日，公司第六届董事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司根
据实际情况使用“中药产品自动化生产基地项目”30000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，并于2016年12月22日公司对该事项进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（2016-105）。截至2017年8月21日，公司已将用于暂时补充流动资金的30000.00万元归还并转入募集资金专用账户，并于2017年8月22日公司对该事项进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于闲置募集资金暂时补充流动资金归还的公告》（2017-044）。
5、2017年8月23日，公司第六届董事会第十四次会议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司根据
实际情况使用“中药产品自动化生产基地项目”30000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2017年8月23日对该事项进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（2017-051）。截至2018年8月15日，公司已将用于暂时补充流动资金的30000.00万元归还并转入募集资金专用账户。并于2018年8月16日对该事项进行公告-《天津红日药业股份有限公司关于闲置募集资金暂时补充流动资金归还的公告》（2018-050）。
6、2018年8月17日，公司第六届董事会第二十二次会议及第六届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》。同意公司根据实际情况使用“中药产品自动化生产基地项目”20000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2018年8月21日对该事项进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（2018-059）。截至2019年8月15日，公司用闲置募集资金暂时补充流动资金情况已将用于暂时补充流动资金的20000.00万元归还并转入募集资金专用账户，并于2019年8月16日对该事项进行公告-《天津红日药业股份有限公司关于闲置募集资金暂时补充流动资金归还的公告》（2019-065）。
7、2019年8月23日，公司第七届董事会第二次会议及第七届监事会第二次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》。同意公司根据实际情况使用“中药产品自动化生产基地项目”17000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2019年8月23日对该事项进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（2019-076）。截至2020年8月19日，公司已将用于暂时补充流动资金的17000.00万元归还并转入募集资金专用账户，并于2020年8月21日对该事项进行公告-《天津红日药业股份有限公司关于闲置募集资金暂时补充流动资金归还的公告》（2020-059）。
8、2020年8月21日，公司第七届董事会第十一次会议及第七届监事会第八次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况使用“中药产品自动化生产基地项目”15000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2020年8月25日对该事项进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（2020-066）。截至2021年08月20日，公司已将用于暂时补充流动资金的15000.00万元归还并转入募集资金专用账户，并于2021年8月20日对该事项进行公告-《天津红日药业股份有限公司关于闲置募集资金暂时补充流动资金归还的公告》（2021-049）。
9、2021年8月26日，公司第七届董事会第十七次会议及第七届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况使用“中药产品自动化生产基地项目”12000.00万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2021年8月26日对该事项进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（2021-056）。截至2022年8月19日，公司已将用于暂时补充流动资金的12000.00万元归还并转入募集资金专用账户，并于2022年8月19日对该事项进行公告-《天津红日药业股份有限公司关于闲置募集资金暂时补充流动资金归还的公告》（2022-035）。
10、2022年8月26日，公司第八届董事会第四会议及第八届监事会第三会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况使用“中药产品自动化生产基地项目”14000.00万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2022年8月30日对该事项进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（2022-041）。截至2023年8月18日，公司已将用于暂时补充流动资金的14000.00万元归还并转入募集资金专用账户，并于2023年8月18日对该事项进行公告-《天津红日药业股份有限公司关于闲置募集资金暂时补充流动资金归还的公告》（2023-040）。
截至2023年9月26日，中药产品自动化生产基地项目已结项，募集资金结余173568836.82元，主要系：1、在项目建设实施过程项目实施出现募集资金结余的金额及原因中，公司对项目各个环节的费用实行严格监督、控制和管理，合理降低了项目整体投入金额。2、为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募集资金投资项目正常实施和募集资金安全的前提下，公司使用闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益以及存放期间产生利息收入。3、项目前期使用自有资金支付土地款、设计费用等费用。
尚未使用的募集资金用途及去向募集资金专户活期存放募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无
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