金亚科技股份有限公司
2019年度监事会工作报告
2019年度，公司监事会及全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件的要求及《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定的要求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监督职责，依法独立行使职权对 2019年度公司各方面情况进行了监督。监事会对公司主要经营活动、财务状况、重大决策情况及公司董事、高级管理人员履行职责情况等事项进行了有效监督，保障公司规范运作。现将主要工作分述如下：
一、 2019年度监事会工作情况
公司监事会设监事 3名，其中职工代表监事 2名，监事会的人数及人员构成符合法律、法规的要求。报告期内，公司监事会共召开 5次会议，对公司重大事项及时做出决议并认真加以履行，具体内容如下：
会议召开时间 会议届次 审议的议案投票表决情况
2019年 01月 04日
第四届监事会 2019
年第一次会议
《关于聘任公司年度审计机构的议案》 通过
2019年 04月 29日
第四届监事会 2019
年第二次会议
《关于计提资产减值准备及核销资产的议案》 通过
《关于会计政策变更的议案》 通过
《关于<2018 年度监事会工作报告>的议案》 通过
《关于<2018 年度报告>及摘要的议案》 通过《关于<董事会关于非标准审计意见涉及事项的专项说明> 的议案》通过
过《关于<2018年度财务决算报告>的议案》 通过
《关于<2018 年度利润分配预案>的议案》 通过《关于<2018 年度内部控制自我评价报告>的议案》通过
《关于 2019 年度监事薪酬的议案》 通过
《关于<2019 年第一季度报告>全文的议案》 通过
2019年 08月 28日
第四届监事会 2019
年第三次会议
《关于 2019 年半年度报告及摘要的议案》 通过
《关于会计政策变更的议案》 通过
2019年 10月 25日
第四届监事会 2019
年第四次会议
《关于 2019 年第三季度报告全文的议案》 通过
《关于第五届监事会换届选举的议案》 通过
2019年 12月 02日
第五届监事会 2020
年第一次会议
《关于选举监事会主席的议案》 通过
二、 监事会对公司报告期内有关事项的核查意见报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下核查意见：
(一) 公司依法运作情况
公司严格依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及国家其他有关法律、法规规范运作，决策程序合法；公司内部控制制度较为完善，公司董事、高级管理人员在执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为；公司董事会会议、股东大会的召开和决议均符合相关法律、法规的规定。公司监事会成员列席了董事会和股东大会会议，对董事会提交股东大会审议的各项报告和提案内容，监事会均无异议。公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为董事会能够认真履行股东大会决议，无任何损害公司利益和股东利益的情况发生。
(二) 检查公司财务的情况
公司监事会认真细致地检查和审核了本公司的会计报表及财务资料，并通过听取公司财务负责人的专项汇报、审议公司年度报告、审查会计师事务所审计报告等方式，对 2019 年度公司财务运作情况进行了检查和监督。监事会认为：报告期内，公司财务制度健全内控体系完善，财务运作规范，财务状况良好。2019年度财务报告真实地反映了公司 2019年度的财务状况和经营成果。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的非标意见的《审计报告》真实准确的反映了公司的财务情况。
(三) 对公司《2019 年度内部控制自我评价报告》的核查意见
2019年度，公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规定，继续完善了公司法人治理结构，建立了较为完善的内部控制体系和规范运行的内部控制环境；公司内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到
了较好的风险防范和控制作用，保证了经营管理的合法合规与资产安全，确保了财务报告及相关信息的真实完整，提高了经营效率与效果，促进了公司发展战略的稳步实现；公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
(四) 对《金亚科技股份有限公司 2019年年度报告》的审核意见
监事会根据《证券法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第
30 号—创业板上市公司年度报告的内容与格式》等相关规定，对董事会编制的
2019 年度报告进行了认真审核。通过审核，监事会提出如下书面审核意见：董
事会编制和审核公司 2019 年度报告的程序符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，2019 年度报告的内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(五) 对公司《 2019 年度财务决算报告》的审核意见
监事会对公司《2019年度财务决算报告》进行了仔细检查。通过检查，监事会提出如下书面审核意见：公司 2019年度财务决算报告真实可靠，在所有重大方面公允地反映了公司的财务状况和经营成果。
(六) 公司对外担保情况报告期内，公司未发生对外担保情况。
(七) 公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况经核查，公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度体系， 2019年，公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，与相关内幕信息知情人签订了保密协议，在进入敏感期前以邮件和电话形式向内幕信息知情人明确告知相关保密义务。公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况，也未发生受到监管部门查处和整改的情形。
三、 监事会 2020 年度工作计划
公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、《公司监事会议事规则》等相关规章制度，恪尽职守，督促公司规范运作。2020年重点做好以下几方面的工作：
1、严格按照《公司法》、公司《章程》及《监事会议事规则》的要求，开
展好监事会日常议事活动。根据公司实际需要召开监事会定期和临时会议，做好各项议题的审议工作；强化日常监督检查，进一步提高监督时效，增强监督的灵敏性；按照上市公司监管部门的有关要求，认真完成各种专项审核、检查和监督评价活动，并出具专项核查意见。
2、在强化监督管理职能的同时，认真学习相关法律法规，加强调研和培训，推进自身建设，开展调查研究；跟踪监管部门的新要求，加强学习和培训，不断提升监督检查工作质量，持续推进监事会的自身建设。
3、加强与审计委员会的合作，加大审计监督力度，加强风险防范意识，并
扎实做好各项工作，与董事会和全体股东一起共同促进公司的规范运作，发挥监事会的作用，维护和保障公司、股东利益，促使公司持续、健康发展，实现公司经营管理水平的进一步提高。
金亚科技股份有限公司 监事会
二〇二〇年四月二十七日
