北京钢研高纳科技股份有限公司

董事会议事规则

第一章总则

第一条为规范北京钢研高纳科技股份有限公司（以下简称公司）

董事会及其成员的行为，保证公司决策行为的民主化、科学化，适应建立现代企业制度的需要，特制定本规则。

第二条本规则根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）

、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及其它现行有关法律、法规和《北京钢研高纳科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）制定。

第三条公司董事会及其成员除遵守《公司法》、其他法律、法规、规

范性文件和《公司章程》外，亦应遵守本规则规定。

第四条在本规则中，董事会指公司董事会；董事指公司董事会全体成员。

第五条公司设董事会，对股东会负责。董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。公司设证券部门，处理董事会日常事务，保管董事会印章。

第二章董事会1第六条董事会由九名董事组成，其中职工董事一名（由职工代表大会等形式民主选举产生），外部董事（指非由公司员工的外部人员担任董事，不在公司担任除董事和董事会专门委员会有关职务以外的其他职务，不负责执行层的事务）应占董事会人数的二分之一以上，包括不少于董事总人数的三分之一的独立董事，其中至少有一名会计专业人士。董事会设董事长一人、可以设副董事长一至二人，董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。

第七条公司董事会制订具体的独立董事制度，对独立董事任职条

件、禁止担任独立董事人员、独立董事的提名、选举或更换、独立董

事的任期、解聘与辞职以及独立董事的职权等予以明确规定。

第八条董事由股东会选举或更换，任期三年。董事任期届满，连

任选举时可以连任，但独立董事连任时间不得超过六年。董事在任期届满以前，股东会不得无故解除其职务。董事任期从股东会决议通过之日起计算，至本届董事会任期届满时止。

第九条董事（不含独立董事）候选人由董事会或单独或合并持有公司发行在外有表决权股份总数百分之三以上的股东提名；独立董事由董事会或者单独或合并持有公司发行在外有表决权股份总数百分之一以上的股东提名。董事名单以提案方式提交股东会。

公司应在股东会召开前按相关法律法规规定披露董事候选人的详细资料，保证股东在投票时对候选人有足够的了解，独立董事候选人的有关材料报送证券交易所。董事候选人应在股东会召开前作出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的董事候选人的资料真实、完整并保证当选后切实履行董事职责。

2第十条公司可以根据自身业务发展的需要，增加或减少董事会成员。但董事会成员任何变动，包括增加或减少董事会人数、解任或补选董事均应由股东会作出决定，并应符合公司法关于股份公司董事人数的规定。

第十一条当董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者

少于《公司章程》规定人数的三分之二时，公司应召开股东会，补选董事。

第十二条独立董事不符合《公司章程》、公司制定的独立董事

制度规定任职条件或出现其它不适宜担任独立董事职责情形的，公司应按有关规定要求改选独立董事。独立董事人数不符合法律法规或《公司章程》的规定，或独立董事中欠缺会计专业人士的，公司应当自前述事实发生之日起六十日内完成补选。

第十三条公司审计委员会可对董事履行职务情况进行监督，并可依据监督情况向股东会提出对董事进行奖惩建议。

第十四条经股东会批准，公司可以在董事任职期间为董事因执行

公司职务承担的赔偿责任投保责任保险。但董事因违反法律法规、部门规章以及《公司章程》规定导致的责任除外。

第十五条公司董事会设立战略委员会、审计委员会、薪酬与考

核委员会、提名委员会等专门委员会；专门委员会由公司董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。薪酬与考核、审计委员会中独立董事应占多数并担任召集人。审计委员会中应有一名会计专业的独立董事，且由该会计专业人士担任召集人。审计委员会、薪酬与考核委员会成员不得少于三名。公司可以根据《公司章程》

3或者股东会决议，在董事会中设立其他专门委员会。各专门委员会对董

事会负责，其提案应提交董事会审查决定。

第十六条根据《公司法》《公司章程》的规定，董事会行使以下

职权：

（一）召集股东会，并向股东会报告工作；

（二）执行股东会的决议；

（三）决定公司的中长期战略规划、经营计划和投资方案；

（四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；

（六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；

（七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项；

（八）决定公司内部管理机构的设置；

（九）选聘或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人、总法律顾问等高级管理人员，并决定其业绩考核事项、报酬事项和奖惩事项；

（十）研究审定公司非董事的业绩考核、薪酬及奖惩方案；

4（十一）决定公司的风险管理体系、内部控制体系、法律合规管理体系等，对公司风险管理、内部控制和法律合规管理制度及其有效实施进行总体监控和评价；

（十二）制定公司的基本管理制度；

（十三）制订《公司章程》的修改方案；

（十四）管理公司信息披露事项；

（十五）向股东会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；

（十六）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；

（十七）制定公司国有资产转让、部分子企业国有产权变动事项方案；

（十八）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》授予的其他职权。

超过股东会授权范围的事项，应当提交股东会审议。董事会审议的事项，涉及公司的“三重一大”事项，应当事先听取公司党委的意见和建议。

董事会对下列事项作出决议前应当经审计委员会全体成员过半数通

过：

（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；

（二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所；

（三）聘任或者解聘公司财务负责人；

5（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或

者重大会计差错更正；

（五）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。

董事会应认真履行有关法律、行政法规和《公司章程》规定的职责，确保公司遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的合法权益。

《公司法》规定的董事会各项具体职权应当由董事会集体行使，不得授权他人行使，并不得以《公司章程》、股东会决议等方式加以变更或者剥夺。《公司章程》规定的董事会其他职权，对于涉及重大业务和事项的，应当实行集体决策审批，不得授权单个或几个董事单独决策。

董事会可以授权董事会成员在会议闭会期间行使除前两款规定外的部分职权，但授权内容必须明确、具体。

第十七条董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东会批准。

第十八条下述事项应当在董事会审议通过后提交股东会审议批

准：

（一）公司发生的担保达到下列标准之一的，应当提交股东会审

议：

*单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10％的担保；

6*公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审

计净资产50％以后提供的任何担保；

*为资产负债率超过70％的担保对象提供的担保；

*连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的

30%;

*连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50

％且绝对金额超过5000万元；

*公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；

*对股东、实际控制人及其关联人提供的担保。

（二）公司发生的对外投资等交易达到下列标准之一的，应当提

交股东会审议：

*交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；

*交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上

市公司最近一个会计年度经审计营业收入的50％以上，且绝对金额超过5000万元；

*交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市

公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过500万元；

7*交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经

审计净资产的50％以上，且绝对金额超过5000万元；

*交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的

50％以上，且绝对金额超过500万元；

*交易金额超过3000万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易。

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

第十九条董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。

第二十条公司董事会或股东会决定公司对外担保前应履行下述

程序：

（一）掌握被担保人及反担保人的资信状况，要求其提供需要审查

的相关材料；公司职能部门可以根据需要对其提供材料进行真实性、准

确性审查，并对担保风险进行充分分析后提出初步意见，并报公司总经理办公会审核后提交董事会审议；

（二）董事会根据总经理办公会审议提交的相关材料进行充分讨论后，决定是否提供担保；

（三）董事会对公司为关联方提供担保事项进行表决时，关联董事应回避表决；

（四）董事会应严格遵守深圳证券交易所股票上市规则及《公司章程》规定对公司担保情况做好信息披露工作，并应向公司审计会计师事务所如实提供相关情况。

8第二十一条授权董事长在董事会闭会期间行使以下职权：

（一）执行股东会的决议；

（二）决定公司内部管理机构的设置；

（三）决定分支机构的设置；

（四）管理公司信息披露事项；

（五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；

（六）决定委派或更换全资子公司董事会成员，决定委派、更换或

推荐公司的控股子公司、参股公司股东代表、董事（候选人）、审计委员会成员；

（七）董事会授予的其他职权；

（八）根据法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，董事长可享有的职权。

第三章董事会会议的召集、通知及召开

第二十二条董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会定期会议每年应当至少召开两次会议。

第二十三条在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书

应当逐一征求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。

9第二十四条有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议：

（一）代表十分之一以上表决权的股东提议时；

（二）三分之一以上董事提议时；

（三）审计委员会提议时；

（四）二分之一以上独立董事提议时；

（五）《公司章程》规定的其他情形。

第二十五条按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过

董事会秘书或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。

书面提议中应当载明下列事项：

（一）提议人的姓名或者名称；

（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

（四）明确和具体的提案；

（五）提议人的联系方式和提议日期等。

提案内容应当属于《公司章程》规定的董事会职权范围内的事项，与提案有关的材料应当一并提交。

董事会秘书在收到上述书面提议和有关材料后，应当于当日转交董事长。董事长认为提案内容不明确、具体或者有关材料不充分的，可以要求提议人修改或者补充。

10董事长应当自接到提议或者证券监管部门的要求后十日内，召集董

事会会议并主持会议。

第二十六条董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的由副董事长召集和主持（公司有两位或两位以上副董事长的，由半数以上董事共同推举的副董事长召集和主持）；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由过半数董事共同推举一名董事召集和主持。

第二十七条召开董事会定期会议和临时会议，证券部门应当分别

提前十日和五日，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式通知全体董事以及总经理、董事会秘书。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上做出说明。

第二十八条董事会会议通知应当至少包括以下内容：

（一）会议的时间、地点、期限；

（二）会议的召开方式；

（三）拟审议的事项（会议提案）；

（四）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

（五）董事表决所必需的会议材料；

（六）董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求；

（七）发出通知的日期、联系人和联系方式。

11口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况

紧急需要尽快召开董事会临时会议的说明。

第二十九条董事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需要

变更会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议召开日之前三日发出书面变更通知，说明情况和新提案的有关内容及相关材料。不足三日的，会议日期应当相应顺延或者取得全体与会董事的书面认可后按原定日期召开。

董事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全体与会董事的认可并做好相应记录。

第三十条董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。有关董事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求时，董事长和董事会秘书应当及时向证券监管部门报告。

总经理和董事会秘书应当列席董事会会议。会议主持人认为有必要的，可以通知其他有关人员列席董事会会议。

第三十一条董事原则上应当亲自出席董事会会议。因故不能出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，书面委托其他董事代为出席。

委托书应当载明：

（一）委托人和受托人的姓名、身份证号码；

（二）委托人不能出席会议的原因；

（三）委托人对每项提案的简要意见；

12（四）委托人的代理事项、授权范围、有效期限和对提案表决意

向的指示；

（五）委托人和受托人的签字、日期等。

受托董事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签到簿上说明受托出席的情况。

第三十二条委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则：

（一）在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席；关联董事也不得接受非关联董事的委托；

（二）独立董事不得委托非独立董事代为出席，非独立董事也不得接受独立董事的委托；

（三）董事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情

况下全权委托其他董事代为出席，有关董事也不得接受全权委托和授权不明确的委托；

（四）一名董事不得接受超过两名董事的委托，董事也不得委托已经接受两名其他董事委托的董事代为出席。

董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他董事代为出席的，视为不能履行职责，董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东会解除该董事职务。

第三十三条董事会会议以现场召开为原则。必要时，在保障董事

充分表达意见的前提下，经召集人（主持人）、提议人同意，也可以通过视频、电话、传真或者电子邮件表决等方式召开。董事会会议也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开。

13非以现场方式召开的，以视频显示在场的董事、在电话会议中发表意

见的董事、规定期限内实际收到传真或者电子邮件等有效表决票，或者董事事后提交的曾参加会议的书面确认函等计算出席会议的董事人数。

第四章董事会会议议事程序、决议及记录

第三十四条会议主持人应当逐一提请出席董事会会议的董事对各项提案发表明确的意见。

董事就同一提案重复发言，发言超出提案范围，以致影响其他董事发言或者阻碍会议正常进行的，会议主持人应当及时制止。

除征得全体与会董事的一致同意外，董事会会议不得就未包括在会议通知中的提案进行表决。

第三十五条董事应当认真阅读有关会议材料，在充分了解情况的

基础上独立、审慎地发表意见。

董事可以在会前向董事会秘书、会议召集人、总经理和其他高级管

理人员、各专门委员会、会计师事务所和律师事务所等有关人员和机构

了解决策所需要的信息，也可以在会议进行中向主持人建议请上述人员和机构代表与会解释有关情况。

第三十六条提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会董事对提案逐一分别进行表决。

会议表决实行一人一票，表决方式包括填写表决票等书面记名投票方式或举手表决方式等。

14董事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会董事应当从上述意向

中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求有关董事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。

第三十七条与会董事表决完成后，证券部门有关工作人员应当及时收集董事的表决票并进行统计。

现场召开会议的，会议主持人应当当场宣布统计结果；其他情况下，会议主持人应当要求董事会秘书在规定的表决时限结束后下一工作日之前，通知董事表决结果。

董事在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计。

第三十八条董事会审议通过会议提案并形成相关决议，必须有超

过公司全体董事人数之半数的董事对该提案投赞成票。法律、行政法规和《公司章程》规定董事会形成决议应当取得更多董事同意的，从其规定。董事会根据《公司章程》的规定，在其权限范围内对担保事项作出决议，除公司全体董事过半数同意外，还必须经出席会议的三分之二以上董事的同意。

不同决议在内容和含义上出现矛盾的，以形成时间在后的决议为准。

第三十九条出现下述情形的，董事应当对有关提案回避表决：

（一）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定董事应当回避的情形；

（二）董事本人认为应当回避的情形；

15（三）《公司章程》规定的因董事与会议提案所涉及的企业或个人

有关联关系而须回避的其他情形。

在董事回避表决的情况下，有关董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，形成决议须经无关联关系董事过半数通过。出席会议的无关联关系董事人数不足三人的，不得对有关提案进行表决，而应当将该事项提交股东会审议。

第四十条董事会应当严格按照股东会和《公司章程》的授权行事，不得越权形成决议。

第四十一条董事会会议需要就公司利润分配、资本公积金转增

股本事项做出决议，但注册会计师尚未出具正式审计报告的，会议首先应当根据注册会计师提供的审计报告草案（除涉及利润分配、资本公积金转增股本之外的其它财务数据均已确定）做出决议，待注册会计师出具正式审计报告后，再就相关事项做出决议。

第四十二条提案未获通过的，在有关条件和因素未发生重大变

化的情况下，董事会会议在一个月内不应当再审议内容相同的提案。

第四十三条二分之一以上的与会董事或两名以上独立董事

认为提案不明确、不具体，或者因会议材料不充分等其他事由导致其无法对有关事项作出判断时，会议主持人应当要求会议对该议题进行暂缓表决。

提议暂缓表决的董事应当对提案再次提交审议应满足的条件提出明确要求。

第四十四条董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决

议违反法律、行政法规或者《公司章程》、股东会决议，致使公

16司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证

明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。

第四十五条现场召开和以视频、电话等方式召开的董事会会议可以视需要进行全程录音。

第四十六条董事会秘书应当安排证券部门工作人员对董事

会会议做好记录。会议记录应当包括以下内容：

（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；

（二）会议通知的发出情况；

（三）会议召集人和主持人；

（四）董事亲自出席和受托出席的情况；

（五）关于会议程序和召开情况的说明；

（六）会议审议的提案、每位董事对有关事项的发言要点和主要意

见、对提案的表决意向；

（七）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；

（八）与会董事认为应当记载的其他事项。

第四十七条除会议记录外，董事会秘书还可以安排证券部门工

作人员对会议召开情况作成简明扼要的会议纪要，根据统计的表决结果就会议所形成的决议制作单独的决议记录。

17第四十八条与会董事应当代表其本人和委托其代为出席会

议的董事对会议记录、会议纪要和决议记录进行签字确认。董事对会议记录、纪要或者决议有不同意见的，可以在签字时做出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明。

董事不按前款规定进行签字确认，不对其不同意见做出书面说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录、会议纪要和决议记录的内容。

第四十九条董事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有关规定办理。在决议公告披露之前，与会董事和会议列席人员、记录和服务人员等负有对决议内容保密的义务。

第五十条董事长应当督促有关人员落实董事会决议，检查决议的

实施情况，并在以后的董事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

第五十一条董事会会议档案，包括会议通知和会议材料、董事代

为出席的授权委托书、表决票、经与会董事签字确认的会议记录、会议决议等，由董事会秘书负责保存。

董事会会议档案的保存期限为十年以上。

第五章附则

第五十二条在本议事规则中，“以上”、“以内”、“以下”，都含本数；“不满”、“以外”、“低于”、“超过”不含本数。

第五十三条本议事规则未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、部

门规章、其他规范性文件及《公司章程》的有关规定执行。

18第五十四条本议事规则与《公司章程》的规定有抵触时，以《公司章程》规定为准。

第五十五条本议事规则由董事会负责解释。

第五十六条本议事规则自股东会审议通过之日起生效。原《北京钢研高纳科技股份有限公司董事会议事规则》同时废止。

北京钢研高纳科技股份有限公司

2025年12月5日

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