证券代码：300039证券简称：上海凯宝公告编号：2025-017

上海凯宝药业股份有限公司

关于续聘2025年度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1.拟续聘的审计机构名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙），本次续聘会计师事务所事项符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定；

2.本事项尚需提交公司股东大会审议。

上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月15日召开第

六届董事会第七次会议，审议通过了《关于续聘2025年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”、“立信”）为公司2025年度财务报告及内部控制审计机构，并提请公司2024年年度股东大会审议，现将相关事项公告如下：

一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，具备多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经验和强大的专业服务能力。

作为公司2024年度财务及内部控制审计机构，能遵循《中国注册会计师独立审计准则》及内控审计相关规则规定，切实履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。基于该所丰富的审计经验和职业素养，能够为公司提供高质量的审计服务，公司董事会拟续聘立信会计师事务所为公司2025年度财务报告及内部控制审计机构，聘期一年。

二、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息1.基本信息

立信会计师事务所由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

2.人员信息

截至2024年末，立信拥有合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员总数

10021名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数743名。

3.业务规模

立信2024年度业务收入（未经审计）50.01亿元，其中审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元。

2024年度立信为693家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.54亿元，同行业（医药制造业）上市公司审计客户43家。

4．投资者保护能力

（1）截至2024年末，立信已提取职业风险基金1.66亿元，购买的职业保险累

计赔偿限额为10.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

起诉（仲被诉（被仲裁）诉讼（仲裁）事诉讼（仲裁）金诉讼（仲裁）结果

裁）人人件额部分投资者以证券虚假陈述责任

纠纷为由对金亚科技、立信所提起民事诉讼。根据有权人民法院作出的生效判金亚科技、周旭

投资者2014年报尚余500多万决，金亚科技对投资者损失的12.29%辉、立信部分承担赔偿责任，立信所承担连带责任。立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均已履行。起诉（仲被诉（被仲裁）诉讼（仲裁）事诉讼（仲裁）金诉讼（仲裁）结果

裁）人人件额部分投资者以保千里2015年年度报告；2016年半年度报告、年度报告；

2017年半年度报告以及临时公告存在

证券虚假陈述为由对保千里、立信、银

信评估、东北证券提起民事诉讼。立信未受到行政处罚，但有权人民法院判令立信对保千里在2016年12月30日至

保千里、东北证2015年重组、

2017年12月29日期间因虚假陈述行为

投资者券、银信评估、2015年报、20161096万元对保千里所负债务的15%部分承担补充立信等年报赔偿责任。目前胜诉投资者对立信申请执行，法院受理后从事务所账户中扣划执行款项。立信账户中资金足以支付投资者的执行款项，并且立信购买了足额的会计师事务所职业责任保险，足以有效化解执业诉讼风险，确保生效法律文书均能有效执行。

5．诚信记录

立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

立信近三年因执业行为受到行政处罚5次、监督管理措施43次和自律监管措施

4次，涉及从业人员131名，未受到刑事处罚和纪律处分。

（二）项目组成员执业信息

1.项目组成员信息如下：

注册会计师执开始从事上市开始在本所执开始为本公司提项目姓名业时间公司审计时间业时间供审计服务时间项目合伙人邵振宇2003年4月2001年9月2003年4月2021年签字注册会计师陈家奇2020年3月2022年3月2022年3月2024年质量控制复核人林盛宇2004年4月1999年9月2004年4月2020年

（1）项目合伙人近三年从业情况：

姓名：邵振宇时间上市公司名称职务

2020年-2021年杭州市园林绿化股份有限公司项目合伙人时间上市公司名称职务

2021年-2024年上海新致软件股份有限公司项目合伙人

2021年-2024年上海凯宝药业股份有限公司项目合伙人

（2）签字注册会计师近三年从业情况：

姓名：陈家奇时间上市公司名称职务

2024年上海凯宝药业股份有限公司签字注册会计师

（3）质量控制复核人近三年从业情况：

姓名：林盛宇时间上市公司名称职务

2021年-2022年常熟市汽车饰件股份有限公司项目合伙人

2020年-2023年华辰精密装备（昆山）股份有限公司项目合伙人

2024年上海百联集团股份有限公司项目合伙人

2024年迪哲（江苏）医药股份有限公司项目合伙人

2021年-2024年上海大众公用事业（集团）股份有限公司项目合伙人

2021年-2024年广州金域医学检验集团股份有限公司质量控制复核人

2021年-2024年上海透景生命科技股份有限公司质量控制复核人

2021年-2024年上海凯宝药业股份有限公司质量控制复核人

2021年-2024年厦门艾德生物医药科技股份有限公司质量控制复核人

2.项目组成员独立性和诚信记录情况项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上述人员过去三年没有不良记录。

（三）审计收费

（1）审计费用定价原则

主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

（2）审计费用同比变化情况

2024年度，公司给予立信的财务报告审计费用为60万元（不含税）；内部控制审计费用为35万元（不含税）。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会意见

公司董事会审计委员会已对立信会计师事务所的基本情况、执业资质相关证明

文件、专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性等进行了充分了解和审查，认为立信会计师事务所具备相关业务审计从业资格，能够满足公司审计工作需求。我们同意向董事会提议续聘该会计师事务所为公司2025年度财务报告及内部控制审计机构，聘用期限一年，审计费用根据审计工作量由双方协商确定，并同意将该议案提交公司董事会审议。

（二）董事会、监事会审议情况

2025年4月15日，公司召开第六届董事会第七次会议、第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于续聘2025年度审计机构的议案》。

（三）尚需履行的审议程序

本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2024年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

四、备查文件

（一）第六届董事会第七次会议决议；

（二）第六届监事会第五次会议决议；

（三）审计委员会履职的证明文件；

（四）拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息

和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

特此公告。

上海凯宝药业股份有限公司董事会

2025年4月15日