上海凯宝:上海市通力律师事务所关于上海凯宝药业股份有限公司控股股东增持公司股份的法律意见书

上海市通力律师事务所

关于上海凯宝药业股份有限公司

控股股东增持公司股份的法律意见书

致:上海凯宝药业股份有限公司

上海市通力律师事务所(以下简称“本所”)接受委托就上海凯宝药业股份有限公司(以

下简称“上海凯宝”或“公司”)控股股东、实际控制人穆竟伟女士(以下简称“增持人”)

增持上海凯宝股份(以下简称“本次增持”)事宜根据《中华人民共和国公司法》(以下简称

“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司收购管理办法(2025年修正)》(以下简称“《收购管理办法》”)等法律、法规及规范性文件的要求出具本法律意见书。

为出具本法律意见书本所核查了由增持人提供的有关文件。本所在出具本法律意见书之前已得到增持人的保证即增持人提供给本所律师的所有文件及相关资料均是真实的、完

整的、有效的无任何隐瞒、遗漏和虚假之处文件资料为副本、复印件的内容均与正本或原件相符提交给本所的各项文件的签署人均具有完全的民事行为能力并且其签署行为

已获得恰当、有效的授权。本所律师对于出具本法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实依赖有关政府部门、公司或其他单位出具的证明文件或相关专业机构的报告发表本法律意见书。

本法律意见书发表的意见仅限于对本法律意见书出具日之前已发生的事实进行法律评价。本所出具的本法律意见书是依据本所对《证券法》《收购管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的理解作出的。本法律意见书所依赖的相关法律、法规及规范性文件指在本法律意见书出具之日前公布并生效的中国法律、法规及规范性文件(以下简称“法律、法规及规范性文件”该等法律、法规及规范性文件不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别

行政区和中国台湾地区的法律法规)本所并不保证上述法律、法规及规范性文件在本法律意见书出具之后发生的任何变化或被作出的任何解释对本法律意见书不会产生影响。

本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实严格履行了法定职责遵循了勤勉尽责和诚实信用原则进行了充分的核查验证保

证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整所发表的结论性意见合法、准确不存在

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并承担相应法律责任。

在此基础上本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具法律意

见如下:

一.增持人的主体资格

1.本次增持的增持人为上海凯宝控股股东、实际控制人穆竟伟女士。经本所律师核

查根据增持人提供的身份证明文件穆竟伟女士为中国籍的自然人身份证号

码为4107021979********。

2.经本所律师核查并经增持人确认截至本法律意见书出具之日增持人不存在《收购管理办法》第六条规定的不得收购上市公司的以下情形:

(1)负有数额较大债务到期未清偿且处于持续状态;

(2)最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为;

(3)最近3年有严重的证券市场失信行为;

(4)收购人为自然人的存在《公司法》第一百七十八条规定情形;

(5)法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。

综上所述本所律师认为截至本法律意见书出具之日穆竟伟女士为具有完全民事

2行为能力的中国籍自然人不存在《收购管理办法》第六条规定的不得收购上市公司

的情形具备本次增持的合法主体资格。

二.本次增持情况

1.本次增持前增持人及其一致行动人的持股情况经本所律师核查根据上海凯宝于2026年6月12日公告的《上海凯宝药业股份有限公司关于控股股东、实际控制人及部分董事、高级管理人员增持股份计划的公告》并经增持人确认:截至2026年6月12日公司控股股东、实际控制人穆竟伟女士直接持有上海凯宝168029270股股份占上海凯宝当时已发行股份总

数的16.06%;穆竟伟女士及其一致行动人张艳琪、穆竟男、新乡市凯谊商贸有限

公司(以下简称“穆竟伟女士及其一致行动人”)合计持有上海凯宝405534841

股股份占上海凯宝当时已发行股份总数的38.77%。

2.本次增持计划根据上海凯宝于2026年6月12日公告的《上海凯宝药业股份有限公司关于控股股东、实际控制人及部分董事、高级管理人员增持股份计划的公告》基于对公司内在价值的认可和未来持续稳定健康发展的坚定信心以及维护股东利益和增

强投资者信心公司控股股东、实际控制人穆竟伟女士计划自2026年6月13日

起至2026年12月12日(除法律、法规及深圳证券交易所业务规则等有关规定不

准增持的期间之外)通过集中竞价交易方式以增持人自有资金或自筹资金增持公

司股份增持股份的金额不低于人民币100万元(含)。

3.本次增持情况

经本所律师核查根据增持人提供的资料并经增持人确认2026年6月22日增持人通过集中竞价交易方式累计增持上海凯宝259000股股份占上海凯宝当前

已发行股份总数的0.02%增持金额为109.61万元。

经本所律师核查根据增持人提供的资料并经增持人确认本次增持完成后公