琏升科技:2024年度监事会工作报告

琏升科技股份有限公司

2024年度监事会工作报告

2024年，琏升科技股份有限公司（简称“公司”）监事会全体成员严格按照

《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》和

《监事会议事规则》等规定和要求，本着对全体股东负责的精神，认真地履行自身职责，依法独立行使职权，促进公司规范运作，维护公司、股东及员工的合法权益。监事会对公司财务、股东大会决议等执行情况、董事会的重大决策程序及公司经营管理活动的合法合规性、董事及高级管理人员履行其职务情况等方面进

行监督和检查，促进公司健康、持续发展。

一、2024年度监事会工作情况

报告期内，公司监事会总共召开21次会议，审议通过议案如下：

序号会议日期会议+议案备注

第六届监事会第十四次会议

12月4日

《关于为控股孙公司向金融机构申请借款提供担保的议案》审议通过

第六届监事会第十五次会议22月5日《关于变更公司注册地址、修订<公司章程>并办理工商变更审议通过登记的议案》

第六届监事会第十七次会议

《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》《关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于〈琏升科技股份有限公司2023年度向特定对象发行A 股股票预案（修订稿）〉的议案》《关于〈琏升科技股份有限公司关于2023年度向特定对象发行股票并在创业板上市方案论证分析报告（修订稿）〉的议案》

33月11日《关于〈琏升科技股份有限公司向特定对象发行股票募集资审议通过金使用可行性分析报告（修订稿）〉的议案》《关于公司与特定对象签署〈附条件生效的股份认购协议之补充协议〉的议案》《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票涉及关联交易的议案》《关于提请股东大会审议同意特定对象免于发出收购要约的议案》《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》第六届监事会第十六次会议

《关于<2023年年度报告>及其摘要的议案》

《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》

43月19日《关于<2023年度财务决算报告>的议案》

审议通过

《关于<2023年度利润分配预案>的议案》

《关于<2023年度内部控制自我评价报告>的议案》

《关于公司未弥补亏损超过实收股本总额三分之一的议案》

第六届监事会第十八次会议

53月29日

《关于为控股子公司向金融机构申请借款提供担保的议案》审议通过

第六届监事会第十九次会议

64月24日

《关于<2024年第一季度报告>的议案》审议通过

第六届监事会第二十次会议

75月16日

《关于确认厂房建设分包单位暨关联交易的议案》审议通过

第六届监事会第二十一次会议《关于<琏升科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》86月12日《关于<琏升科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划审议通过实施考核管理办法>的议案》《关于核实<琏升科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》

第六届监事会第二十二次会议

96月21日

《关于向银行申请综合授信额度并接受关联方担保的议案》审议通过

第六届监事会第二十三次会议107月8日《关于控股子公司接受海南琏升科技有限公司无偿借款暨关审议通过联交易的议案》

第六届监事会第二十四次会议

117月12日《关于为控股孙公司向金融机构申请借款提供担保的议案》《关于公司控股孙公司向金融机构申请借款并接受关联方担审议通过保的议案》

第六届监事会第二十五次会议

127月26日《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限审议通过制性股票的议案》

第六届监事会第二十六次会议

《关于<2024年半年度报告>及其摘要的议案》

138月29日

《关于为控股子公司向金融机构申请借款提供担保的议案》审议通过《关于公司控股子公司向金融机构申请借款并接受关联方担保的议案》

第六届监事会第二十七次会议1410月17日《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予部分预审议通过留限制性股票的议案》

第六届监事会第二十八次会议

1510月24日

《关于<2024年第三季度报告>的议案》审议通过

1611月18日第六届监事会第二十九次会议《关于为控股子公司向金融机构申请借款提供担保的议案》《关于公司控股子公司向金融机构申请借款并接受关联方担审议通过保的议案》

第六届监事会第三十次会议1711月29日《关于公司控股子公司接受控股股东无偿借款暨关联交易的审议通过议案》

第六届监事会第三十一次会议

1812月5日

《关于公司为控股子公司提供担保的议案》审议通过

第六届监事会第三十二次会议

1912月10日

《关于新增日常关联交易的议案》审议通过

第六届监事会第三十三次会议2012月17日《关于公司接受海南琏升科技有限公司无偿借款暨关联交易审议通过的议案》

第六届监事会第三十四次会议

2112月24日

《关于出售参股公司剩余股权暨关联交易的议案》审议通过

二、监事会发表的核查意见

2024年度，公司监事会在公司、股东大会、董事会的支持配合下，履行章程赋予的各项工作职能。在公司治理过程中，监事会主要按照法律法规和《公司章程》的规定，切实履行监事会职责，对公司依法运作、财务状况、对外担保、内部控制等方面进行全面监督，主要情况如下：

（一）公司依法运作情况

报告期内，监事会认真履行《公司法》等相关法律法规和《公司章程》赋予的职权，通过参加股东大会、列席董事会会议、查阅相关资料等形式，对公司依法运作情况进行监督。监事会认为：公司董事会会议、股东大会的召集和召开均符合《公司法》《证券法》《公司章程》的规定，决策程序合法合规，已建立较为完善的内部控制制度；公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时基本

能够恪尽职守、勤勉尽责，未发现董事、高级管理人员在执行公司职务时存在其他损害公司股东、公司利益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，公司监事会对财务管理、财务状况等事项进行监督和检查。监事会认为：公司财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，严格执行《会计法》和《企业会计准则》等法律法规，未发现有违规违纪问题。此外，公司年审会计机构华兴会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2024年度合并财务报表进行了专业审计，并出具了标准无保留意见的审计报告，监事会认为该审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）公司关联交易情况

报告期内，公司监事会对关联交易事项进行了监督和核查，认为相关交易符合公司实际需求，相关决策程序符合法律法规的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

（四）公司对外担保情况截至2024年12月31日公司对外担保额度为146850万元；本报告期末公

司对外实际担保债务余额合计115562.30万元，前述担保均为对合并报表范围内主体的担保，不存在到期不能还款的情况；至本报告期末，公司累计和当期不存在为控股股东及关联方提供担保的情况。

监事会审查了报告期内公司对外担保情况，认为报告期内公司发生的对外担保事项均履行了审批程序，符合相关法律法规和《公司章程》的规定。

（五）信息披露事务管理制度的执行情况

公司于2024年4月制定了《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》，监事会对报告期内公司信息披露管理制度的执行情况进行了监督和检查后认为：公司能

够严格按照相关法律法规和公司《信息披露事务管理制度》等相关规定，认真自觉履行信息披露义务，公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不存在损害公司和全体股东利益的情况。

（六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，监事会对公司执行内幕信息知情人管理制度进行监督。监事会认为：公司已建立较为完善的内幕信息知情人管理制度，并能够严格按照要求做好内幕信息知情人登记工作，能有效地防止内幕交易事件的发生，维护广大投资者合法权益。报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的情况。（七）公司内部控制情况报告期内，监事会对公司内部控制情况及《2024年度内部控制自我评价报告》进行监督和检查。监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行，对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用。

公司出具的关于2024年度内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

监事会认为，公司已建立较为健全的内部控制制度体系并得到有效执行，保证了公司的规范运作。公司出具的《2024年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

三、监事会对公司2024年年度报告的审核意见

根据《证券法》相关规定，监事会对董事会编制的《2024年年度报告》进行认真审核，并提出如下书面审核意见：

董事会编制和审核《琏升科技股份有限公司2024年年度报告》的程序符合

法律法规的相关规定；《2024年年度报告》内容真实、准确、完整地反映了公司

的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

四、监事会2025年度工作计划

2025年，公司监事会将继续忠实勤勉地履行职责，进一步促进公司法人治

理结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的形象。

2025年度监事会的工作计划主要有以下几方面：

1、积极参加监管机构组织的相关培训，加强相关法律法规的学习，提升自