鼎龙股份:关于新增募集资金专户并签署募集资金三方监管协议的公告

证券代码：300054证券简称：鼎龙股份公告编号：2025-086

债券代码：123255债券简称：鼎龙转债

湖北鼎龙控股股份有限公司

关于新增募集资金专户并签署募集资金三方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月31日召

开第六届董事会第六次会议，并于2025年11月21日召开2025年第一次临时股东会和“鼎龙转债”2025年第一次债券持有人会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将公司向不特定对象发行可转换公司债券的部分募集资金投资项目——“光电半导体材料上游关键原材料国产化产业基地项目”尚未使用的部分募集资金用于“光电半导体材料研发制造中心项目”。具体内容详见公司于 2025 年 11 月 1 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的

《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2025-076）。

为规范募集资金的管理和使用，近日公司新开立了募集资金专项账户，并与相关方签署了《募集资金三方监管协议》，现将相关事项公告如下：

一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意湖北鼎龙控股股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕477号），公司于

2025年4月2日向不特定对象发行面值总额91000万元可转换公司债券，期限

6年，每张面值为人民币100元，发行数量9100000张，募集资金总额为人民

币91000万元。扣除发行费用人民币1288.219914万元（不含税）后，募集资金净额为人民币89711.780086万元。上述募集资金已全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次可转债的募集资金到位情况进行了审验，并由其于2025年4月9日出具了《湖北鼎龙控股股份有限公司验资报告》信会师报字[2025]第 ZE10082号。

二、本次新签订《募集资金三方监管协议》的情况为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规规定以及公司《募集资金管理制度》的有关规定，公司新开立可转债募集资金专户用于“光电半导体材料研发制造中心项目”募集

资金的存储和使用，并与招商银行股份有限公司武汉分行、招商证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。具体募集资金专项账户的开立情况如下：

开户主体开户银行银行账号募集资金用途湖北鼎龙控股股招商银行股份有限公司武光电半导体材料研

127902309610001

份有限公司汉分行发制造中心项目

三、募集资金三方监管协议的主要内容

公司(甲方)与招商银行股份有限公司武汉分行(乙方)以及招商证券股份有

限公司(丙方)签署了《募集资金三方监管协议》，主要内容如下：

1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（下称“专户”），该专户仅用于

甲方“光电半导体材料研发制造中心项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定。

3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资

金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。4、甲方授权丙方指定的保荐代表人李莎、刘智可以随时到乙方查询、复印专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户资料。

保荐代表人向乙方查询专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

5、乙方按月（每月5日前）向甲方出具专户对账单，并抄送丙方。乙方应

保证对账单内容真实、准确、完整。

6、甲方一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过5000万元或募集资

金净额的20%（以较低者为准）的，甲方及乙方均应及时以传真、邮件等书面方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，

应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

8、协议任何一方如不履行或不完全履行各自在本协议中的各项责任和义务，

即构成违约，应向守约方承担违约赔偿责任。

如果乙方三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方查询与调查专户情形的，甲方有权或者丙方有权要求甲方单方面解除本协议并注销专户。

如甲方由于募集资金投资项目实施等原因需要变更专户开立银行或开立账户，且需要与相关银行签署新的《募集资金三方监管协议》的，甲、乙、丙三方同意自新的《募集资金三方监管协议》签署生效之日起本协议自行终止。

9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人/负责人或授权代表签名或盖章并加