鼎龙股份向不特定对象发行可转债项目持续督导跟踪报告

招商证券股份有限公司关于湖北鼎龙控股股份有限公司

2025年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：招商证券股份有限公司被保荐公司简称：鼎龙股份

保荐代表人姓名：李莎联系电话：0755-82943666

保荐代表人姓名：刘智联系电话：0755-82943666

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、是内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

现场查询2次募集资金

（1）查询公司募集资金专户次数专户，每月1次收集对账单

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是

4.公司治理督导情况

0次，均事前或事后审

（1）列席公司股东会次数阅会议相关文件

1次，其他均事前或事

（2）列席公司董事会次数后审阅会议相关文件鼎龙股份向不特定对象发行可转债项目持续督导跟踪报告项目工作内容

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数10次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2025年12月15日

（3）培训的主要内容募集资金使用管理等

11.上市公司特别表决权事项（如有）（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合《股票上市规则》第4.6.3条/《创业板股票上市规则》第4.4.3不适用条的要求；

（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》第

4.6.8条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条规定的情形不适用

并及时转换为普通股份；鼎龙股份向不特定对象发行可转债项目持续督导跟踪报告项目工作内容

（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规则》/不适用

《创业板股票上市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表不适用决权或者其他损害投资者合法权益的情形；

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上市规则》第不适用

四章第四节其他规定的情况。

12.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3.股东会、董事会运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.购买、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、无不适用财务资助、套期保值等）

10.发行人或者其聘请的证券服

无不适用务机构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心无不适用技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况鼎龙股份向不特定对象发行可转债项目持续督导跟踪报告是否未履行承诺公司及股东承诺事项履行承诺的原因及解决措施

1.关于向不特定对象发行可转换公司债券摊

是不适用薄即期回报采取填补措施的承诺

2.关于向不特定对象发行可转换公司债券认购

是不适用承诺

3.关于股权激励承诺是不适用

4.关于避免同业竞争的承诺是不适用

5.关于税收优惠的承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

因原保荐代表人刘海燕工作调整，招商证券指派刘智担任鼎龙股份持续督导期

间的保荐代表人，继续履行对鼎龙股份

1.保荐代表人变更及其理由

的持续督导职责。鼎龙股份已于2025年10月23日发布《关于更换持续督导保荐代表人的公告》。

2.报告期内中国证监会和深圳证券交易

所对保荐人或者其保荐的公司采取监管无措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项无鼎龙股份向不特定对象发行可转债项目持续督导跟踪报告（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于湖北鼎龙控股股份有限公司2025年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人（签字）

李莎：刘智：

招商证券股份有限公司年月日