万邦达:东吴证券股份有限公司关于北京万邦达环保技术股份有限公司向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见

东吴证券股份有限公司

关于北京万邦达环保技术股份有限公司

向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）作为北京万邦达环保技术

股份有限公司（以下简称“北京万邦达”、“公司”）2022年度向特定对象发行股票（以下简称“本次向特定对象发行”）的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规

范性文件的规定，对公司向特定对象发行股票解除限售上市流通进行了核查，发表如下核查意见：

一、本次申请解除限售股份的基本情况经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京万邦达环保技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1705号），公司向特定对象发行人民币普通股（A股）33653846股，发行价格为 10.37元/股，募集资金总额为人民币348990383.02元，扣除各项与本次发行有关的费用人民币7028301.89元，实际募集资金净额为341962081.13元。

本次向特定对象发行的股份于2023年2月16日在深圳证券交易所创业板上市，限售期为上市之日起三十六个月。

公司向特定对象发行股票后未发生因股份增发、回购注销及派发过股票股利或用资本公积金转增股本等导致公司股份变动情形。

二、本次申请解除限售的限售股股东履行承诺情况

本次申请解除限售股份的股东王飘扬先生做出的承诺如下：

“本人拟出资总额人民币348990383.02元现金认购北京万邦达环保技术股份有限公司本次向特定对象发行的股票，认购股份数量为33653846股。本次认购股份自本次发行结束之日起三十六个月不得转让，自本次向特定对象发行股票结束之日起至股份解禁之日止，由于送红股、转增股本等原因增持的发行人股份，亦应遵守上述约定安排。本人在限售期届满后减持时，需遵守《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件以及公司章程的相关规定。”“本人参与本次向特定对象发行股票的资金来源合法合规，为自有资金或自筹资金，不存在对外募集、代持、结构化安排或者直接、间接使用发行人及其关联方资金用于本次认购的情形，不存在发行人及其主要股东直接或通过其利益相关方向认购对象提供财务资助、补偿、承诺收益或其他协议安排的情形。”截至本核查意见披露日，本次申请解除股份限售的股东王飘扬先生严格履行了作出的上述各项承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情形。

截至本核查意见披露日，本次申请解除股份限售的股东王飘扬先生不存在非经营性占用上市公司资金的情形，也不存在公司对其提供违规担保的情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期：2026年2月24日（星期二）。

2、本次解除限售股份的数量为33653846股，占公司总股本4.0220%。

3、本次申请解除股份限售的股东数量为1名。

4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

单位：股序号股东名称所持限售股份总数本次解除限售数量本次实际可上市流通数量

1王飘扬203695662336538460

注：1、上表所述限售股份总数为首发后限售股和高管锁定股合计数量；

2、王飘扬先生为公司董事长，根据相关规定，王飘扬先生任职期间每年转让的股份不

超过其所持有公司股份总数的25%，本次解除限售股份转为高管锁定股，实际可上市流通股份数量为0股。

四、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动情况本次变动前本次变动增减（股）本次变动后股份性质股份数量股份数量比例增加减少比例