300059东方财富信息股份有限公司2023年年度报告摘要

证券代码：300059证券简称：东方财富公告编号：2024-021

东方财富信息股份有限公司

2023年年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对本年度公司财务报告的审计意见为：标准的无保留意见。

本报告期会计师事务所变更情况：公司本年度会计师事务所未发生变更。

非标准审计意见提示

□适用□不适用公司上市时未盈利且目前未实现盈利

□适用□不适用董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

□适用□不适用

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司未来实施权益分派股权登记日的总股本扣除公司回购专用证券账户

内库存股后股份数为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.40元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□适用□不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

股票简称东方财富股票代码300059股票上市交易所深圳证券交易所联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名黄建海杨浩办公地址上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

传真021-54660501021-54660501

电话021-54660526021-54660526

电子信箱 dongmi@eastmoney.com dongmi@eastmoney.com

2、报告期主要业务或产品简介

（1）公司所处行业的宏观经济趋势

1）资本市场深化改革持续推进，行业高质量发展迎来新格局

党的二十大擘画了以中国式现代化推进中华民族伟大复兴的宏伟蓝图。建设中国特色现代资本市场是中国式现代化的应有之义，也是走好中国特色金融发展之路的内在要求。2023年10月底中央金融工作会议首次提出“加快建设金融强国”，为资本市场和金融行业发展指明方向。2023年12月中央经济工作会

1300059东方财富信息股份有限公司2023年年度报告摘要

议指出要加快构建新发展格局，推动高水平科技自立自强，进一步全面深化改革重大举措，落实金融体制改革等。2024年1月22日国务院常务会议指出要进一步健全完善资本市场基础制度，更加注重投融资动态平衡，加强资本市场监管，采取更加有力有效措施，着力稳市场、稳信心，增强宏观政策取向一致性，促进资本市场平稳健康发展。随后，中国证监会指出要建设以投资者为本的资本市场，加快完善投资者保护的制度机制，全力营造公开公平公正的市场秩序和法治环境，推动资本市场持续健康发展。

随着活跃资本市场政策陆续加码出台，资本市场改革举措的相继落地，行业高质量发展迎来新格局。

一是大力推动投资端改革。自2023年全面注册制落地以来，证监会、财政部等多部门陆续推出了引导长期资金入市的利好政策，特别是公募基金行业推出费率改革，我国资本市场改革的重心正逐步从“以注册制为支点的融资端改革”过渡到“以优化居民资产配置结构、壮大机构投资者队伍、形成市场稳定的长期资金来源为主要目标的投资端改革”，资本市场改革重心已从融资端转向了投资端，市场有望迎来增量机构资金。二是完善融资制度。股东减持补齐“绕道减持”规则漏洞，现金分红、股份回购制度机制进一步优化，系列举措夯实了上市公司质量，从源头上提振投资信心。同时，监管部门合理把握 IPO、再融资节奏，完善一二级市场逆周期调节机制。三是降低交易成本。为活跃资本市场，相关部门先后推出了减半征收证券交易印花税、降低证券交易经手费、降低证券公司佣金费率等，实实在在降低了资本市场的交易成本。

2）居民可投资资产持续增长，财富管理行业发展前景广阔

过去几年，在复杂多变的环境中，我国经济展现出坚强韧性。面对复杂严峻的国际环境和艰巨繁重的国内改革发展稳定任务，2023 年我国 GDP 超过 126 万亿元，同比增长 5.20%，增速比 2022 年加快 2.2个百分点，对世界经济增长的贡献率超过30%。

中国经济的发展潜力大、韧性足、空间广，随着国内大循环、国内国际双循环新发展格局的加快构建，我国经济发展动能持续增强，居民财富随之不断积累，居民可投资资产持续增长，财富管理行业蕴藏持久增长潜能。2023年8月，招商银行和贝恩公司联合发布《2023中国私人财富报告》，2022年中国个人持有的可投资资产总体规模达到278万亿人民币，2020-2022年复合增速为7%，展望未来两年，宏观经济温和复苏有望推动中国私人财富市场稳中有进，个人可投总资产年复合增速有望达到8%-9%，可投总资产有望于2024年突破300万亿规模。

党的十八大以来，党中央把“逐步实现全体人民共同富裕”摆在更加重要的位置。在“共同富裕”政策目标持续推动下，未来我国财富管理将践行普惠金融的使命，服务大众居民理财。财富管理作为资本市场和居民财富的链接器，承担着实现居民财富保值增值的重要任务，同时也承载着助力实现人民对美好生活的向往的价值追求。伴随居民财富的进一步积累与居民理财观念的日臻成熟，财富管理行业也正在逐

2300059东方财富信息股份有限公司2023年年度报告摘要步由“卖方投顾”向更加以客户为中心的“买方投顾”转型。2023年6月份，中国证监会发布《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定（征求意见稿）》，指出我国基金投资顾问业务试点已基本具备转常规条件，标志着我国财富管理的买方投顾模式正逐步由探索走向成熟，行业发展前景广阔。

3）数字经济建设蓬勃繁荣发展，金融科技面临新的发展机遇

当今时代，以大数据、云计算、人工智能、区块链等技术为核心的新一轮科技革命，正全面渗透到经济社会各领域发展的全过程，推动传统行业加速向线上化、数字化、智能化方向转型升级，新产业、新业态、新模式不断涌现并蓬勃发展。面对数字经济带来的巨大价值创造空间，党的十八大以来，党和国家高度重视数字经济的发展，将其上升为国家战略。党的二十大报告明确指出，要加快建设数字中国，加快发展数字经济，促进数字经济和实体经济深度融合。2023年中央经济工作会议提出2024年重点工作任务的首位是“以科技创新引领现代化产业体系建设”，强调“要大力推进新型工业化，发展数字经济，加快推动人工智能发展”、“广泛应用数智技术，加快传统产业转型升级”等。

在构建数字中国的国家战略之下，金融业已经开始了金融科技与金融数字化场景运营体系融合应用的积极探索。大力发展数字金融是落实金融服务实体经济、服务人民群众，提升金融服务供给质量的有效技术手段。2023年6月，中国证券业协会印发《证券公司网络和信息安全三年提升计划（2023-

2025）》，鼓励证券公司科学合理加大科技资金投入、加强科技人才队伍建设。与此同时，以人工智能

大模型为代表的新科技快速发展，驱动数字经济纵深发展，促进数字技术与业务发展深度融合，不断推动金融业务和模式的变革。通过应用新技术和新模式，数字金融不断创造新的金融产品和服务，提升金融服务能力和水平，促进经济社会高质量发展。

面对财富管理时代“以用户为中心”的新发展需要，向数字金融转型发展是金融机构主动求变、提质增效的必然选择。数字技术将凭借自身在需求实时响应、资源高效协同、信息精准对接方面的核心优势，重塑传统金融服务模式。伴随着数字经济纵深快速发展，金融科技将面临着新的发展机遇。

（2）公司主要业务、行业地位和优势

东方财富是中国领先的互联网财富管理综合运营商，为海量用户提供基于互联网的财经资讯、数据、交易等服务。公司主要业务有证券业务、金融电子商务服务业务、金融数据服务业务等，涵盖互联网证券和互联网基金销售等多个细分领域。

报告期内，公司主要业务有证券业务、金融电子商务服务业务、金融数据服务业务等。主要业务的服务内容：

证券业务：主要依托构建的互联网财富管理生态圈，通过拥有相关业务牌照的东方财富证券、东方财富期货等公司，为海量用户提供证券、期货经纪等服务。

金融电子商务服务业务：主要通过天天基金，为用户提供基金销售服务。天天基金依托以“东方财富网”为核心的互联网财富管理生态圈所形成的用户资源优势和品牌形象优势，向用户提供一站式互联网基金理财服务。

金融数据服务业务：主要以金融数据终端为载体，通过 PC 端、移动端，向海量用户提供专业化金融数据服务。

公司构建以“东方财富网”为核心的互联网财富管理生态圈，聚集了海量用户资源和用户黏性优势，在垂直财经领域始终保持领先地位，为公司进一步拓展业务领域、完善服务链条奠定了坚实基础。同时，“东方财富网”具有较高的品牌知名度和投资者认可度，形成了较强的品牌优势。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是□否

3300059东方财富信息股份有限公司2023年年度报告摘要

单位：元本年末比上

2023年末2022年末2021年末

年末增减

总资产239578320552.16211880730164.6513.07%185020253993.91

归属于上市公司股东的净资产71962860559.8265164663223.2410.43%44040236566.54本年比上年

2023年2022年2021年

增减

营业总收入11081439282.3712485576441.96-11.25%13094320648.24

归属于上市公司股东的净利润8193469277.998509461233.33-3.71%8552927696.06归属于上市公司股东的扣除非

7861598966.258204461568.37-4.18%8440303766.19

经常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额-3137724690.981277465895.39-345.62%8974259181.75

基本每股收益（元/股）0.520.54-3.70%0.57

稀释每股收益（元/股）0.520.54-3.70%0.57

加权平均净资产收益率11.94%14.40%-2.46%22.11%

注：公司营业总收入不包括证券业务产生的投资收益及公允价值变动损益。

（2）分季度主要会计数据

单位：元

第一季度第二季度第三季度第四季度

营业总收入2809949248.022940271045.512738173101.962593045886.88

归属于上市公司股东的净利润2028957637.672195681255.531984282064.611984548320.18归属于上市公司股东的扣除非

1891837755.132185747212.581824773627.221959240371.32

经常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额33866233.87-225697381.51-8644331935.315698438391.97

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□是□否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股年度报告披持有特别报告期末普年度报告披露日报告期末表决露日前一个表决权股通股股东总811157前一个月末普通813585权恢复的优先0月末表决权00份的股东数股股东总数股股东总数恢复的优先总数股股东总数前10名股东持股情况

质押、标记或冻持股持有有限售条结情况股东名称股东性质持股数量比例件的股份数量股份数量状态

其实境内自然人19.31%30621622582296621693

香港中央结算有限公司境外法人5.13%813070461

4300059东方财富信息股份有限公司2023年年度报告摘要

陆丽丽境内自然人2.31%366869672

中国建设银行股份有限公司－国泰

中证全指证券公司交易型开放式指其他1.69%267880249数证券投资基金

沈友根境内自然人1.20%189606534

中国工商银行股份有限公司－易方

达创业板交易型开放式指数证券投其他1.18%186582526资基金

中国建设银行股份有限公司－华宝

中证全指证券公司交易型开放式指其他1.15%182381768数证券投资基金

鲍一青境内自然人0.96%152779727114584795

中央汇金资产管理有限责任公司国有法人0.96%151749763

史佳境内自然人0.90%142713412

沈友根先生与其实先生系父子关系，其实先生与陆丽丽女士系夫妻关系，三人合计持有股份占公司总股本22.82%。除此之上述股东关联关系或一致行动的说明外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。

前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明无前十名股东参与转融通业务出借股份情况

□适用□不适用

单位：股前十名股东参与转融通出借股份情况

期初普通账户、信用期初转融通出借股份期末普通账户、信用期末转融通出借股账户持股且尚未归还账户持股份且尚未归还股东名称占总股本占总股本占总股本占总股本数量合计数量合计数量合计数量合计的比例的比例的比例的比例

中国建设银行股份有限公司－

国泰中证全指证券公司交易型2180690691.65%7520000.01%2678802491.69%76004000.05%开放式指数证券投资基金

中国工商银行股份有限公司－

易方达创业板交易型开放式指519336020.39%174228000.13%1865825261.18%5940000.00%数证券投资基金

中国建设银行股份有限公司－

华宝中证全指证券公司交易型1614439531.22%15719000.01%1823817681.15%28461000.02%开放式指数证券投资基金

中国建设银行股份有限公司－

华安创业板50交易型开放式473901810.36%14408000.01%1126646760.71%3099000.00%指数证券投资基金前十名股东较上期发生变化

□适用□不适用

单位：股前十名股东较上期末发生变化情况

期末转融通出借股份且期末股东普通账户、信用账户持股及转本报告期股东名称尚未归还数量融通出借股份且尚未归还的股份数量

新增/退出数量合计占总股本的比例数量合计占总股本的比例全国社保基金一一八组合退出未知未知未知未知

5300059东方财富信息股份有限公司2023年年度报告摘要

中国工商银行股份有限公司

－易方达创业板交易型开放新增5940000.00%1871765261.18%式指数证券投资基金

注：上述股东参与转融通出借股份数据来源为相关公募基金披露的定期报告，公司未知前十大股东中其他机构股东是否参与转融通出借股份。

公司是否具有表决权差异安排

□适用□不适用

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用□不适用

（1）债券基本信息债券余额债券名称债券简称债券代码发行日到期日利率（万元）东方财富证券股份有限公司2021年面向专业投

21东财051497602021年12月24日2024年12月27日60000.003.10%

资者公开发行公司债券

（第一期）（品种二）东方财富证券股份有限公司2022年面向专业投

22东财021498292022年03月07日2025年03月08日50000.003.07%

资者公开发行公司债券

（第一期）（品种二）东方财富证券股份有限公司2022年面向专业投

22东财031499722022年07月06日2024年07月07日150000.002.79%

资者公开发行公司债券

（第二期）（品种一）东方财富证券股份有限公司2022年面向专业投

22东财041499732022年07月06日2025年07月07日150000.003.00%

资者公开发行公司债券

（第二期）（品种二）东方财富证券股份有限公司2022年面向专业投

22东财051480422022年08月25日2024年08月26日270000.002.50%

资者公开发行公司债券

（第三期）（品种一）东方财富证券股份有限公司2022年面向专业投

22东财061480432022年08月25日2025年08月26日150000.002.68%

资者公开发行公司债券

（第三期）（品种二）

6300059东方财富信息股份有限公司2023年年度报告摘要

东方财富证券股份有限公司2023年面向专业投

23东财011334202023年02月13日2025年02月14日150000.003.50%

资者非公开发行公司债

券（第一期）东方财富证券股份有限公司2023年面向专业投

23东财021335172023年05月15日2025年05月16日200000.003.25%

资者非公开发行公司债

券（第二期）东方财富证券股份有限公司2023年面向专业投

23东财031335452023年06月12日2025年06月13日230000.003.08%

资者非公开发行公司债

券（第三期）东方财富证券股份有限公司2023年面向专业投

23东财041336602023年09月11日2025年09月12日200000.003.10%

资者非公开发行公司债

券（第四期）东方财富证券股份有限公司2023年面向专业投

23东财051337062023年11月13日2025年11月14日350000.003.20%

资者非公开发行公司债

券（第五期）东方财富证券股份有限公司2024年面向专业投24东财证

1486012024年2月21日2026年2月22日70000.002.56%

资者公开发行公司债券券01

（第一期）（品种一）东方财富证券股份有限公司2024年面向专业投24东财证

1486022024年2月21日2027年2月22日180000.002.65%

资者公开发行公司债券券02

（第一期）（品种二）HAFOO

2021 年 RegS 美元债 40952 2021 年 12 月 02 日 2024 年 12 月 02 日 3 亿美元 2.00%

N2412报告期内公司债券的付息兑付情况按期付息兑付

（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

2023 年 8 月 22 日，国际信用评级公司标普全球评级宣布，继续授予公司“BBB-” 长期和“A-3” 短期主体信用评级，长期评级展望稳定。

（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

单位：万元项目2023年2022年本年比上年增减

资产负债率69.96%69.24%0.72%

扣除非经常性损益后净利润786159.90820446.16-4.18%

EBITDA全部债务比 12.83% 15.78% -2.95%

利息保障倍数5.607.21-22.33%

三、重要事项

报告期内，公司始终坚持以用户需求为中心，顶住外部压力，保持战略定力，重点加强内部运营管理，推进各项工作提质增效，努力实现各项业务持续健康发展。受资本市场景气度等因素影响，报告期内，公司实现营业总收入110.81亿元1，同比下降11.25%。此外，受益于证券自营固定收益业务收益同比注：公司营业总收入不包括证券业务产生的投资收益及公允价值变动损益。

7300059东方财富信息股份有限公司2023年年度报告摘要

大幅提升，公司实现投资收益及公允价值变动收益（不包含在营业总收入中）22.36亿元，同比增长

100.31%。报告期内，公司实现归属于上市公司股东净利润81.93亿元，同比下降3.71%。

报告期内，东方财富证券紧紧围绕为用户提供全方面财富管理服务的战略要求，进一步加强研发投入，充分利用数字技术优势，进一步满足用户需求，提升用户体验和黏性，积极探索精细化、差异化、专业化发展之路，为用户提供更优质服务。报告期内，东方财富证券股基交易额19.27万亿元，经纪业务市场份额进一步提升，信用业务稳健发展，资产管理规模稳步提升；固定收益业务体系进一步完善，债券交易规模持续提升，投资业绩稳健增长，市场影响力显著提升，获得全国银行间同业拆借中心2023年银行间本币市场“年度市场影响力机构”、“市场创新业务机构”等奖项。报告期内，东方财富证券基金托管业务完成验收正式展业；东方财富证券入选个人养老金基金销售机构名录，为投资者提供养老财富管理服务；东方财富证券 2023 年分类评价继续保持 AA 级，入选中国证监会发布的证券公司“白名单”，合规风控能力进一步提升。

报告期内，天天基金继续秉承以用户为中心的核心价值理念，持续提升金融科技服务能力，不断完善重点产品功能，着力提升用户核心交互体验，提供精细化用户陪伴和专业理财服务，进一步提升用户投资体验。截至报告期末，天天基金共上线155家公募基金管理人18181只2基金产品，非货币市场公募基金保有规模5496亿元，权益类基金保有规模4029亿元。报告期内，公司互联网金融电子商务平台共计实现基金认（申）购（含定投）交易208641602笔，基金销售额为15479亿元，其中非货币型基金共计实现认（申）购（含定投）交易151189101笔，销售额为9085亿元。截至报告期末，天天基金累计基金销售额超过10万亿元。天天基金服务平台日均活跃访问用户数为147.7万，其中，交易日日均活跃访问用户数为187.8万，非交易日日均活跃访问用户数为68.8万。

报告期内，公司整合强化研发力量，重点加强 AI 能力建设，积极探索大模型在各金融场景的应用，进一步巩固了公司研发技术优势。2024年1月，公司自主研发的“妙想”金融大模型正式开启内测，凭借数据特色和算法优势，“妙想”金融大模型聚焦于核心金融场景的不断优化金融垂直能力，正有序融入公司的产品生态。报告期内，妙想大模型在中国信通院组织指导的大模型案例评选中获评“优秀实践案例”、成为中国信通院“方升”大模型评测体系首批唯一的金融行业合作伙伴，同时获得中国人工智能产业发展联盟颁发的《金融+AI 优秀案例》等荣誉。

报告期内，公司进一步优化组织架构，加强企业内部治理，将董事会战略委员会更名为董事会战略与可持续发展委员会，新增统筹公司可持续发展相关职能；稽核监察部与审计部合并后更名为审计监察部，增强公司审计监督力量；同时，根据战略布局与业务发展需要，公司整合业务及研发力量，组建人工智能事业部。报告期内，公司重点加强内部运营管理，提升组织活力，推动企业内部各项工作提质增效，进一步提升了公司经营管理水平。

报告期内，基于对公司未来发展前景的信心及对公司长期价值的认可，为维护广大股东利益，增强投资者信心，公司推出了股份回购方案，计划使用5亿元至10亿元自有资金回购公司股份。截至2024年

2月26日，公司已完成股份回购，累计回购金额近10亿元。同时，为进一步提振投资者信心，践行“以投资者为本”的上市公司发展理念，回报广大投资者，董事会召开会议拟将回购股份全部调整为用于注销，并减少公司注册资本。该回购注销事项将在公司股东大会审议通过后实施。

按照独立基金代码统计

8