上海安诺其集团股份有限公司

证券投资及衍生品交易管理制度

第一章总则

第一条为规范上海安诺其集团股份有限公司（以下简称“公司”）的证券投资、期货与衍生品交易行为，防范投资风险，确保公司资产安全，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规

范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司的证券投资及衍生品交易行为。

本制度所述的证券投资及衍生品交易行为，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资、场外衍生品（包括但不限于场外期权和收益互换）或底

层含场外衍生品的资管产品，挂钩标的资产包括证券、指数、商品、利率等，也可包括上述基础资产的组合，以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。

第三条公司从事证券投资、期货与衍生品交易适用本制度，但下列情形除外：

（一）作为公司或控股子公司主营业务的证券投资、期货与衍生品交易行为；

（二）固定收益类或者承诺保本的投资行为；

（三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利；

（四）购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有三年以上的证券投资。

第四条衍生品交易业务应遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险，注重投资效益。

第五条公司证券投资与衍生品交易的资金来源必须为公司自有资金。公司不得将募集资金通过直接或间接的安排用于衍生品交易业务。

第六条本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司进行证券投资与衍生品

交易须经公司审批，未经公司审批不得进行任何证券投资与衍生品交易活动。

第二章证券投资与衍生品交易的决策权限

第七条证券投资的决策权限：（一）审议投资总额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超过1000万元，但低于50%或者绝对金额低于5000万元的证券投资，由董事会审议批准；

（二）证券投资总额占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超过5000

万元人民币的，须提交股东会审议批准；

（三）未达到董事会、股东会审议权限的证券投资与衍生品交易，由董事长审议批准。

第八条公司因交易频次和时效要求等原因难以对每次证券投资履行审议程序和

披露义务的，可以对未来十二个月内证券投资范围、额度及期限等进行合理预计，投资额度金额达到董事会审议批准权限的，应当在投资之前经董事会审议通过并及时履行信息披露义务。证券投资额度达到股东会审议权限的，应当提交股东会审议。

相关额度的使用期限不应超过十二个月，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过已审议额度。

第九条公司与关联方之间进行证券投资的，还应当以证券投资额度作为计算标准，适用《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》涉及的关联交易的相关规定。

第十条公司进行证券投资的，应当以本公司的名义设立证券账户和资金账户进行

证券投资，不得使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。

第十一条衍生品交易的决策权限：

（一）公司从事衍生品交易，应当编制可行性分析报告并提交董事会审议；

（二）衍生品交易属于下列情形之一的，应当在董事会审议通过后提交股东会审议：

预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等，下同）占公司最近一期经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元人民币；预计任一交易日持有的最高合约价值占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过5000万元人民币；公司从事不以套期保值为目的的衍生品交易。

第三章证券投资与衍生品交易的监督与管理

第十二条公司董事长在董事会或股东会授权范围内签署证券投资与衍生品交易

相关的协议、合同。董事长根据相关证券投资与衍生品交易的投资类型指定相关部门对证券投资与衍生品交易事项进行研究、洽谈、评估，执行具体操作事宜。

第十三条公司财务部负责证券投资与衍生品交易事项资金的筹集与使用管理，并负责对证券投资与衍生品交易事项相关资金进行管理。

第十四条公司审计部负责对证券投资与衍生品交易事项的审计与监督。审查衍生

品交易的必要性、可行性及风险控制情况。至少每半年对证券投资与衍生品交易项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项证券投资与衍生品交易可能发生的收益和损失，并向审计委员会、董事会报告。对于不能达到预期效益的项目应当及时报告公司董事会。

第十五条公司从事衍生品交易的，应当合理配备投资决策、业务操作、风险控制

等专业人员，必要时可以聘请专业机构就衍生品交易出具可行性分析报告。

公司从事衍生品交易的，原则上应当控制现货与衍生品在种类、规模及时间上相匹配，并制定切实可行的应急处理预案，以及时应对交易过程中可能发生的重大突发事件。

第十六条公司应当针对各类衍生品或者不同交易对手设定适当的止损限额，明确

止损处理业务流程，并严格执行止损规定。

公司相关部门应当跟踪衍生品公开市场价格或者公允价值的变化，及时评估已交易衍生品的风险敞口变化情况，并向管理层和董事会提交包括衍生品交易授权执行情况、衍生品交易头寸情况、风险评估结果、本期衍生品交易盈亏状况、止损限额执行情况等内容的风险分析报告。

第六章信息反馈与披露

第十七条公司按照中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，及时披露公司开展证券投资及衍生品业务的相关信息。在定期报告中对报告期内的证券投资和已经开展的衍生品交易情况进行披露。

第十八条董事会秘书负责公司证券投资与衍生品交易信息的对外公布，其他董事、高级管理人员及相关知情人员，非经董事会书面授权，不得对外发布任何公司未公开的证券投资与衍生品交易信息。

第十九条公司已交易期货和衍生品的已确认损益及浮动亏损金额每达到公司最

近一年经审计的归属于公司股东净利润的10%且绝对金额超过1000万元人民币的，公司应当及时披露。

公司开展套期保值业务出现以上规定的亏损情形时，还应当重新评估套期关系的有效性，披露套期工具和被套期项目的公允价值或现金流量变动未按预期抵销的原因，并分别披露套期工具和被套期项目价值变动情况等。第二十条公司拟开展衍生品交易时，应当披露交易目的、交易品种、交易工具、交易场所、预计动用的交易保证金和权利金上限、预计任一交易日持有的最高合约价值、

专业人员配备情况等，并进行充分的风险提示。

公司以套期保值为目的开展衍生品交易的，应当明确说明拟使用的衍生品合约的类别及其预期管理的风险敞口，明确两者是否存在相互风险对冲的经济关系，以及如何运用选定的衍生品合约对相关风险敞口进行套期保值。公司应当对套期保值预计可实现的效果进行说明，包括持续评估是否达到套期保值效果的计划举措。

公司从事以投机为目的的衍生品交易的，应当在公告标题和重要内容提示中真实、准确地披露交易目的，不得使用套期保值、风险管理等类似用语，不得以套期保值为名变相进行以投机为目的的期货和衍生品交易。

第二十一条凡违反相关法律法规、本制度及公司其他规定，致使公司遭受损失的，应视具体情况，给予相关责任人以处分，相关责任人应依法承担相应责任。

第七章附则

第二十二条本制度所称“以上”、“以下”含本数，“低于”、“多于”不含本数。

第二十三条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件、公司章程

及公司内部有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定为准。

第二十四条本制度由公司董事会审议批准，自董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。

第二十五条本制度由董事会负责解释。

上海安诺其集团股份有限公司

二〇二五年八月二十二日