金利华电气股份有限公司
2023年度监事会工作报告
报告期内，公司监事会在全体监事共同努力下，根据《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、规章和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。
一、监事会工作开展情况
报告期内，公司监事会共召开了六次会议，具体情况如下：
序会议名称召开时间议题号
1.《2022年度监事会工作报告》
2.《2022年年度报告》及《2022年年度报告摘要》
3.《2022年度财务决算报告》
4.《2022年度利润分配及资本公积金转增股本预案》的
议案
第五届监事会第5.《2022年度内部控制自我评价报告》
2023年4
1二十一次会议审6.《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一》的议
月26日议案
7.《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》
8.《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》
9.《关于计提商誉减值准备》的议案
10.《关于公司向银行申请综合授信额度》的议案
11.《2023年第一季度报告》
第五届监事会第2023年8
2《2023年半年度报告全文》及《2023年半年度报告摘要》
二十二次会议月24日
第五届监事会第2023年8
3《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》
二十三次会议月30日
第五届监事会第2023年10
4《2023年第三季度报告全文》二十四次会议月20日第五届监事会第2023年11《关于公司监事会换届选举暨提名第六届监事会候选人
5
二十五次会议月10日的议案》
第六届监事会第2023年12
6《关于选举公司第六届监事会主席的议案》
一次会议月1日
二、监事会对公司2023年度有关事项的意见
（一）公司依法运作情况
2023年度公司监事会全体成员共列席参加了十次董事会会议、四次股东大会会议，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了监督。
监事会认为：公司的决策程序遵守了《公司法》、《证券法》和中国证监会、深圳
证券交易所以及《公司章程》所作出的各项规定，建立了较为完善的内部控制制度；信息披露及时、准确；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违
反法律法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
（二）公司财务情况
监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真细致、
有效监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、内控机制健全、财务状况良好。2023年度财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）公司收购、出售资产交易情况
报告期内，公司未发生重大资产收购、重大资产出售及重大资产重组事项。
（四）公司关联交易情况
监事会对报告期内公司关联交易情况进行了核查，认为：报告期内公司发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，关联交易价格公允，没有违反公平、公正、公开的原则，不存在损害公司和股东利益的情形。
（五）公司对外担保情况
报告期内，公司未发生任何形式的对外担保事项，也没有以前期间发生但延续到报告期的其他对外担保事项。（六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况监事会对公司内幕信息知情人登记材料进行了检查，认为：报告期内，公司能够按照《内幕信息知情人管理制度》的要求做好内幕信息管理和登记工作，切实防范内幕信息知情人员滥用知情权，泄漏内幕信息，进行内幕交易等违规行为的发生，保护了广大投资者的合法权益。报告期内，公司未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的事项。
（七）内部控制情况报告期内，监事会对公司的内部控制情况进行了监督，认为：公司《2023年度内部控制自我评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。公司认真遵守公司各项内控制度，完善公司法人治理结构，建立公司规范运行的内部控制环境，并能得到有效执行，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，对公司各项业务活动的健康运行和经营风险的控制提供保证。
（八）监事会对公司2023年年度报告的审核意见
监事会认真审议了公司2023年年度报告，并发表了专项核查意见，认为：
董事会编制和审核2023年年度报告的程序符合法律、法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、监事会2024年度工作计划
2024年，监事会将继续本着对全体股东负责的原则，以维护股东权益为最高目标，严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等相关制度，以客观公正、求真务实的态度，围绕公司经营、投资等活动开展监督活动，认真履行监事会职责，进一步完善公司规范运作。
金利华电气股份有限公司监事会
2024年4月24日
