关于北京碧水源科技股份有限公司

2025年第一次临时股东大会的法律意见书

齐致股见证字[2025]第035号

致：北京碧水源科技股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《上市公司股东会规则》等法律、法规和规范性文件以及《北京碧水源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，北京市齐致律师事务所（以下简称“本所”）受北京碧水源科技股份有限公司（以下简称“碧水源公司”）委托，指派本所王海军律师、王玉林律师列席了碧水源公司2025年第一次临时股东大（以下简称“本次临时股东大会”），并就本次临时股东大会进行见证，出具本见证意见。

为出具本见证意见，本所律师审查了碧水源公司本次临时股东大会的有关文件和材料。本所律师得到碧水源公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本见证意见所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。

在本见证意见中，本所律师依法仅对本次股东大会所涉及的召集、召开程序、出席会议的人员资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议提案的内容以及提案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。

本见证意见仅供碧水源公司本次临时股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。本所律师同意将本见证意见随碧水源公司本次股东大会决议一并公告，并依法对本见证意见承担相应的责任。

1本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，出具见证意见如下：

一、本次股东大会的召集、提案及召开程序

（一）本次股东大会的召集、提案

2025年7月30日，碧水源公司召开了第六届董事会第十三次会议，审议通

过了《关于提请召开2025年第一次临时股东大会的议案》，决定于2025年8月15日召开本次股东大会。

2025年7月31日，碧水源公司在中国证监会指定创业板信息披露网站上刊登了《北京碧水源科技股份有限公司关于召开2025年第一次临时股东大会的通知》。

碧水源公司本次临时股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司现场会议按照会议通知内容召开，公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供了网络投票平台，网络投票的时间和方式与公告内容一致。

经查验，本次临时股东大会的召开通知在股东大会召开前15日发布，召集人为公司董事会，碧水源公司发出通知的时间、方式及通知内容符合法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；本次临时股东大会召开时间、地点及会议内容与公告内容一致；网络投票时间符合公司会议通知公告的内容。

本所律师认为：本次临时股东大会的召集、提案符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

（二）本次股东大会的召开

本次临时股东大会的现场会议于2025年8月15日（星期五）上午9：30

在北京市海淀区生命科学园路23-2号碧水源大厦会议室召开。

股东通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票时间为：

2025年8月15日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为

2025年8月15日交易时间，即9：15-9：25，9：30-11：30和13：00-15：00。

通过深圳证券交易所互联网系统投票的时间为2025年8月15日9：15至2025

2年8月15日15：00的任意时间。

股权登记日：2025年8月8日（星期五）经查验，本次股东大会会议召开的时间、地点及其他事宜符合本次临时股东大会通知的要求。本次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

本所律师认为，碧水源公司本次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东会规则》和《公司章程》的有关规定。

二、关于本次股东大会召集人员及出席人员资格

（一）本次股东大会召集人的资格：

根据公司董事会于2025年7月31日在中国证监会指定创业板信息披露网站上刊登的《北京碧水源科技股份有限公司关于召开2025年第一次临时股东大会的通知》，并经本所律师核查，本次股东大会的召集人为碧水源公司董事会。

（二）参加本次股东大会的人员资格：

出席本次会议的股东及股东代表共803人，代表公司有表决权的股份

1514759872股，占公司有表决权股份总数的41.80%。其中：出席现场会议的

股东及股东代表3人，所持有表决权股份1328178511股，占公司有表决权股份总数的36.65%；参加网络投票的股东800人，所持有表决权股份186581361股，占公司有表决权股份总数的5.15%。

碧水源公司董事、部分高级管理人员、授权代表及董事会秘书出席了会议，见证律师列席了本次会议。

本所律师认为：本次股东大会召集人、参加本次股东大会的股东或代理人的资格，符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果

3本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。本次股东大会的现场

会议以记名方式投票表决，出席会议的股东及股东代理人就列入本次股东大会表决范围的议案逐项进行了表决，并在监票人和计票人监票、验票和计票后，当场公布表决结果。深交所信息网络有限公司统计提供了网络投票的表决结果（经公司核查）。本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场和网络投票的表决结果。

1.审议通过《关于选举公司第六届董事会非独立董事候选人的议案》；

审议结果：同意票1484745695股，占出席会议有表决权股份总数的

98.02%；反对票8656308股，占出席会议有表决权股份总数0.57%；弃权票

21357869股。该议案获得通过。

其中，中小股东同意票156567184股，占出席会议的中小股东有表决权股份的83.91%；反对票8656308股；弃权票21357869股。

2.审议通过《关于提前终止为延安良业环境技术有限公司提供担保的议案》；

审议结果：同意票1485930995股，占出席会议有表决权股份总数的

98.03%；反对票7584608股，占出席会议有表决权股份总数0.50%；弃权票

21244269股。该议案获得通过。

其中，中小股东同意票157752484股，占出席会议的中小股东有表决权股份的84.55%；反对票7584608股；弃权票21244269股。

3.审议通过《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》；

审议结果：同意票1484964562股，占出席会议有表决权股份总数的

98.03%；反对票8485541股，占出席会议有表决权股份总数0.56%；弃权票

21309769股。该议案属于特别决议的表决事项，已获得出席会议股东及股东

授权委托代表所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过，该议案获得通过。

其中，中小股东同意票157752484股，占出席会议的中小股东有表决权股份的84.03%；反对票8485541股；弃权票21309769股。

44.审议通过《关于修订<股东大会议事规则>的议案》；

审议结果：同意票1468805131股，占出席会议有表决权股份总数的

96.97%；反对票24750072股，占出席会议有表决权股份总数1.63%；弃权票

21204669股。该议案属于特别决议的表决事项，已获得出席会议股东及股东

授权委托代表所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过，该议案获得通过。

其中，中小股东同意票140626620股，占出席会议的中小股东有表决权股份的75.37%；反对票24750072股；弃权票21204669股。

5.审议通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》；

审议结果：同意票1466885831股，占出席会议有表决权股份总数的

96.84%；反对票26577572股，占出席会议有表决权股份总数1.75%；弃权票

21296469股。该议案属于特别决议的表决事项，已获得出席会议股东及股东

授权委托代表所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过，该议案获得通过。

其中，中小股东同意票138707320股，占出席会议的中小股东有表决权股份的74.34%；反对票26577572股；弃权票21296469股。

6.审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》；

审议结果：同意票1466840731股，占出席会议有表决权股份总数的

96.84%；反对票26621672股，占出席会议有表决权股份总数1.76%；弃权票

21297469股。该议案获得通过。

其中，中小股东同意票138662220股，占出席会议的中小股东有表决权股份的74.32%；反对票26621672股；弃权票21297469股。

7.审议通过《关于修订<股东大会累积投票实施细则>的议案》；

审议结果：同意票1468669531股，占出席会议有表决权股份总数的

96.96%；反对票24829957股，占出席会议有表决权股份总数1.64%；弃权票

21260384股。该议案获得通过。

5其中，中小股东同意票140491020股，占出席会议的中小股东有表决权股

份的75.30%；反对票24829957股；弃权票21260384股。

8.审议通过《关于修订<股东大会网络投票实施细则>的议案》；

审议结果：同意票1468918117股，占出席会议有表决权股份总数的

96.97%；反对票24558071股，占出席会议有表决权股份总数1.62%；弃权票

21283684股。该议案获得通过。

其中，中小股东同意票140739606股，占出席会议的中小股东有表决权股份的75.30%；反对票24558071股；弃权票21283684股。

9.审议通过《关于修订<对外担保管理办法>的议案》；

审议结果：同意票1468638531股，占出席会议有表决权股份总数的

96.96%；反对票24878757股，占出席会议有表决权股份总数1.64%；弃权票

21242584股。该议案获得通过。

其中，中小股东同意票140460020股，占出席会议的中小股东有表决权股份的75.28%；反对票24878757股；弃权票21242584股。

10.审议通过《关于修订<关联交易管理制度>的议案》；

审议结果：同意票1468706100股，占出席会议有表决权股份总数的

96.96%；反对票24811188股，占出席会议有表决权股份总数1.64%；弃权票

21242584股。该议案获得通过。

其中，中小股东同意票140527589股，占出席会议的中小股东有表决权股份的75.32%；反对票24811188股；弃权票21242584股。

11.审议通过《关于修订<对外投资管理制度>的议案》；

审议结果：同意票1468874300股，占出席会议有表决权股份总数的

96.97%；反对票24642988股，占出席会议有表决权股份总数1.63%；弃权票

21242584股。该议案获得通过。

6其中，中小股东同意票140695789股，占出席会议的中小股东有表决权股

份的75.41%；反对票24642988股；弃权票21242584股。

12.审议通过《关于修订<对外提供财务资助管理制度>的议案》；

审议结果：同意票1468531000股，占出席会议有表决权股份总数的

96.95%；反对票24904188股，占出席会议有表决权股份总数1.64%；弃权票

21324684股。该议案获得通过。

其中，中小股东同意票140352489股，占出席会议的中小股东有表决权股份的75.22%；反对票24904188股；弃权票21324684股。

13.审议通过《关于修订<防范控股股东及关联方资金占用管理办法>的议案》；

审议结果：同意票1469052117股，占出席会议有表决权股份总数的

96.98%；反对票24496171股，占出席会议有表决权股份总数1.62%；弃权票

21211584股。该议案获得通过。

其中，中小股东同意票140873606股，占出席会议的中小股东有表决权股份的75.50%；反对票24496171股；弃权票21211584股。

14.审议通过《关于修订<控股股东、实际控制人行为规范>的议案》。

审议结果：同意票1469119186股，占出席会议有表决权股份总数的

96.99%；反对票24335402股，占出席会议有表决权股份总数1.61%；弃权票

21225284股。该议案获得通过。

其中，中小股东同意票141020675股，占出席会议的中小股东有表决权股份的75.58%；反对票24335402股；弃权票21225284股。

四、结论意见

本次股东大会所审议的事项与公告中列明的事项相符，不存在对其他未经公告的提案进行审议表决之情形。本次股东大会的召集、提案、召开程序、参加会

7议人员的资格、会议的表决程序、表决结果符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

本次股东大会表决结果合法有效，各项表决议案均表决通过。

8（以下无正文，为北京市齐致律师事务所关于北京碧水源科技股份有限公司

2025年第一次临时股东大会法律意见书之签字页）

北京市齐致律师事务所

见证人：（王海军）律师

见证人：（王玉林）律师

2025年8月15日

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