北京当升材料科技股份有限公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度

北京当升材料科技股份有限公司

董事和高级管理人员所持公司股份

及其变动管理制度

第一章总则第一条为加强对北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，维护公司及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下称“《证券法》”）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件及《北京当升材料科技股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。

公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第三条公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法律、行政法规，中国证券监督管理委员会（以下称“中国证

1北京当升材料科技股份有限公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度监会”）规章、规范性文件、深圳证券交易所规则以及《公司章程》中关于股份变动的限制性规定。

公司董事和高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、变

动方式、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。

第二章信息申报与披露

第四条公司董事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证券交易所申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：

（一）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项后两个交易日内；

（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内；

（三）现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的两个交易日内；

（四）现任董事和高级管理人员在离任后两个交易日内；

（五）深圳证券交易所要求的其他时间。

以上申报信息视为相关人员向深圳证券交易所提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

第五条公司董事和高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中国证券登记结算有限公司深圳分公司（以下称“登记结算公司”）

根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登

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记的本公司股份予以锁定。

第六条公司董事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按

照登记结算公司的规定合并为一个账户；合并账户前，登记结算公司按相关规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。

第七条公司应当按照登记结算公司的要求，对公司董事和高级

管理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。

第八条公司及董事、高级管理人员应当保证其向深圳证券交易

所申报信息的真实、准确、及时、完整，同意深圳证券交易所及时公布相关人员持有本公司股份的变动情况，并承担由此产生的法律责任。

第九条因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事和

高级管理人员转让其所持本公司股份作出附加转让价格、附加业绩考

核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记等手续时，向深圳证券交易所申请并由登记结算公司将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。

第十条公司董事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起两个交易日内向公司书面报告，并通过公司在深圳证券交易所网站进行公告。公告内容应当包括：

（一）本次变动前持股数量；

（二）本次股份变动的日期、数量、价格；

（三）本次变动后的持股数量；

（四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。

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第十一条公司董事和高级管理人员持有公司股份及其变动比

例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。

第十二条公司董事和高级管理人员违反《证券法》相关规定，将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：

（一）相关人员违规买卖的情况；

（二）公司采取的处理措施；

（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

（四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。

前款所称董事和高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性

质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。

第三章股份变动管理

第十三条公司董事和高级管理人员在买卖本公司股份前，应当

将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、深圳证券交易所相关规定和《公司章程》的，董事会秘书应当及时书

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面通知相关董事和高级管理人员。

第十四条公司董事和高级管理人员计划通过深圳证券交易所

集中竞价交易或者大宗交易方式减持股份的，应当在首次卖出股份的十五个交易日前向深圳证券交易所报告减持计划并披露。存在不得减持情形的，不得披露减持计划。

减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、

减持原因、减持方式、减持时间区间、减持价格区间等信息，以及不存在相关法律法规规定不得减持情形的说明。每次披露的减持时间区间不得超过三个月。

在前款规定的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项的，已披露减持计划但尚未披露减持计划完成公告的董事和高级管理人员应当同步披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。

公司董事和高级管理人员应当在减持计划实施完毕或者减持时

间区间届满后的两个交易日内向深圳证券交易所报告，并披露减持计划完成公告。

第十五条公司董事和高级管理人员证券账户内通过二级市场

购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售

条件股份，按百分之七十五自动锁定。

第十六条公司董事和高级管理人员在其就任时确定的任期内

和任期届满后六个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持公司股份总数的百分之二十五；因司

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法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

公司董事和高级管理人员以前一年度最后一个交易日所持本公

司股份为基数，计算当年度可转让股份的数量。当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位。董事和高级管理人员所持本公司股份在年内增加的，新增无限售条件股份当年度可转让百分之二十五，新增有限售条件的股份计入次一年度可转让股份的计算基数。

公司董事和高级管理人员所持本公司股份不超过一千股的，可以一次全部转让，不受本条第一款转让比例的限制。

因公司进行权益分派等导致董事和高级管理人员所持本公司股

份变化的，本年度可转让股份额度相应变更。

第十七条公司董事和高级管理人员因离婚分配股份后进行减持的，股份过出方、过入方在该董事和高级管理人员就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，各自每年转让的股份不得超过各自持有的公司股份总数的百分之二十五，并应当持续共同遵守法律法规关于董事和高级管理人员减持的规定。

第十八条公司董事和高级管理人员所持股份登记为有限售条

件股份的，当解除限售的条件满足后，董事和高级管理人员可委托公司向深圳证券交易所和登记结算公司申请解除限售。解除限售后，登记结算公司自动对公司董事和高级管理人员名下可转让股份剩余额

度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定。

第十九条在锁定期间，董事和高级管理人员所持公司股份依法

享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

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第二十条公司董事和高级管理人员自实际离任之日起六个月内，不得转让其持有及新增的本公司股份。

第二十一条存在下列情形之一的，公司董事和高级管理人员不

得减持本公司股份：

（一）本人离职后六个月内；

（二）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或

者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

（三）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证

监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

（四）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未

足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；

（五）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被深圳证券交易所公开谴责未满三个月的；

（六）公司可能触及深圳证券交易所业务规则规定的重大违法强

制退市情形的，自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：

1、公司股票终止上市并摘牌；

2、公司收到相关行政处罚决定或者人民法院生效司法裁判，显

示公司未触及重大违法强制退市情形。

（七）法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所规则以及

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《公司章程》规定的其他情形。

第二十二条公司董事和高级管理人员在下列期间不得买卖公

司股票：

（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；

（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响

的重大事件发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；

（四）深圳证券交易所规定的其他期间。

第二十三条公司董事和高级管理人员应当确保下列自然人、法

人或者其他组织不发生因获知内幕信息而买卖公司股份的行为：

（一）公司董事和高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

（二）公司董事和高级管理人员控制的法人或者其他组织；

（三）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式

的原则认定的其他与公司或者公司董事和高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或者其他组织。

第二十四条公司的董事和高级管理人员以及持有公司股份百

分之五以上的股东，不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。

第四章责任与处罚

第二十五条公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人

员的身份及所持本公司股份的数据，统一为董事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，每季度检查董事和高级管理人员买卖本公司股

8北京当升材料科技股份有限公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度票的披露情况。发现违法违规的，应当及时向中国证监会、深圳证券交易所报告。

第二十六条公司董事和高级管理人员违反本制度规定的，除非

有关当事人向公司提供充分证据，使得公司确信有关违反本制度规定的交易行为并非当事人真实意思的表示（如证券账户被他人非法冒用等情形），公司可以通过以下方式（包括但不限于）追究当事人的责任：

（一）视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、撤职、建

议董事会、股东会或者职工代表大会予以撤换等形式的处分；

（二）对于董事或高级管理人员违反本制度规定，在禁止买卖公

司股票期间内买卖本公司股票的，公司视情节轻重给予处分，给公司造成损失的，依法追究其相应责任；

（三）对于董事或高级管理人员违反本制度规定，将其所持公司

股票买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司知悉该等事项后，按照《证券法》第四十四条规定，董事会收回其所得收益并及时披露相关事项；

（四）给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；

（五）触犯国家有关法律法规的，可依法移送司法机关，追究其刑事责任。

第二十七条无论是否当事人真实意思的表示，公司对违反本制度的行为及处理情况均应当予以完整的记录；按照规定需要向证券监

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管机构报告或者公开披露的，应当及时向证券监管机构报告或者公开披露。

第五章附则

第二十八条本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、部

门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日

后颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改

后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。

第二十九条本制度所称“以上”包括本数，“超过”不包括本数。

第三十条本制度由公司董事会负责修改、解释。

第三十一条本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施。

公司原《董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》

（2024年8月修订）同时废止。

北京当升材料科技股份有限公司

2025年12月30日

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