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华平信息技术股份有限公司

2026年员工持股计划（草案）的

法律意见书

二〇二六年二月法律意见书

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2026年员工持股计划（草案）的

法律意见书

（2026）崇立法意第005号

致：华平信息技术股份有限公司

广东崇立律师事务所（以下简称“本所”）接受华平信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）委托，担任公司2026年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）的专项法律顾问，并就本员工持股计划出具本法律意见书。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性

文件及《华平信息技术股份有限公司章程》的有关规定，就本员工持股计划的有关事项，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规定和证券交易所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本员工持股计划有关的文件资料和事实进行了核查和验证。

对本法律意见书，本所律师作出如下声明：

1．本所律师在工作过程中，已获得公司的保证：公司已向本所提供了出具

本法律意见书所必需的、真实的、准确的、完整的、有效的原始书面材料、副

本材料、复印材料、扫描件以及书面说明、承诺或口头的陈述和说明；公司所

提供的文件材料和所作的陈述真实、准确、完整，无任何隐瞒、虚假或重大遗

1法律意见书

漏之处；公司提供的文件材料中所有的盖章及签字全部真实，文件材料的副本、复印件或扫描件与正本或原件一致。

2．本所及本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，并基于本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

3．为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的与本员工持股计划相

关的文件和资料。对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于政府有关主管部门官方网站公开披露信息或出具的证明文件、公司及有关主体出具的说明文件。

4．本所及本所律师仅就与本员工持股计划有关的中国境内法律问题发表法律意见，并不对本员工持股计划有关标的股票价值、公司考核标准等问题的合理性以及会计、财务、审计等非法律专业事项发表意见。

5．本所律师同意将本法律意见书作为本员工持股计划所必备的法定文件之一，随其他申请材料一起上报或公开披露。

6．本法律意见书仅供公司实施本员工持股计划之目的而使用，非经本所事

先书面许可，不得被用于任何其他目的。

2法律意见书

释义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

公司、华平股份指华平信息技术股份有限公司华平信息技术股份有限公司2026年员工持股计本员工持股计划指划

标的股票 指 华平股份 A股普通股自公司公告完成标的股票过户至本员工持股计锁定期指划之日起算不少于12个月持有人指参加本员工持股计划的人员持有人会议指本员工持股计划持有人会议管理委员会指本员工持股计划管理委员会

《公司章程》指《华平信息技术股份有限公司章程》《华平信息技术股份有限公司2026年员工持股《员工持股计划（草案）》指计划（草案）》《华平信息技术股份有限公司2026年员工持股《员工持股计划管理办法》指计划管理办法》

《公司法》指《中华人民共和国公司法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导《指导意见》指意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2《规范运作指引》指号——创业板上市公司规范运作》中国证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所本所律师指广东崇立律师事务所经办律师万元指人民币万元

3法律意见书

正文

一、公司实施本员工持股计划的主体资格1．根据中国证监会于2010年4月2日出具的《关于核准上海华平信息技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2010〕402号），并经本所律师公开查询《上海华平信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，公司于2010年4月27日起在深交所创业板上市，股票简称“华平股份”，股票代码“300074”。

2．根据公司于2011年7月26日发布的《关于完成工商变更登记的公告》，公司完成名称变更登记手续，公司中文名称变更为“华平信息技术股份有限公司”。

3．根据公司现行有效的《公司章程》及《营业执照》，并经本所律师查询

国家企业信用信息公示系统，截至本法律意见书出具日，华平股份的基本情况如下：

公司名称华平信息技术股份有限公司

统一社会信用代码 91310000754771530D

公司类型其他股份有限公司（上市）

注册资本54656.66万元法定代表人蒋孟衡住所上海市杨浦区国权北路1688弄69号经营期限2003年9月22日至无固定期限

许可项目：第三类医疗器械经营；基础电信业务；第二类增值电信业务；住宅室内装饰装修；建设工程施工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：电子产品销售；专业设计服务；信息系统集成服务；技术服务、技术开

发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；企业管理咨经营范围询；社会经济咨询服务；安全技术防范系统设计施工服务；安全系统监控服务；货物进出口；技术进出口；健康咨询服务（不含诊疗服务）；医用口罩批发；医用口罩零售；停车场服务；汽车销售；充电桩销售；电动汽车充电基础设施运营；集中式快速充电站；合同能源管理；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；信息技术咨询服务；节能管理服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

4法律意见书

登记机关上海市市场监督管理局成立日期2003年9月22日综上，本所律师认为，华平股份为依法设立并有效存续的上市公司，具备《指导意见》规定的实施本员工持股计划的主体资格。

二、本员工持股计划主要内容的合法合规性

经本所律师核查，公司第六届董事会第八次（临时）会议已于2026年2月

5日审议通过了《关于〈2026年员工持股计划（草案）〉及摘要的议案》《关于〈2026年员工持股计划管理办法〉的议案》《关于提请股东会授权董事会办理2026年员工持股计划相关事项的议案》等议案。

根据《指导意见》《规范运作指引》等相关规定，本所对本员工持股计划的相关事项进行了逐项核查，具体如下：

1．根据公司的书面确认，并经本所律师查阅公司的相关公告，公司在实施

本员工持股计划时已严格按照《公司法》及其他法律、法规和《公司章程》规

定履行了现阶段所必要的内部审议程序并履行了相关信息披露义务，不存在内幕信息知情人利用本员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行

为的情形，符合《指导意见》第一部分第（一）项及《规范运作指引》第7.7.2

条、第7.7.3条关于依法合规原则的相关要求。

2．根据《员工持股计划（草案）》以及公司的书面确认，本员工持股计划

遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，不存在公司以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划的情形，符合《指导意见》第一部分第（二）项及《规范运作指引》第7.7.2条关于自愿参与原则的要求。

3．根据《员工持股计划（草案）》以及公司的书面确认，参加本员工持股计划的员工将自负盈亏，自担风险，与其他投资者权益平等，符合《指导意见》第一部分第（三）项及《规范运作指引》第7.7.2条关于风险自担原则的要求。

4．根据《员工持股计划（草案）》以及公司的书面确认，本员工持股计划

的参加对象均于公司（含子公司）任职，与公司（含子公司）签署劳动合同或

5法律意见书

聘用协议，符合《指导意见》第二部分第（四）项关于员工持股计划参加对象的规定。

5．根据《员工持股计划（草案）》以及公司的书面确认，本员工持股计划

的资金来源为参加对象自筹出资，包括但不限于参加对象合法薪酬、自有资金以及通过法律法规允许的其他方式取得的资金。公司承诺本员工持股计划不涉及杠杆资金，不存在公司向员工提供财务资助或为其贷款提供担保的情况，亦不涉及第三方为员工参加本员工持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等特殊安排。据此，本所律师认为，本员工持股计划符合《指导意见》第二部分第

（五）项第1小项关于员工持股计划资金来源的规定。

6．根据《员工持股计划（草案）》，本员工持股计划的股票来源为公司以

集中竞价交易方式回购的 A 股普通股，符合《指导意见》第二部分第（五）项

第2小项关于员工持股计划股票来源的规定。

7．根据《员工持股计划（草案）》，本员工持股计划的存续期48个月，

自公司股东会审议通过本员工持股计划之日起算。本员工持股计划持有标的股票自公司公告标的股票过户至本员工持股计划之日起分批解锁，锁定期分别为

12个月、24个月，解锁比例分别为50%、50%。本所律师认为，本员工持股计

划符合《指导意见》第二部分第（六）项第1小项关于员工持股计划持股期限的规定。

8．根据《员工持股计划（草案）》，本员工持股计划将通过非交易过户等

法律法规许可的方式购买标的股票不超过2906000股，占公司股本总额的

0.53%，以实际执行情况为准。全部有效的员工持股计划持有的公司股票总数累

计不超过公司股本总额的10.00%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的公司股票累计不超过公司股本总额的1.00%。员工持股计划持有的公司股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。公司2023年股票期权激励计划第二个行权期采用自主行权模式，目前处于自主行权期，期间公司股本总额可能发生变动，暂以截至2026年1月20日公司股本总额550087600股作为计算依据。

本所律师认为，本员工持股计划符合《指导意见》第二部分第（六）项第2小项关于员工持股计划规模的规定。

6法律意见书

9．根据《员工持股计划（草案）》以及《员工持股计划管理办法》，本员

工持股计划的最高管理机构为持有人会议。本员工持股计划采用自行管理模式，持有人会议选举产生管理委员会，负责本员工持股计划的日常管理，代表全体持有人行使股东权利，维护本员工持股计划持有人的合法权益，确保本员工持股计划的资产安全，避免公司其他股东与本员工持股计划持有人之间产生潜在的利益冲突。据此，本所律师认为，本员工持股计划符合《指导意见》第二部分第（七）项关于员工持股计划管理的规定。

10．根据《员工持股计划（草案）》，本员工持股计划已经对以下事项作

出了明确规定，符合《指导意见》第三部分第（九）项及《规范运作指引》第

7.7.7条的相关规定：

（1）员工持股计划的参加对象及确定标准、资金、股票来源；

（2）员工持股计划的存续期限、管理模式、持有人会议的召集及表决程序；

（3）公司融资时员工持股计划的参与方式；

（4）员工持股计划的变更、终止，员工发生不适合参加持股计划情况时所持股份权益的处置办法；

（5）员工持股计划持有人代表或机构的选任程序；

（6）员工持股计划期满后员工所持有股份的处置办法；

（7）其他重要事项。

综上，本所律师认为，本员工持股计划的主要内容符合《指导意见》及《规范运作指引》的相关规定。

三、本员工持股计划涉及的法定程序

（一）已经履行的法定程序

根据公司提供的相关会议文件，并经本所律师查阅公司的相关公告，截至本法律意见书出具日，公司为实施本员工持股计划已经履行了如下程序：

1．2026年2月3日，公司召开第六届董事会薪酬与考核委员会第二次会议，审议通过了《关于〈2026年员工持股计划（草案）〉及摘要的议案》《关

7法律意见书于〈2026年员工持股计划管理办法〉的议案》，关联委员已回避相关议案的表决。

2．2026年2月4日，公司召开职工代表大会，就本员工持股计划实施的

相关事宜充分征求了员工意见。

3．2026年2月5日，公司董事会薪酬与考核委员会出具《董事会薪酬与考核委员会关于2026年员工持股计划相关事项的核查意见》，认为公司实施本员工持股计划有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

4．2026年2月5日，公司召开第六届董事会第八次（临时）会议，审议

通过了《关于〈2026年员工持股计划（草案）〉及摘要的议案》《关于〈2026年员工持股计划管理办法〉的议案》《关于提请股东会授权董事会办理2026年员工持股计划相关事项的议案》《关于择期召开股东会的议案》，关联董事已回避相关议案的表决。

5．公司已聘请本所对本员工持股计划出具法律意见书。

综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司已就实施本员工持股计划按照《指导意见》《规范运作指引》的规定履行了现阶段必要的法定程序。

（二）尚需履行的法定程序

根据《指导意见》《规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，为实施本员工持股计划，公司尚需履行下列程序：

公司尚需召开股东会对本员工持股计划相关事宜进行审议，并于召开公司股东会审议本员工持股计划的2个交易日前公告本法律意见书。股东会审议相关议案时，本员工持股计划涉及的关联股东应当回避表决，股东会作出决议须经出席会议的非关联股东所持表决权过半数通过。

综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司已按照《指导意见》《规范运作指引》的规定，就本员工持股计划的实施履行了现阶段必要的法定程序，本员工持股计划尚需经公司股东会审议通过后方可实施。

四、本员工持股计划的信息披露

8法律意见书

公司召开第六届董事会第八次（临时）会议审议与本员工持股计划相关的议案后，在深交所指定的信息披露网站公告《董事会薪酬与考核委员会关于2026年员工持股计划相关事项的核查意见》《第六届董事会第八次（临时）会议决议公告》《员工持股计划（草案）》及其摘要、《员工持股计划管理办法》等信息披露文件，符合《指导意见》第三部分第（十）项的相关规定。随着本员工持股计划的推进，公司尚需按照《指导意见》《规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，履行后续的信息披露义务。

本所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司已按照《指导意见》《规范运作指引》的规定，就本员工持股计划的实施履行了现阶段的信息披露义务，公司仍需按照《指导意见》《规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，根据其进展情况履行后续的信息披露义务。

五、本员工持股计划回避表决安排的合法合规性

根据《员工持股计划（草案）》、第六届董事会薪酬与考核委员会第二次

会议决议、第六届董事会第八次（临时）会议决议，与本员工持股计划有关联的公司董事已在董事会及薪酬与考核委员会审议本员工持股计划相关议案时回

避表决；股东会审议本次员工持股计划相关议案时，关联股东需回避表决，并经出席公司股东会的非关联股东所持表决权的过半数通过。

本所律师认为，上述安排合法合规，符合《指导意见》《规范运作指引》的相关规定。

六、本员工持股计划在公司融资时参与方式的合法合规性

根据《员工持股计划（草案）》，本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理委员会商议是否参与融资及资金的解决方案，并提交持有人会议审议。

本所律师认为，上述安排合法合规，符合《指导意见》《规范运作指引》的相关规定。

七、本员工持股计划一致行动关系认定的合法合规性

1．根据《员工持股计划（草案）》，本员工持股计划的持有人包括公司部

分董事（不含独立董事）及高级管理人员，不包括公司控股股东、实际控制

9法律意见书人，且根据公司出具的书面确认，本员工持股计划未与公司控股股东、实际控制人、董事及高级管理人员签署一致行动协议或存在一致行动安排，不构成《上市公司收购管理办法》规定的一致行动关系。

2．根据《员工持股计划（草案）》，本员工持股计划独立运作，持有人会

议为本员工持股计划的最高管理机构，持有人会议选举产生管理委员会，负责本员工持股计划的日常管理，维护本员工持股计划持有人的合法权益；本员工持股计划持有人拟认购份额较为分散，各持有人未签署一致行动协议或者存在一致行动安排；公司董事、高级管理人员不担任本员工持股计划管理委员会任何职务。因此，现阶段本员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事及高级管理人员之间不存在一致行动关系。

综上，本所律师认为，本员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事及高级管理人员之间不存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动关系。

八、结论意见

综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，华平股份为依法设立并有效存续的上市公司，具备《指导意见》规定的实施本员工持股计划的主体资格；本员工持股计划的主要内容符合《指导意见》《规范运作指引》的相

关规定；公司已按照《指导意见》《规范运作指引》的规定，就本员工持股计划的实施履行了现阶段必要的法定程序，本员工持股计划尚需经公司股东会审议通过后方可实施；公司已按照《指导意见》《规范运作指引》的规定就本员工持股计划的实施履行了现阶段必要的信息披露义务，公司仍需按照《指导意见》《规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，根据其进展情况履行后续的信息披露义务；本员工持股计划的回避表决安排合法合规，符合《指导意见》《规范运作指引》的相关规定；本员工持股计划在公司融资时参

与方式合法合规，符合《指导意见》《规范运作指引》的相关规定；本员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事及高级管理人员之间不存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动关系。

本法律意见书一式叁份，经本所盖章及经办律师签字后生效。（以下无正文）

10法律意见书（此页无正文，为《广东崇立律师事务所关于华平信息技术股份有限公司2026年员工持股计划（草案）的法律意见书》的签章页）

广东崇立律师事务所（盖章）

律师事务所负责人：

占荔荔

经办律师：

江丹丹

经办律师：

何小凤

日期：2026年2月5日