辽宁奥克化学股份有限公司

融资决策制度

（草案，尚需股东大会审议通过）第一条为促进公司健康稳定发展，控制公司融资风险，使公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、《辽宁奥克化学股份有限公司章程》及相关

法律法规的规定，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司下列融资行为的决策：

1、公司首次公开发行股票及发行新股(包括增发新股和配股)；

2、公司发行公司债券(含发行可转换公司债券)；

3、公司向银行或其他金融机构借款。

第三条公司首次公开发行股票或者发行新股，应由公司董事会讨论通过，提请股东大会依照法定程序审批。

第四条公司发行公司债券，应由董事会讨论通过，报请股东大会依照法定程序审批。

第五条公司可以在每年度年初编制年度财务预算方案时，由财务部拟定本

年度向银行或其他金融机构借款的额度(包括控股子公司的借款额度)，作为年度财务预算方案的一部分，经总裁办公会议讨论通过后，提交董事会讨论决定，董事会讨论通过后，提交股东大会讨论通过。在股东大会批准的年度借款额度内，总裁及财务部门负责办理每笔具体借款。

第六条未在年度财务预算方案中批准年度借款额度的，公司临时向银行或

其他金融机构借款，按照单笔借款额度审批权限审批：

1、单笔借款金额不超过1000万元的，由公司总裁办公会议讨论决定；

2、单笔借款金额超过1000万元，但不超过公司最近一个会计年度经审计

的净资产30%的，由总裁办公会议讨论通过后，提交董事会讨论决定；

3、单笔借款金额占公司最近一个会计年度经审计的净资产30%以上的，

由董事会讨论通过后，提请股东大会讨论决定。

公司在连续3个月之内向银行或其他金融机构的借款金额，应累计计算，适用前款规定的审批权限。第七条公司向银行或其他金融机构借款涉及提供担保的，按照公司《对外担保管理制度》以及相关法律法规的要求履行法定审议程序，对担保事项进行审批决定。

第八条公司应当对融资方案进行科学论证，不得依据未经论证的方案开展融资活动。重大融资方案应当形成可行性研究报告，全面反映风险评估情况。

第九条公司财务中心结合公司发展战略，分析公司融资结构，拟定公司

年度及中长期融资方案（包括融资额度、融资形式和资金用途等），具体工作职责包括：

（一）完善公司融资相关规定及具体实施办法；

（二）对公司融资活动进行策划、论证与评估；

（三）负责组织实施债务融资的具体工作；

（四）会同证券部组织实施权益性融资的具体工作；

（五）对公司融资活动进行动态跟踪管理，保证融资活动安全、正确、合

法、有效进行；

（六）做好融资记录与资金管理工作，发挥会计控制的作用。

第十一条公司证券部根据年度及中长期融资方案，自行或委托中介机构

进行股权融资及发行债券融资方案的可行性调研，编制可行性研究报告；负责组织实施股权融资和发行债券的具体工作；负责融资活动的信息披露工作。

第十二条公司任何部门、任何机构以及个人违反本制度，越权审批进行融资的，公司有权对其进行相应处分；给公司造成损失的，相关责任人应赔偿公司损失。

第十三条本制度未尽事宜，依据有关法律法规、行政法规和规范性文件及

《公司章程》的规定执行。本制度如与日后颁布的法律、行政法规和规范性文件或修改后的《公司章程》相冲突，按有关法律、行政法规和规范性文件及《公司章程》的规定执行，并及时修订本制度。

第十四条本制度经股东大会通过之日起生效。

第十五条本制度由董事会负责解释。辽宁奥克化学股份有限公司董事会

2024年4月