辽宁奥克化学股份有限公司独立董事2025年度述职报告

辽宁奥克化学股份有限公司

独立董事2025年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规章指

引及《公司章程》等相关规定和要求，勤勉尽责地履行独立董事的职责，积极出席了公司2025年度的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见，切实维护了股东尤其是中小股东的合法权益。

公司于2025年9月10日召开2025年第二次临时股东大会完成董事会换届选举，本人因任期届满，不再担任公司独立董事职务以及董事会相关专门委员会委员职务，现将2025年的工作情况向各位股东进行汇报：

一、本人基本情况

本人熊焰韧，1972年生，会计学博士、高级职称。现任南京大学商学院会计学系副教授、上海谊众药业股份有限公司独立董事及审计委员会主任、南京熊猫电子股份有限公司独立董事及审计与风险管理委员会主任委员。2019年9月至2025年9月任公司独立董事。

本人不在公司担任除董事外的其他职务，与公司及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系。本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、2025年度履职概况

（一）出席董事会及股东会情况

2025年度本人任职期间，公司共召开4次董事会和2次股东会，本人亲自

出席了全部董事会及1次股东会。本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人认真审议董事会各项议案，并与公司董事会及管理层保持深入沟通交流，以谨慎的态度

1辽宁奥克化学股份有限公司独立董事2025年度述职报告行使表决权。

2025年度任职期间公司董事会及股东会的召集、召开符合法定程序，重大

事项均履行了相关程序，会议相关决议符合公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益，决议合法有效。本人对董事会审议的各项议案均投赞成票，无反对和弃权的情形。

本人报告期内任职期间出席董事会及股东会的情况如下：

本年度本人实以通讯是否连续两任期内现场出委托出缺席董出席股际参加方式参次未亲自参召开董席董事席董事事会次东会次董事会加董事加董事会会事会次会次数会次数数数次数会次数议数

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（二）参与董事会专门委员会情况1、本人作为公司董事会风控审计委员会主任委员，严格按照《董事会风控审计委员会工作细则》的要求，主持风控审计委员会的日常工作。2025年度本人任职期间，公司共召开2次风控审计委员会会议，由本人主持会议审议相关议案，认真审核了公司年度、半年度、季度财务报告，对公司内部审计部门的工作进行了有效监督和指导，听取公司内部审计部门的工作汇报，与公司外部审计机构就年度审计情况进行充分沟通。具体情况如下：

会议名称召开时间会议内容

审议《公司董事会风控审计委员会2024年度工作报告》、《公司2024年度财务报告》、《公司2025年第一季度报告》、《公司2024年度内部控制自我评价报告》、《公司2024年度财务董事会风2025年4月20日决算报告》、《关于确认2024年度日常关联交易和预计2025控审计委年度日常关联交易额度的议案》、《董事会风控审计委员会对会计师事务所2024年度履职情况评估及履行监督职责情况的报员会告》

审议《关于<公司2025年半年度报告>全文及摘要的议案》、《关

2025年8月22日于公司续聘2025年度会计师事务所的议案》2、本人作为公司董事会战略委员会委员，严格按照《董事会战略委员会工作细则》参与战略委员会日常工作，为公司战略发展建言献策，对公司对外投资和资产出售事项提出建设性建议。2025年度本人任职期间，公司共召开2次战略委员会会议，本人亲自出席了会议。具体情况如下：

会议名称召开时间会议内容

审议《公司第六届董事会战略委员会2024年度工作报告》、《公董事会战2025年4月20日司未来发展展望》、《关于确认2024年度日常关联交易和预计

2辽宁奥克化学股份有限公司独立董事2025年度述职报告略员会2025年度日常关联交易额度的议案》、《关于2025年度公司对外担保额度的议案》、《关于2025年度公司使用短期闲置的自有资金购买低风险理财产品的议案》

2025年8月22日审议《关于追加2025年度日常关联交易额度预计的议案》3、本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，严格按照《董事会薪酬与考核委员会工作细则》认真履行职责。2025年任职期间，本人听取了高级管理人员的年度工作汇报并进行考核，对公司董事、高级管理人员的薪酬情况行了审核，公司召开了1次薪酬与考核委员会会议，本人亲自出席了会议。具体情况如下：

会议名称召开时间会议内容董事会薪

审议《董事会薪酬与考核委员会2024年度工作报告》、《关于酬与考核2025年4月20日公司董事、监事、高级管理人员2024年度薪酬确认及2025年度薪酬方案的议案》委员会

（三）参加独立董事专门会议情况

本人2025年度任职期间内，根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》相关规定，参加独立董事专门会议，秉承认真负责、实事求是的态度进行调查研究和审议相关议案，形成独立董事专门会议决议后提交董事会审议。2025年公司共召开4次独立董事专门会议，本人亲自出席了会议。

具体情况如下：

会议名称召开时间会议内容

2025年1月7日《关于接受陈业钢以物抵债暨关联交易的议案》

《公司2024年度利润分配方案》、《公司2024年度内部控制自我评价报告》、《关于确认2024年度日常关联交易和预计2025年度日常关联交易额度的议案》、《关于公司董事、监事、高级管理人员2024年度薪酬确认以及2025年度薪酬方案的议案》、《关于2025年度公司对外担保额

2025年4月20日度预计的议案》、《关于2025年度公司对外提供财务资助独立董事的议案》、《关于2025年度公司使用短期闲置的自有资金专门会议购买低风险理财产品的议案》、《关于2025年度开展期货套期保值业务的议案》、《关于2025年度开展外汇衍生品交易业务的议案》

2025年8月7日《关于向关联参股孙公司提供担保的议案》

《关于追加2025年度日常关联交易额度预计的议案》、

《关于公司续聘2025年度会计师事务所的议案》、《关

2025年8月22日

于公司董事会换届选举暨提名第七届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于公司董事会换届选举暨提

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名第七届董事会独立董事候选人的议案》

除对上述事项发表意见外，报告期内本人不存在其他行使特别职权的情况。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2025年任职期间本人作为风控审计委员会主任委员，积极与公司内部审计

部门及会计师事务所进行沟通，认真履行相关职责。本人仔细审阅相关资料，积极听取公司审计部门的工作汇报，包括内部审计工作总结和工作计划、对公司的定期专项检查报告等；本人积极与会计师事务所进行有效地探讨和交流，了解并掌握财务报告的编制工作及年度审计工作的进展情况，确保审计结果客观及公正。

（五）与中小股东的沟通交流情况

2025年本人通过出席股东大会、参加业绩说明会等方式与中小股东进行沟通，持续关注和参与中小投资者权益保护工作，积极参与并推动落实中小投资者权益保护措施，确保他们能够及时、全面地获取公司运营状况和发展动态，发挥在投资者关系管理中的积极作用。本人持续关注公司的信息披露工作，对公司信息披露的及时性、准确性、真实性进行了严格的监督和核查，促使公司按照《深圳证券交易所创业板上市公司上市规则》、《公司章程》等相关规定，有效的规范了公司信息披露工作，保护投资者权益。

（六）在公司现场工作的情况

2025年本人严格遵守相关法律法规及公司章程对独立董事履职的要求。本

人利用参加各次董事会会议及业绩说明会的机会对公司的生产经营和财务状况

进行了现场了解，与公司董事、监事和高级管理人员保持沟通，多次听取了公司管理层对公司经营状况和规范运作方面的汇报，切实保障公司及广大投资者的合法权益。

（七）公司配合独立董事工作情况

公司全方位配合独立董事行使职权，提供充足运营信息与财务数据，保障本人在董事会会议中有效行使监督权。协助本人紧密衔接内部审计与会计师事务所，追踪审计全进程，确保审计公正客观，共同推进公司治理优化、风险管控强化及股东权益保护。

三、2025年度履职重点关注事项的情况

本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，在此基础上凭借自

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身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，持续关注公司的信息披露工作，对公司信息披露的及时性、准确性、真实性进行了严格的监督和核查，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。

2025年任职期间重点关注事项如下：

（一）应当披露的关联交易2025年1月6日，公司第六届董事会第十四次会议审议通过了《关于接受陈业钢以物抵债暨关联交易的议案》，关联董事进行了回避，本人通过独立董事专门会议进行了事前审议。本次以物抵债遵循了“公开、公平、公正”的原则，符合国家有关法律法规规定，交易定价客观公允，未有损害公司及全体股东特别是中小股东的利益。2025年4月20日，公司第六届董事会第十五次会议审议通过了《关于确认2024年度日常关联交易和预计2025年度日常关联交易额度的议案》，2025年8月22日公司第六届董事会第十七次会议审议通过了《关于追加

2025年度日常关联交易额度预计的议案》，关联董事均进行了回避，本人通过

独立董事专门会议发表了事前独立意见。2025年度与各关联方之间预计发生的日常关联交易均为满足公司日常生产经营所需，关联交易价格能够保证市场公允性，能够切实维护股份公司的根本利益，不会损害公司股东，特别是中小股东的利益。

（二）定期报告、内部控制评价报告披露情况

任职期间，公司严格依照相关法律法规和规范性文件，按时编制并披露了《2024年年度报告》《2025年第一季度报告》《2025年半年度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。

本人认真阅读定期报告全文，上述报告均经公司董事会、监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据详实，真实地反映了公司的实际情况。

2025年4月20日，公司第六届董事会第十五次会议审议通过了《公司2024年度内部控制自我评价报告》，本人参加独立董事专门会议并发表了独立意见。经核查，公司建立健全了内部控制制度，能够适应公司生产经营及运营管理的需要，对公司的规范运作起到了较好的监督和指导作用。

（三）聘用会计师事务所情况

5辽宁奥克化学股份有限公司独立董事2025年度述职报告2025年8月22日，公司第六届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司续聘2025年度会计师事务所的议案》，本人参加独立董事专门会议并发表了事前独立意见。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的资质和能力，其在公司历年审计工作中表现了较好的专业性、独立性、投资者保护等能力，能满足公司2025年度审计工作的要求。公司关于聘请2025年度审计机构的审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情况。

（四）董事、高级管理人员的薪酬2025年4月20日，公司第六届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司董事、监事、高级管理人员2024年度薪酬确认以及2025年度薪酬方案的议案》，本人主持独立董事专门会议并发表了事前独立意见。公司拟定的薪酬与考核方案结合了公司实际情况，有利于激发董事、监事和核心关键人员的积极性和创造性，进一步促使其勤勉尽责，有利于持续提升公司经营业绩和管理水平。其内容和审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司利益及股东特别是中小股东的利益的情形。

（五）董事会换届选举情况

公司2025年8月22日召开第六届董事会第十七次会议、董事会提名委员会2025年第二次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第七届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于公司董事会换届选举暨提名第七届董事会独立董事候选人的议案》，公司第七届董事候选人符合任职资格要求，不存在不得担任公司董事的情形。

除上述事项外，公司未在报告期内发生其他需要重点关注事项。

四、总体评价和建议

2025年度任职期间，本人作为独立董事，本着客观、公正、独立的原则，

切实履行职责，保持客观独立性，努力维护中小股东的合法权益和公司的整体利益，积极参与公司重大事项的决策，充分发挥专业优势，对董事会的科学决策、规范运营起到积极作用。

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独立董事熊焰韧：

2026年4月25日

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